Hynar Water Group Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Aug 17, 2021

深水海纳水务集团股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”） 法人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）并参照 证券交易所的相关规定及其他有关规定，特制订本细则。

第二章 董事会秘书任职资格和任免

第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事 会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定 的其他高级管理人员担任。

第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的个人品质及职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地 履行职责。

第五条 下列人员不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

（四）公司现任监事；

（五）法律法规和规范性文件认定不适合担任董事会秘书的其他情形的人

士。

第六条 公司聘任的董事会秘书必须经过证券交易所组织的专业培训和资格 考核并取得合格证书。公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日 之前将该董事会秘书候选人的有关材料报送证券交易所，证券交易所自收到有关 材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。

第七条 董事会秘书每届任期三年，可以连续聘任。

第八条 公司须聘任一名证券事务代表协助董事会秘书的工作，公司所聘任

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的证券事务代表应当取得证券交易所颁发的董事会秘书资格培训合格证书。

第九条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月 内解聘董事会秘书：

（一）出现本细则第五条所规定的不能担任董事会秘书的情形之一；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司和投资者造成重大损失；

（四）违反国家法律、行政法规、规章、其他规范性文件以及公司章程，给 公司和投资者造成重大损失。

第十条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由。解聘董事会秘书或 董事会秘书辞职时，公司董事会应向证券交易所报告、说明原因并公告。董事会 秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提交个人陈述 报告。

董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会 的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

第十一条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内正式聘任董事会秘 书。在此期间，由董事会临时指定的其他人选代行董事会秘书的职责。 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事 会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指 定代行董事会秘书职责的人员之前，由法定代表人代行董事会秘书职责。董事 会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘 任新的董事会秘书。

第十二条 公司应与董事会秘书签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及 在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息 除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会 的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。

第三章 董事会秘书的职责

第十三条 董事会秘书的主要职责是：

（一）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管 机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（二）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事 会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

• （三）负责保管公司股东名册、董事名册、持有公司 5%以上股份的股东及

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董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议 文件和会议记录等；

（四）协助董事、监事和高级管理人员了解相关法律、法规、规章和公司章 程；

（五）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、 规章和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见； 如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于 会议记录上；

（六）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（七）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时 向本所报告并公告；

（八）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交 易所问询；

（九）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和本所相关规则的 培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（十）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、规范 性文件、《创业板上市规则》、相关指引、深圳证券交易所其他相关规定及公司章 程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决 议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；

（十一）《公司法》、公司章程、董事会授权的其他职责及证券交易所要求履 行的其他职责。

第十四条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和 人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券 交易所报告。

第十五条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为应由董事及董事会秘书分别 作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第十六条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法 律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第十七条 公司应将董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移 动电话、传真、通信地址、邮政编码及专用电子邮件信箱地址向证券交易所备案。 董事会秘书应当保证与证券交易所保持随时的联系。

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第四章 董事会秘书工作程序

第十八条 董事会秘书有权了解公司与信息披露有关的情况，依照有关法律、 法规和规定需披露的，报经董事会后，由董事会秘书组织、协调实施。

第十九条 公司作出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的 意见。

第二十条 公司设立相应的信息披露管理部门，由董事会秘书负责组织开展 相关工作。

第二十一条 董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了 解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的 工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。

第二十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事及 其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘 书室应当配备信息披露所必需的通讯设备和计算机等办公设备，保证计算机可以 连接国际互联网和对外咨询电话的畅通。

第五章 附 则

第二十三条 本细则与有关法律法规、公司章程及证券交易所股票上市规则 的有关规定不一致的，以有关规定为准。

第二十四条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执 行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵 触，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订本细则，报董事 会审议通过。

第二十五条 本细则自公司董事会批准之日起实施，由董事会负责解释。

深水海纳水务集团股份有限公司

二〇二一年八月

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