HyUnion Holding Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 15, 2021

海联金汇科技股份有限公司 2020年度独立董事述职报告

各位股东及代表：

本人作为海联金汇科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于加强社会公众股股东 权益保护的若干规定》、公司《章程》、《海联金汇科技股份有限公司独立董事工 “ ” 作制度》（以下称 《独立董事工作制度》 ）等有关法律、法规、制度等要求，本 着勤勉尽职的态度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，出席了公 司2020年的相关会议，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股 东尤其是中小股东的利益。现将本人2020年度工作情况向各位股东及股东代表作简 要汇报。

一、出席公司会议情况 （一）出席董事会情况

2020年度，本人参加了公司召开的第四届董事会历次会议。在召开董事会前， 积极掌握决策所需要的情况和资料，主动了解公司生产经营情况，查阅有关资料， 并与相关人员沟通。2020年度公司董事会历次会议的召集召开符合法定程序，重大 经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各 项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

本年度应参加 董事会次数	现场出席次 数	以通讯方式参 加会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次 未亲自参加
8	4	4	0	0	否

注：无缺席和委托其它董事出席董事会的情况，对各次董事会会议审议的相关 议案均投了赞成票。

（二）专业委员会履职情况

在审计委员会中的履职情况

2020 年度，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，对公司审计及聘请外部 审计机构等事项给予了合理的建议，就公司提报的计提资产减值准备相关事项，2019 年年度、2020 年一季度、2020 年半年度、2020 年三季度财务会计报表及募集资金 进行了审议，并将决议报告报公司董事会。对此本人均亲自出席，没有委托其他委 员代为出席并行使表决权的情形。在会议上我认真审议了每项议案，并充分行使了

表决权，对所有议案均投了赞成票。

二、发表独立董事意见情况

2020年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与另外三名独 立董事一起对于相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司 的良性发展起到了积极的作用。我认为相关事项程序合法，符合有关法律法规的规 定，未损害公司及股东的利益。所发表的相关独立意见如下：

				意见 类型
序号	会议时间	会议名称	事项
1	2020 年1 月13日	第四届董事会 第十次（临时~~）~~ 会议	关于回购注销不符合激励条件激励对象的限制性股 票并终止实施2018 年限制性股票激励计划暨回购 注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的独 立意见	同意
			关于公司2020年度日常关联交易的独立意见	同意
			关于增加为子公司担保额度的独立意见	同意
2	2020年2 月28日	第四届董事会 第十一次（临 时）会议	关于会计政策变更的独立意见	同意
			关于计提资产减值准备的独立意见	同意
3	2020年3 月13日	第四届董事会 第十二次（临 时）会议	关于公司符合非公开发行股票条件的独立意见	同意
			关于公司非公开发行股票方案的独立意见	同意
			关于公司非公开发行股票预案的独立意见	同意
			关于前次募集资金使用情况的独立意见	同意
			关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析 报告的独立意见	同意
			关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施 与相关主体承诺的独立意见	同意
			关于公司与特定对象签署附条件生效股份认购协议 及本次非公开发行股票涉及关联交易的独立意见	同意
			关于公司未来三年股东分红回报规（2019年-2021 年）的独立意见	同意
			关于终止回购公司股份的独立意见	同意
4	2020年4 月28日	第四届董事会 第十三会议	关于公司2019年度关联方占用资金及对外担保情 况的独立意见	同意
			公司2019年度利润分配预案的独立意见	同意
			公司2019年度内部控制评价报告的独立意见	同意

			公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告 的独立意见	同意
			关于2020年度为子公司提供担保额度的独立意见	同意
			关于2020年度公司及子公司进行现金管理的独立 意见	同意
			关于续聘公司2020年度审计机构的独立意见	同意
			关于终止回购股份暨使用节余募集资金永久性补充 流动资金的独立意见	同意
5	2020年8 月21日	第四届董事会 第十四会议	关于公司2020年半年度关联方占用资金及对外担 保情况的独立意见	同意
			公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项 报告的独立意见	同意
			关于增加为子公司担保额度暨增加融资授信机构范 围的独立意见	同意
6	2020年10 月11日	第四届董事会 第十五次（临 时）会议	关于拟转让控股子公司股权后拟形成对外财务资助 事项的独立意见	同意
7	2020年12 月1日	第四届董事会 第十七次（临 时）会议	关于从股权投资基金退伙暨关联交易事项的独立意 见	同意
			关于公司全资子公司与中国银联股份有限公司日常 关联交易的独立意见	同意

三、对公司进行现场调查及保护投资者权益方面所做的工作

2020年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务 状况，董事会决议执行情况等，重点关注了公司法人治理、业务发展、规范运作、 内部控制、财务管理、关联往来、对外投资、重大担保等情况，并通过电话，与公 司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，了解公司发展动态，关注宏 观环境及市场变化对公司的影响，同时也时刻关注电视、报纸和网络等媒介有关公 司的宣传和报道，及时获悉公司信息。

为维护公司和中小股东的合法权益，本人要求公司严格执行信息披露的有关规 定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整；在公司治理方面，我根据相关 规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，凡须经董事会及董事会下设 委员会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审 核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作，独立、审慎地行使表决权。为深入 了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与公 司其他独立董事、董事、经营管理层进行了讨论。

四、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

五、联系方式

姓名：张鹏

电子邮件：zhangpengqdu@163.com

海联金汇科技股份有限公司 独立董事：张鹏 2021 年 4 月 15 日