IFLYTEK CO.,LTD. — Audit Report / Information 2012

Aug 24, 2012

前次募集资金使用情况鉴证报告

安徽科大讯飞信息科技股份有限公司

会审字 [2012]2090 号

华普天健会计师事务所 ( 北京 ) 有限公司

中国·北京

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1

会审字[2012]2090 号

前次募集资金使用情况鉴证报告

安徽科大讯飞信息科技股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的安徽科大讯飞信息科技股份有限公司（以下简称贵公司）管理层编 制的截至 2012 年 6 月 30 日止的《前次募集资金使用情况专项报告》。

一、 对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供贵公司为申请非公开发行之目的使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本鉴证报告作为贵公司申请非公开发行所必备的文件，随其他申报材料一起上报。

二、 管理层的责任

按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007] 500 号)编制《前次募集资金使用情况专项报告》是贵公司管理层的责任，这种责任包括保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、 注册会计师的责任

我们的责任是对贵公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、 工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号－历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴 证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计 记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、 鉴证结论

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2

我们认为，贵公司管理层编制的《前次募集资金使用情况专项报告》符合中国证监会 发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，在所有重大方面如实反映了贵 公司截至 2012 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况。

华普天健会计师事务所 中国注册会计师：

（北京）有限公司 中国注册会计师：

中国·北京 中国注册会计师：

二○一二年八月二十二日

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安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告

一、前次募集资金情况

• （一）2008 年首次公开发行股票募集资金基本情况

1．实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可字[2008]476 号《关于核准安徽科大讯飞信息科 技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2008 年 4 月采用网下向询价对 象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,680.00 万股，每股发行价人民币 12.66 元，募集资金总额为 33,928.80 万元， 扣除承销佣金和保荐费用等与发行上市有关的费用 2,514.32 万元后，募集资金净额为人民 币 31,414.48 万元。上述资金已于 2008 年 4 月 30 日全部到位，业经安徽华普会计师事务 所〔现已更名为“华普天健会计师事务所（北京）有限公司”〕华普验字[2008]第 604 号《验 资报告》验证。

2. 募集资金存放和管理情况

公司对募集资金采取了专户存储管理。2008 年 5 月，本公司分别与招商银行股份有 限公司合肥新站支行、招商银行股份有限公司合肥黄山路支行、中信银行股份有限公司合 肥新站支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行及保荐机构国元证券股 份有限公司（以下简称“国元证券”）签署了《募集资金三方监管协议》。

本公司 2008 年首次公开发行股票募集资金其中之一项系用于向合肥讯飞数码科技有 限公司（以下简称“讯飞数码”）增资，以实施嵌入式语音软件升级及产业化项目，公司于 2008 年 9 月向讯飞数码募集资金专用账户划转资金 4,839.00 万元。 2008 年 9 月，本公司 与讯飞数码、徽商银行股份有限公司合肥寿春路支行及保荐机构国元证券签署了《募集资 金四方监管协议》。

3. 募集资金使用及结余情况

截至 2012 年 6 月 30 日止，公司募集资金使用额为 32,425.94 万元（含历年专户存储

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4

募集资金取得的利息收入 1,011.46 万元），其中：以募集资金置换预先已投入募集资 金项目的自筹资金 1,317.00 万元；募集资金专户直接投入募集资金项目 25,681.65 万元； 募集资金超过投资项目需要量的部分 4,078.48 万元用于补充流动资金，完工项目节余的募 集资金及历年专户存储募集资金取得的利息收入 1,348.81 万元用于补充流动资金。截至 2012 年 6 月 30 日止，公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕。

（二）2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金基本情况

1．实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 547 号《关于核准安徽科大讯飞信息科技 股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2011 年 4 月向特定投资者非公开发 行人民币普通股股票（A 股）1,095.38 万股，募集资金总额 44,527.00 万元，扣除发行费 用 2,238.03 万元，募集资金净额 42,288.97 万元。上述资金已于 2011 年 4 月 28 日全部到 位，业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司会验字[2011]4113 号《验资报告》验证。

