IAT Automobile Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Nov 16, 2023

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2023-116

阿尔特汽车技术股份有限公司

关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2023年第五次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司第四届董事会。公司第四届董事会第四十次会 议决定于2023年12月4日以现场投票结合网络投票的方式召开公司2023年第五次 临时股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议：2023年12月4日下午14:30

网络投票时间：2023年12月4日

通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2023年12月4日上午9:15-9:25， 9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023年12月4日上午9:15至下午15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决（含通讯表决）与网络投 票相结合的方式召开。

（1）现场投票：股东本人出席会议现场或者通过授权委托书委托他人出席 现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向 全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络 投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重

复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

• 6、会议的股权登记日：2023 年 11 月 27 日。

• 7、出席对象：

• （1）截至 2023 年 11 月 27 日收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深

• 圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权亲自出席股东

• 大会，或书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：现场会议召开地点为北京市北京经济技术开发区凉水河二街7

• 号院11号楼公司会议室。

二、会议审议事项

提案 编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总提案：除累积投票提案外的所有提案	√
累积投票提案（提案1、2、3为等额选举）
1.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立 董事候选人的议案》	应选人数4人
1.01	选举宣奇武先生担任公司第五届董事会非独立董事	√
1.02	选举刘剑女士担任公司第五届董事会非独立董事	√
1.03	选举张立强先生担任公司第五届董事会非独立董事	√
1.04	选举李立忠先生担任公司第五届董事会非独立董事	√
2.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董 事候选人的议案》	应选人数3人
2.01	选举王敏女士担任公司第五届董事会独立董事	√

2.02	选举陈士华先生担任公司第五届董事会独立董事	√
2.03	选举姚丹骞先生担任公司第五届董事会独立董事	√
3.00	《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工 代表监事候选人的议案》	应选人数2人
3.01	选举李奎先生担任公司第五届监事会非职工代表监事	√
3.02	选举李金宏先生担任公司第五届监事会非职工代表监事	√
非累积投票提案
4.00	关于变更公司注册资本、修订《公司章程》及其附件并 办理工商变更登记的议案	√
5.00	关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案	√
6.00	关于续聘2023年度审计机构的议案	√

上述第4项议案属于特别决议事项，须由出席股东大会的股东（包括股东代 理人）所持表决权的2/3以上通过。上述议案1、议案2、议案4-6已经公司第四届 董事会第四十次会议审议通过，议案3已经公司第四届监事会第三十二次会议审 议通过，具体内容详见公司于2023年11月17日在中国证监会指定创业板信息披露 网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告或文件。

议案1、议案2和议案3采取累积投票方式选举，本次应选非独立董事4人，独 立董事3人，非职工代表监事2人。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股 份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中 任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事候选 人的任职资格和独立性尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可 进行表决。

议案1、议案2、议案6需对中小投资者的投票结果单独统计并披露，中小投 资者指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股 份的股东以外的其他股东。

三、会议登记等事项

1、登记方式：

（1）法人股东登记：应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。 法定代表人出席会议的，应持股东账户卡/持股凭证、加盖公章的营业执照复印 件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议 的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出 具的授权委托书（附件3）、法定代表人身份证明、法人股东账户卡/持股凭证办 理登记手续；

（2）自然人股东登记：应持本人身份证、股东账户卡/持股凭证办理登记手 续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书（附件3）、 委托人股东账户卡/持股凭证、委托人身份证办理登记手续；

（3）异地股东登记：可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股 东参会登记表》（附件2），以便登记确认。传真或信函请于2023年11月28日17:00 前送达或传真至公司董事会办公室。

2、登记时间：2023年11月28日上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。

3、登记地点：北京市北京经济技术开发区凉水河二街7号院11号楼公司会议 室。

4、注意事项：

（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时， 出席人身份证和授权委托书（附件3）必须出示原件；

（2）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前一小时 到会场办理登记手续；

（3）不接受电话登记。

5、联系方式

公司地址：北京市北京经济技术开发区凉水河二街7号院；

邮编：100176；

联系人：孙雪冬；

联系电话：010-87163976；

传真：010-67892287；

电子邮箱：info@iat-auto.com。

• 6、其他事项

• （1）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的交通、食宿等费用自理。

• （2）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统

• 遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系 统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作 流程见附件1。

五、备查文件

• 1、第四届董事会第四十次会议决议；

• 2、第四届监事会第三十二次会议决议；

附件：

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

附件 2：《股东参会登记表》

附件 3：《授权委托书》

特此公告。

阿尔特汽车技术股份有限公司董事会

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附件 1 ：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350825”，投票简称为“尔特 ”

• 投票 。

• 2、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、

• 反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥 有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票 数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均 视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
...	...
合计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

• （1）选举非独立董事（如提案 1.00 采用等额选举，应选人数为 4 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在 4 位非独立董事候选人中任意分配，但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

• （2）选举独立董事（如提案 2.00，采用等额选举，应选人数为 3 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总 数不得超过其拥有的选举票数。

（3）选举非职工代表监事（如提案 3.00，采用等额选举，应选人数为 2 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非职工代表监事候选人中任意分配，但 投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股 东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的 表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023 年 12 月 4 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，9:30-11:30， 下午 13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2023 年 12 月 4 日上午 9:15 至下午 15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件 2 ：

股东参会登记表

股东名称
证件号码		法人股东法定 代表人姓名
股东账号		持股数量
出席会议人 员姓名		是否委托参会
代理人姓名		代理人证件 号码
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
备注

附注：

• 1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）；

• 2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2023年11月28日17:00之前送

• 达、邮件或传真方式到公司，并通过电话方式对所发信函或传真与本公司进 行确认；

• 3、上述股东参会登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

附件 3 ：

授权委托书

兹委托 （身份证号码： ）先生（女士） 代表本人/本单位出席阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年第五次临时股东大 会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项 未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/本 单位承担。

提案 编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾 的栏目可 以投票	同 意	反 对	弃 权	回 避
累积投票提案（提案1、2、3为等额选举）
1.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第五 届董事会非独立董事候选人的议案》	应选人数 4人	同意票数
1.01	选举宣奇武先生担任公司第五届董事会 非独立董事	√
1.02	选举刘剑女士担任公司第五届董事会非 独立董事	√
1.03	选举张立强先生担任公司第五届董事会 非独立董事	√
1.04	选举李立忠先生担任公司第五届董事会 非独立董事	√
2.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第五 届董事会独立董事候选人的议案》	应选人数 3人	同意票数
2.01	选举王敏女士担任公司第五届董事会独 立董事	√
2.02	选举陈士华先生担任公司第五届董事会 独立董事	√
2.03	选举姚丹骞先生担任公司第五届董事会 独立董事	√
3.00	《关于公司监事会换届选举暨提名第五 届监事会非职工代表监事候选人的议案》	应选人数 2人	同意票数
3.01	选举李奎先生担任公司第五届监事会非 职工代表监事	√
3.02	选举李金宏先生担任公司第五届监事会 非职工代表监事	√
非累积投票提案

4.00	关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 及其附件并办理工商变更登记的议案	√
5.00	关于制定《会计师事务所选聘制度》的议 案	√
6.00	关于续聘2023年度审计机构的议案	√

委托人签字（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）： 委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人持股数：

委托人股东账号：

受托人签字：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

委托期限：自签署日至本次股东大会结束

• （注：委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖公章。）