IFLYTEK CO.,LTD. — Audit Report / Information 2016

Aug 8, 2016

科大讯飞股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况的专项说明和独立意见

根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通 知》（证监发〔2003〕56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发 [2005]120 号）以及《公司法》、《证券法》等的要求和规定，作为科大讯飞股份有 限公司（以下简称 “公司”）独立董事，对公司 2016 年上半年度控股股东及其他 关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真的了解和查验，相关说明及独 立意见如下：

1、本报告期内未发生也不存在以前年度发生但延续到本报告期末的控股股东 及其关联方非正常占用公司资金的情况。

2、鉴于公司全资子公司讯飞智元信息科技有限公司（以下简称“讯飞智元”） 公司业务市场取得快速发展，对资金的需求进一步增加，为保证其生产经营所需资 金，保障正常生产经营，2016 年 3 月 13 日，公司第三届董事会第二十一次会议 审议通过《关于母公司为全资子公司增加担保金额的议案》，同意为其增加人民币 5,000 万元的担保金额，合计担保总额不超过 15,000 万元。自董事会审议通过之日 起至本届董事会任期满，为全资子公司向有关商业银行等金融机构申请综合授信额 度或其它商定的融资方式提供担保。具体条款以签订的担保合同为准。

截止本报告期末，公司对外担保余额即在保余额为 9,291.88 万元人民币（为合 并报表范围内的全资子公司提供的担保），占公司 2015 年度经审计净资产的比例为 1.48％。除了对该全资子公司的担保外，公司不存在对合并报表以外的其他公司的 担保，也无逾期对外担保情况。

我们认为，公司已经建立了完善的对外担保风险控制制度，严格遵守《公司法》 和《公司章程》及相关规定的要求，充分揭示了对外担保存在的风险。公司为全资 子公司讯飞智元提供担保，是为保障其正常经营与发展需要。讯飞智元公司资产优 良，偿债能力较强，且作为公司的全资子公司，公司对其日常经营有控制权，母公 司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，没有迹象表明公司可能因被 担保方债务违约而承担担保责任，公司对外担保审批决策及内部控制程序得到有效 落实。

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独立董事： 李健、潘立生、舒华英、张本照

二〇一六年八月七日

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