2. 募集资金存放和管理情况

公司对募集资金采取了专户存储管理。2011 年 5 月，本公司分别与中信银行股份有 限公司合肥新站支行、招商银行股份有限公司合肥黄山路支行、杭州银行股份有限公司合 肥分行、上海浦东发展银行合肥分行及保荐机构国元证券签署了《募集资金三方监管协 议》。

本公司 2011 年非公开发行股票募集资金其中之一项系用于向安徽讯飞智元信息科技 有限公司（以下简称“讯飞智元”）增资，以实施海量信息智能分析与处理系统产业化项目， 公司于 2011 年 5 月向讯飞智元募集资金专用账户划转资金 6,713.00 万元。 2011 年 5 月， 本公司与讯飞智元、兴业银行股份有限公司合肥分行及保荐机构国元证券签署了《募集资 金四方监管协议》。

为了提高资金收益、合理降低财务费用，公司将募集资金专户中尚未使用的部分资金 存入定期账户。对于定期存款，公司承诺存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理、 使用或者以存单的方式续存，并通知国元证券。

以上募集资金专户存储的三方（或四方）监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不

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存在重大差异，三方（或四方）监管协议的履行不存在问题。

3. 募集资金使用及结余情况

截至 2012 年 6 月 30 日止，公司累计使用募集资金 13,216.95 万元，其中募集资金项 目投资 12,700.95 万元，用募集资金支付保证金 516.00 万元。扣除累计已使用募集资金后， 募集资金余额为 29,072.02 万元，募集资金专用账户利息收入 1,070.26 万元，募集资金专 户 2012 年 6 月 30 日余额合计为 30,142.28 万元。

截至 2012 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

募集资金 投资项目名称
	银行名称	银行账号	账户余额
		7326610182600025811	3,836,225.39
畅言系列语言教 学产品研发及产 业化项目
	中信银行股份有限 公司合肥新站支行	7326610184000009840（定期存单）	16,000,000.00
		7326610184000009770（定期存单）	80,000,000.00
		7326610192600003889（定期存单）	6,000,000.00
		551900028310511	6,379,323.63
电信级语音识别 产品研发及产业 化项目	招商银行股份有限 公司合肥黄山路支 行	55190002838000457（定期存单）	25,000,000.00
		55190002838000460（定期存单）	10,000,000.00
		55190002838000474（定期存单）	6,000,000.00
		3401098128100014313	3,335,032.97
面向3G 的音乐互 动语音增值业务 系统产业化项目
	杭州银行股份有限 公司合肥分行	3401098128100033537（定期存单）	25,000,000.00
		3401098128100033825（定期存单）	10,000,000.00
		499010100100285230	14,017,462.85
海量信息智能分 析与处理系统产 业化项目
	兴业银行股份有限 公司合肥分行	499010100200310413（定期存单）	13,000,000.00
		499010100200310532（定期存单）	20,000,000.00
		58010154700002043	2,854,780.55
营销和服务平台 建设项目	上海浦东发展银行 合肥分行	58010167010000772（定期存单）	20,000,000.00
		58010167020000522（定期存单）	30,000,000.00
		58010167010000625（定期存单）	10,000,000.00
合 计			301,422,825.39

