IFLYTEK CO.,LTD. — Audit Report / Information 2013

May 7, 2014

国元证券股份有限公司

关于安徽科大讯飞信息科技股份有限公司

2013 年度保荐工作报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司	被保荐公司简称：科大讯飞（002230）
保荐代表人姓名：王晨	联系电话：13856001666
保荐代表人姓名：高震	联系电话：13355516188

一、保荐工作概述

	一、保荐工作概述	一、保荐工作概述
	项 目		工作内容
	1.公	司信息披露审阅情况	对科大时审阅。未	讯飞历次进	信息披露文件及上
				行事	审阅	，在
			市公司履行	息披露	义务后	个交易
			日内，完成对有关文件的审阅工作。
	（1）是否及时审阅公司信息披露文件		是。
	（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数		无。
	2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况		督导科大讯飞建立健全并有效执行各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度等。
	（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）		是。
	（2）公司是否有效执行相关规章制度		是。
	3.募集资金监督情况		监督科大讯飞募集资金专用账户、募集资金使用与管理情况，督导公司项目建设等。

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（1）查询公司募集资金专户次数2 次。（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是。4.公司治理督导情况督导科大讯飞董事会、监事会、股东大会的召开程序等。（1）列席公司股东大会次数5 次。（2）列席公司董事会次数无。（3）列席公司监事会次数无。5.现场检查情况检查公司募集资金使用与管理情况；董事会、监事会、股东大会的召开情况；独立性和规范运作情况；信息披露情况等。	（1）查询公司募集资金专户次数2 次。（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是。4.公司治理督导情况督导科大讯飞董事会、监事会、股东大会的召开程序等。（1）列席公司股东大会次数5 次。（2）列席公司董事会次数无。（3）列席公司监事会次数无。5.现场检查情况检查公司募集资金使用与管理情况；董事会、监事会、股东大会的召开情况；独立性和规范运作情况；信息披露情况等。
（1）现场检查次数	2 次。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无。
6.发表独立意见情况	保荐机构先后出具了《国元证券股份有限公司关于公司有关关联交易事项的保荐意见》、《国元证券股份有限公司关于公司募集资金2012 年度使用情况的专项核查意见》、《国元证券股份有限公司关于公司<中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表>的核查意见》、《国元证券股份有限公司关于公司2013 年日常关联交易预计的核查意见》、《国元证券股份有限公司关于<安徽科大讯飞信息科技股份有限公司董事会2012 年度内部控制

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	评价报告>的核查意见》、《国元证券股份有限公司关于公司有关关联交易事项的核查意见》、《国元证券股份有限公司关于公司使用闲置自有资金购买低风险理财产品的核查意见》、《国元证券股份有限公司关于公司有关关联交易事项的核查意见》、《国元证券股份有限公司关于公司有关关联交易事项的核查意见》、《国元证券股份有限公司关于公司有关关联交易事项的核查意见》。
（1）发表独立意见次数	10 次。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无。
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无。
（2）报告事项的主要内容	无。
（3）报告事项的进展或者整改情况	无。
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无。
（2）关注事项的主要内容	无。
（3）关注事项的进展或者整改情况	无。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是。
10.对上市公司培训情况	对科大讯飞相关人员进行培训。
（1）培训次数	1 次。
（2）培训日期	2013 年8 月26 日。
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2012 年修订）》

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	以及近年来上市公司证券市场违规案例分析等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无。
2.公司内部制度的建立和执行	无。
3．“三会”运作	无。
4.控股股东及实际控制人变动	无。
5.募集资金存放及使用	无。
6.关联交易	无。
7.对外担保	无。
8.收购、出售资产	无。
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无。
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无。
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无。

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺		未履行承诺的原因及解决措施
1．经中国证监会核准，2013 年 4		是
月 24 日，公司非公开发行股票
90,377,024 股，本次非公开发行
的发行对象中国移动通信有限公
	4

司、刘庆峰、陈涛、吴晓如、胡郁 承诺：在本次发行中所认购科大讯 飞非公开发行股份自该等新增股 份上市之日起 36 个月内不转让。 2． 3． „„

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	未变更。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无。
3.其他需要报告的重大事项	无。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽科大讯飞信息科技股份 有限公司2013 年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：

王 晨 高 震

保荐机构：国元证券股份有限公司

年 月 日

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