HyUnion Holding Co.,Ltd. — Management Reports 2021

Apr 15, 2021

海联金汇科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

报告期内，海联金汇科技股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）监事会在 全体监事的共同努力下，严格按照《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规 章和公司《章程》及公司《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精 神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，切实维护公司 利益和全体股东权益。公司全体监事认真履行监督职责，通过列席或出席董事会 及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资战略、财务状况和生产经营情况， 对公司董事、高级管理人员的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。 现将2020年度监事会主要工作报告如下：

一、监事会会议情况

（一）报告期内，公司监事会共召开了八次会议：

1、2020年01月13日召开了第四届监事会第九次（临时）会议，审议通过了 《关于回购注销不符合激励条件激励对象的限制性股票并终止实施2019年限制 性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的议案》等 5项议案。

2、2020年02月28日召开了第四届监事会第十次（临时）会议，审议通过了 《关于会计政策变更的议案》等2项议案。

3、2020年03月12日召开了第四届监事会第十一次（临时）会议，审议通过 了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》等10项议案。

4、2020年04月28日召开了第四届监事会第十二次会议，审议通过了《公司 2019年度监事会工作报告》等11项议案。

5、2020年08月21日召开了第四届监事会第十三次会议，审议通过了《<公司 2020年半年度报告>全文及摘要》等3项议案。

6、2020年10月11日召开了第四届监事会第十四次（临时）会议，审议通过 了《关于拟转让控股子公司股权后拟形成对外财务资助的议案》。

7、2020年10月26日召开了第四届监事会第十五次会议，审议通过了《<公司 2020年第三季度报告>全文及正文》。

8、2020年12月1日召开了第四届监事会第十六次（临时）会议，审议通过了 《关于从股权投资基金退伙暨关联交易的议案》等2项议案。

（二）2020年，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配 合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依 法监督历次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

（三）2020年，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资 金运作等情况，尤其检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公司经营管理行 为的规范。

二、监事会工作情况

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，本着对 公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务 情况、关联交易、募集资金等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告 期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

公司监事会根据《公司法》等国家有关法律、法规和公司《章程》、《监事 会议事规则》等的规定，根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件， 对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行 情况，公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度等进行了监督，认为本 届董事会2020年度能够严格按照《公司法》和公司《章程》等规定规范运作，认 真执行股东大会的决议，建立一系列较为完善的内控制度；公司的董事、高级管 理人员在执行职务时没有违反国家法律、法规以及公司《章程》，也未有任何损 害公司利益和股东权益的情况发生。

（二）公司财务情况

公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查，认真 审查了公司董事会提交股东大会审议的公司2019年度财务决算报告、公司2019 年度利润分配方案、经审计的2019年度财务报告等有关材料。监事会认为：公司 财务会计内控制度健全，管理规范，财务运作规范、财务状况良好，会计无重大 遗漏和虚假记载；信永中和会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告及所 涉及事项是客观公正的，真实、客观地反映了公司2019年的财务状况和经营成果。 （三）公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易均按照公司《关联交易管理制度》有关规定 执行，关联交易的额度在公司权利机构批准额度范围内。

报告期内公司发生的关联交易定价是遵循市场规律，按照公开、公平、公正 的原则确定的，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及股东 利益的情形。

（四）公司收购、出售资产情况

1、收购资产

公司于2020年3月6日与宁波阮润庆泰股权投资合伙企业（有限合伙）签订股 权收购协议书，公司受让宁波阮润庆泰股权投资合伙企业（有限合伙）持有的上 海和达汽车配件有限公司25%股权，股权转让价格为61,780,650元。公司已于2020 年4月30日完成工商变更。本次股权转让结束后，上海和达汽车配件有限公司成 为公司的全资子公司。

2、出售资产

报告期内，公司将控股子公司湖北海立美达汽车有限公司持有枣阳市海美房 地产开发有限公司的95%股权对外转让，股权转让价格为81,319,273元。本次股 权转让结束后，枣阳市海美房地产开发有限公司不再纳入公司合并范围。

（五）公司对外担保（不含子公司）及股权、资产置换情况

报告期内，公司无对公司合并报表范围内子公司外的其他公司担保及股权、 资产置换情况。

公司监事会将继续严格按照《公司法》、公司《章程》和国家有关法规政策 的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

海联金汇科技股份有限公司监事会

2021 年 4 月 15 日