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二、前次募集资金的实际使用情况说明

（一）募集资金使用情况对照表

2008 年首次公开发行股票募集资金的使用情况对照表详见本报告附件 1。

2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。 （二）募集资金实际投资项目变更情况

1．2008 年首次公开发行股票募集资金实际投资项目变更情况

2008 年首次公开发行股票募集资金实际投资项目未发生变更，部分募投项目实施主 体和实施地点发生了变更，具体如下：

（1）“嵌入式语音软件升级及产业化项目”实施主体变更情况：鉴于公司嵌入式语音 软件业务全部由全资子公司合肥讯飞数码科技有限公司（以下简称“讯飞数码”）负责，为 便于“嵌入式语音软件升级及产业化项目”募集资金的使用、核算与管理，公司将该项目资 金 4,839.00 万元以向讯飞数码增资方式改由讯飞数码实施。2008 年 7 月 28 日召开的公 司第一届董事会第九次会议、第一届监事会第四次会议以及 2008 年 8 月 16 日召开的公 司 2008 年第一次临时股东大会分别审议通过了本次项目实施主体变更议案并进行了公 告，公告编号分别为 2008-009、2008-010、2008-014 号和 2008-017 号，独立董事、保荐 机构亦发表了同意意见。

（2）募集资金投资项目实施地点变更情况：为获得更好的产业配套和政策支持，公 司将原项目的实施地点由肥西县桃花镇变更为合肥市望江西路与永和路交叉口西北角（国 家科技创新型试点市示范区），新地块的地理位置和产业环境均较优越，符合项目实施和 公司发展总体规划要求。本次变更募集资金项目实施地点的议案业经公司 2008 年 12 月 28 日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过并公告，公告编号 2008-031、 2008-032 号，保荐机构亦发表了同意意见。

2．2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金实际投资项目变更情况

截至 2012 年 6 月 30 日止，实际投资项目未发生变更，投资项目实施地点变更具体情 况如下：

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募集资金投资项目中原实施地点位于合高新国用（2009）第 90 号地块的项目，实施 地点变更为合肥国家科技创新型试点市示范区编号为 KB5-2-2 地块，该地块土地使用面 积为 25.80 亩。变更的 KB5-2-2 地块与原合高新国用（2009）第 90 号地块同处于国家智 能语音高新技术产业化基地规划区域，两地块地理位置相邻，其中合高新国用（2009）第 90 号地块紧邻合肥市主干道望江西路，根据市政府有关规划设计调整的要求，为进一步 优化产业基地区域功能布局，使项目建设地点更适于科研和办公环境，公司对募集资金项 目中在合高新国用（2009）第 90 号地块的项目实施地点进行了变更。公司于 2012 年 4 月 1 日第二届董事会第二十次会议审议通过《关于变更募集资金项目实施地点的议案》并 进行了公告，公告编号 2012-009、2012-014 号，保荐机构亦发表了同意意见。

（三）募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

1．2008 年首次公开发行股票募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因 说明

2008 年首次公开发行股票募集资金项目承诺投资总额为 27,336.00 万元，实际投资总 额为 26,998.65 万元，节约资金 337.35 万元。其中，电信级语音合成平台升级及产业化项 目节约 386.91 万元，嵌入式语音软件升级及产业化项目超支 3.39 万元，以中文为核心的 多语种语音关键技术研究与工程中心建设项目超支 46.17 万元。

电信级语音合成平台升级及产业化项目实际投资总额低于预期，主要是由于语音合成 算法性能的提升，使电信级语音合成产品对硬件的依赖性降低，以及单台服务器支持的用 户线数比预期提高，使项目中使用的运算服务器及应用服务器的配置降低，由此使得对软 硬件的投资低于预期。

2．2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异 内容和原因说明

截至 2012 年 6 月 30 日止，公司向特定投资者非公开发行股票募集资金所投资的项目 仍处于建设期，公司按照预期的使用方式、有计划地对募集资金进行投入使用。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1．2008 年首次公开发行股票募集资金项目先期投入及置换情况

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依据安徽华普会计师事务所 2008 年 7 月 21 日出具的华普审字[2008]第 716 号《关于 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况专项审 核报告》，公司在 2008 年首次公开发行股票募集资金到位前以自筹资金预先投入五个募集 资金投资项目的建设，实际投资额为 1,317.00 万元。公司于 2008 年 9 月 17 日第一届董事 会第十次会议审议通过《关于公司募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议 案》并进行了公告，公告编号 2008-018、2008-019 号。公司独立董事与保荐机构对此事 项分别发表了意见。公司于 2008 年 12 月 31 日之前将上述预先投入募集资金项目的自筹 资金全部置换完毕。

