Hybio Pharmaceutical Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Mar 24, 2022

证券代码：300199

证券简称：翰宇药业

公告编号：2022-034

深圳翰宇药业股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别声明：

1 、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李瑶女士符合《中华人民共和国证券 法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》第三条规定的征集条件；

2 、截止本公告披露日，征集人未持有公司股份。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据深圳翰宇药业股份有限 公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事李瑶女士作为征集人，就公司 拟定于2022年4月11日召开的2022年第一次临时股东大会审议的2022年限制性股票激 励计划（以下简称“本次激励计划”）有关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人李瑶作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托就公 司2022年第一次临时股东大会审议的有关本次激励计划事项公开征集股东委托投票权 而制作并签署本报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市 场等证券欺诈行为。

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本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作 为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告 书，本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款 或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）基本情况

公司名称：深圳翰宇药业股份有限公司

证券代码：300199

法定代表人：曾少贵

董事会秘书：杨笛

注册地址：深圳市龙华区观澜高新园区观盛四路 7 号翰宇创新产业大楼

邮政编码：518057

联系电话：0755-26588036

联系传真： 0755-26588078

电子邮箱：hy@hybio.com.cn

（二）征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2022 年第一次临时股东大会拟审议的以下议案向公 司全体股东公开征集委托投票权：

• 1、《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

• 2、《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事项的

议案》

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• 4、《关于向深圳市高新投融资担保有限公司定向融资的议案》

• （三）本委托投票权报告书签署日期：2022 年 3 月 24 日

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，请详见公司在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2022年第一次临时股 东大会的通知》（公告编号：2022-036）。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李瑶女士，基本情况如下：

李瑶女士，1977年3月出生，中国国籍，本科学历，注册会计师、广东省注册会计 师行业领军人才，无永久境外居留权。从事会计工作超过十八年，曾任深圳三川丰汽 车有限公司财务经理，成都中大会计师事务所项目经理，深圳鹏城会计师事务所部门 副经理，国富浩华会计师事务所深圳分所高级经理、瑞华会计师事务所深圳分所任授 薪合伙人。现任本公司独立董事、致同会计师事务所深圳分所总监、中国宝安集团股 份有限公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民 事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及 与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2022年3月24日召开的第五届董事会第五 次会议，并且对《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股 东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向深圳 市高新投融资担保有限公司定向融资的议案》四项议案均投了同意票，并发表了同意 的独立意见。

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六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征 集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象

截止2022年4月6日下午股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间

2022年4月6日至2022年4月8日（上午9:00-12:00，下午13:30-17:00）。

（三）征集方式

采用公开方式在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，按本报告附件确定的格式和内容逐项 填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

第二步：向征集人委托的公司证券管理部提交本人签署的授权委托书及其他相关 文件；本次征集委托投票权由公司证券管理部签收授权委托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人证明书原 件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代 表逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、 股东账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将 公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权 委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授

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权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，以公司证券管理部签收日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：深圳市南山区科技中二路37号翰宇药业510（如通过信函方式登记，信封上 请注明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样）

收件人：证券管理部

邮政编码：518057

联系电话：0755-26588036

联系传真： 0755-26588078

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并 在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下 述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提 交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名称记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的， 以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权 委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出 席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

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1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以 书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动 失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现 场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认 定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、 弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

（九）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公 告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否 确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进 行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书及相关证明文件均被确认为有效。

特此公告。

征集人：李瑶 2022年3月25日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件：

深圳翰宇药业股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次 征集投票权制作并公告的《深圳翰宇药业股份有限公司独立董事公开征集委托投票权 报告书》全文、《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对 本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确 定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修 改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳翰宇药业股份有限公司独立董事李 瑶作为本人/本公司的代理人出席深圳翰宇药业股份有限公司2022年第一次临时股东大 会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

提案编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾的栏目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案	√
非累积投票提案
1.00	关于《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案	√
2.00	关于《公司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案	√
3.00	关于提请股东大会授权董事会办理2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案	√
4.00	关于向深圳市高新投融资担保有限公司定向融资的议案	√

说明：

1、委托人为自然人的需要股东本人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，加盖法

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人单位印章。

2、委托人对上述审议事项应在签署授权委托书时在相应表格内填写“同意”、“反对” 或“弃权”，三者只能选其一，多选或未选的，视为对该审议事项的授权委托无效。

委托人姓名或名称：

委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

委托人股东账号： 持股数量：

委托人签名（或盖章）：

受托人姓名（签名）： 身份证号码： 委托日期： 年 月 日

本委托书的有效期限：自本委托书签署之日起至本次股东大会结束。

授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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