2．2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金项目先期投入及置换情况

公司 2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金投资项目不存在先期投入及置换 情况。

（五）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

1．2008 年首次公开发行股票募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

2008 年首次公开发行股票募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

2．2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

截至 2012 年 6 月 30 日止，2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金投资项目 未发生对外转让或置换情况。

（六）未使用的募集资金用途及去向

1．2008 年首次公开发行股票未使用的募集资金用途及去向

2008 年首次公开发行股票募集资金投资项目结余的募集资金 1,348.81 万元（含历年 专户存储募集资金取得的利息收入 1,011.46 万元）用于永久补充流动资金。

2．2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金未使用的募集资金用途及去向

为了提高暂时闲置募集资金的存放效益、合理降低财务费用，根据募集资金的使用进 度，在不影响募集资金使用的情况下，公司将尚未使用的募集资金中的 27,100.00 万元以 定期存款的方式暂时存放。截至 2012 年 6 月 30 日止，公司未使用的募集资金余额 29,072.02

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万元（不含募集资金产生的利息收入 1,070.26 万元），占募集资金总额的比例为 68.75%。 随着募集资金投资项目建设和研发进程的不断推进，募集资金将逐步投入使用。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

（一） 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

2008年首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件3。

2011年向特定对象非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告 附件4。

（二） 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

2008 年首次公开发行股票募集资金所投项目中的以中文为核心的多语种语音关键技 术研究与工程中心建设项目，以及 2011 年向特定对象非公开发行股票募集资金投资项目 中的营销和服务平台建设项目，不直接形成产品及对外销售，不产生直接经济效益，该两 项目无承诺的效益。

四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明

本公司前次发行未涉及以资产认购股份的情况。

五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明

本公司已将上述募集资金的实际使用情况与本公司截至 2012 年 6 月 30 日止各年度报 告和其他信息披露文件中所披露的相关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内 容一致。

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附件1:

2008 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

截至 2012 年 6 月 30 日止

编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额：	募集资金总额：	募集资金总额：	31,414.48	31,414.48	31,414.48	已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：	31,414.48*1
变更用途的募集资金总额：						各年度使用募集资金总额：
						2008年：5,483.41
变更用途的募集资金总额比例：						2009年：12,324.17
						2010年：8,020.12
						2011年：5,586.78
	投资项目		募集资金投资总额				截止日募集资金累计投资额			项目达到预 定可以使用 状态日期*2
序 号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承 诺投资金 额	募集后承诺 投资金额	实际投资金 额	募集前承 诺投资金 额	募集后承 诺投资金 额	实际投资 金额	实际投资金 额与募集后 承诺投资金 额的差额
1	普通话口语评测及教 学软件产业化项目	普通话口语评测及教 学软件产业化项目	6,248.00	6,248.00	6,248.00	6,248.00	6,248.00	6,248.00	-	2010年9月
2	语音搜索电信增值业 务系统扩建项目	语音搜索电信增值业 务系统扩建项目	5,652.00	5,652.00	5,652.00	5,652.00	5,652.00	5,652.00	-	2010年9月
3	电信级语音合成平台 升级及产业化项目	电信级语音合成平台 升级及产业化项目	4,872.00	4,872.00	4,485.09	4,872.00	4,872.00	4,485.09	-386.91	2010年9月
4	嵌入式语音软件升级 及产业化项目	嵌入式语音软件升级 及产业化项目	4,839.00	4,839.00	4,842.39	4,839.00	4,839.00	4,842.39	3.39	2010年9月
5	以中文为核心的多语 种语音关键技术研究 与工程中心建设项目	以中文为核心的多语 种语音关键技术研究 与工程中心建设项目	5,725.00	5,725.00	5,771.17	5,725.00	5,725.00	5,771.17	46.17	2011年9月
6	超募资金用于补充流 动资金	超募资金用于补充流 动资金	-	4,078.48	4,078.48	-	4,078.48	4,078.48	-	-

合计 27,336.00 31,414.48 31,077.13 27,336.00 31,414.48 31,077.13 -337.35*1 -

注*1：已累计使用募集资金总额 31,414.48 万元不包括募集资金利息收入 1,011.46 万元，募集资金利息收入 1,011.46 万元和募集资金项目实际投资

金额小于承诺投资金额产生的节余资金 337.35 万元共计 1,348.81 万元系本次募集资金项目的完工节余资金，已全部用于补充流动资金。

注*2：“以中文为核心的多语种语音关键技术研究与工程中心建设项目” 原预计达到可使用状态时间为 2011 年 5 月，其余四项目原预计达到可使 用状态时间为 2010 年 5 月，由于项目在建设期受全球金融危机影响，公司本着保护投资者利益角度出发，放缓了投资进度。同时由于项目实施地点变 更，也延迟了项目完工日期。

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附件2

2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金使用情况对照表

截至 2012 年 6 月 30 日止

编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额：	募集资金总额：	募集资金总额：	42,288.97	42,288.97	42,288.97	已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：		13,216.95*
变更用途的募集资金总额： 变更用途的募集资金总额比例：						各年度使用募集资金总额： 2011年：8,389.23 2012年1-6月：4,827.72
投资项目			募集资金投资总额				截止日募集资金累计投资额			项目达到预 定可以使用 状态日期
序 号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承 诺投资金 额	募集后承诺 投资金额	实际投资 金额	募集前承诺 投资金额	募集后承 诺投资金 额	实际投资金 额	实际投资金 额与募集后 承诺投资金 额的差额
1	畅言系列语言教学产 品研发及产业化项目	畅言系列语言教学产 品研发及产业化项目	12,819.00	12,819.00	12,819.00	12,819.00	12,819.00	2,085.54	-10,733.46	2013年4月
2	电信级语音识别产品 研发及产业化项目	电信级语音识别产品 研发及产业化项目	8,308.00	8,308.00	8,308.00	8,308.00	8,308.00	3,761.68	-4,546.32	2013年4月
3	面向3G的音乐互动语 音增值业务系统产业 化项目	面向3G 的音乐互动语 音增值业务系统产业 化项目	7,573.00	7,573.00	7,573.00	7,573.00	7,573.00	3,890.44	-3,682.56	2013年4月
4	海量信息智能分析与 处理系统产业化项目	海量信息智能分析与 处理系统产业化项目	6,713.00	6,713.00	6,713.00	6,713.00	6,713.00	2,176.04	-4,536.96	2013年4月
5	营销和服务平台建设 项目	营销和服务平台建设 项目	6,876.00	6,876.00	6,876.00	6,876.00	6,876.00	787.25	-6,088.75	-
合计			42,289.00	42,289.00	42,289.00	42,289.00	42,289.00	12,700.95*	-29,588.05	-

注*：截止日已累计使用募集资金总额 13,216.95 万元与募集资金实际投资金额 12,700.95 万元之间差额 516.00 万元，系公司向合肥高新技术产业 开发区经济贸易局支付的开竣工保证金 516.00 万元。该保证金应在项目完工后退还给本公司，未将其列入实际投资金额中。

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附件3

2008 年首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至 2012 年 6 月 30 日止

编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日 投资项 目累计 产能利 用率*1	招股说明 书承诺项 目达产年 年平均效 益		最近三年又一期实现效益*2	最近三年又一期实现效益*2	最近三年又一期实现效益*2		截止日累 计实现效 益*3	达产后累计实 现效益（2010 年10月至 2012年6月）	是否达 到预计 效益*4
序 号	项目名称			2009年度	2010年度	2011年度	2012年 1-6月	合计
1	普通话口语评 测及教学软件 产业化项目	-	2,128.40	328.34	794.47	2,336.64	1,101.18	4,560.63	4,646.04	3,701.35	是
2	语音搜索电信 增值业务系统 扩建项目	-	1,975.24	703.15	1,675.60	2,667.04	1,121.92	6,167.71	6,257.29	4,463.95	是
3	电信级语音合 成平台升级及 产业化项目	-	2,257.10	980.85	1,379.25	2,398.46	1,177.50	5,936.06	6,189.79	4,032.74	是
4	嵌入式语音软 件升级及产业 化项目	-	2,342.70	1,037.30	847.24	2,231.63	1,399.52	5,515.69	5,960.73	3,896.80	否
5	以中文为核心 的多语种语音 关键技术研究 与工程中心建 设项目	-	-	-	-	-	-	-	-	-	不适用

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注*1：公司上述募集资金项目性质属软件业务，与产能相关的建设内容主要是研发场地、机器设备与组建的研发团队等。由于软件产品具有无限 复制等特点，而其依托的服务器和芯片也是行业通用产品，供应充足。因此募集资金项目的产出主要由市场推广决定，而不受产能限制，故未列示产 能利用率。

注*2：募集资金项目实现效益计算方法：募投项目产品营业收入，扣除相关的营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用和资产减值损失， 加上营业外收入中的退税收入，并按适用税率扣除所得税后计算得出，其中营业税金及附加、销售费用、管理费用、资产减值损失以及退税收入按该 项目产品收入占营业收入总额的比例进行分摊。

注*3：截止日累计实现效益金额大于 2009 年、2010 年、2011 年、2012 年 1-6 月最近三年又一期实现效益的合计数系项目在 2008 年建设过程中研 发的部分产品已形成销售，产生了一定效益。

注*4：上述募集项目 1-4 均为 2010 年 9 月达产，至 2012 年 6 月按会计年度划分可分为三个期间：2010 年 9 月至 2010 年 12 月、2011 年度、2012 年 1-6 月份。三个期间仅 2011 年度为完整会计年度，将 2011 年度实现效益与招股说明书承诺项目达产年年平均效益作相同口径（即达产后一个完整 的会计年度）进行比较，除嵌入式语音软件升级及产业化项目外，均达到了承诺效益。嵌入式语音软件升级及产业化项目 2011 年度实现效益低于承诺 效益 111.07 万元，占承诺效益的 4.74%。

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附件4

2011 年向特定投资者非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至 2012 年 6 月 30 日止

编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

	实际投资项目	截止日投 资项目累 计产能利 用率	承诺效益*1	建设期实现效益*2	建设期实现效益*2	截止日累计实 现效益	是否达到预 计效益*3
序号	项目名称			2011年度	2012年1-6月
1	畅言系列语言教学产品研发及产 业化项目	-	2,341.00	78.61	2,748.39	2,827.00	-
2	电信级语音识别产品研发及产业 化项目	-	1,980.00	-	71.04	71.04	-
3	面向3G的音乐互动语音增值业务 系统产业化项目	-	2,077.00	-	454.17	454.17	-
4	海量信息智能分析与处理系统产 业化项目	-	1,495.00	-	377.05	377.05	-
5	营销和服务平台建设项目	-	-	-	-	-	-

注*1：项目 1－4 承诺效益系项目达产后年平均净利润。营销和服务平台建设项目不直接形成产品及对外销售，不产生直接经济效益，该项目无承 诺的效益。

注*2：项目 1－4 在建设期研发的部分产品已形成销售，产生了一定效益。募集资金项目实现效益计算方法：募投项目产品营业收入，扣除相关的 营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用和资产减值损失，加上营业外收入中的退税收入，并按适用税率扣除所得税后计算得出，其中营业 税金及附加、销售费用、管理费用、资产减值损失以及退税收入按该项目产品收入占营业收入总额的比例进行分摊。

注*3：截至 2012 年 6 月 30 日止，上述项目仍处于建设期，未比较是否达到预计效益情况。

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