Hybio Pharmaceutical Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Mar 12, 2020

证券代码：300199

证券简称：翰宇药业

公告编号：2020-031

深圳翰宇药业股份有限公司

关于2020年第三次临时股东大会增加临时提案的提示性公 告暨召集召开2020年第三次临时股东大会的补充通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、临时提案

深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”或“翰宇药业”）于2020年3 月5日披露了《关于召集召开2020年第三次临时股东大会的通知的公告》，公司定于 2020年3月23日（周一）下午15:30召开2020年第三次临时股东大会（以下简称“本 次股东大会”），股权登记日为2020年3月18日（周三）。

2020年3月12日，公司董事会收到公司控股股东曾少贵先生提交的《关于提请增 加深圳翰宇药业股份有限公司2020年第三次临时股东大会临时提案的函》。鉴于目 前公司监事会成员低于法定最低人数，为提高决策效率、保证监事会的正常运行， 根据《公司法》《公司章程》及公司《股东大会议事规则》等相关规定，曾少贵先 生特向本次股东大会召集人翰宇药业董事会提请增加公司2020年第三次临时股东大 会临时提案，补充提名黄圳琼女士为公司第四届监事会监事候选人，并提请公司董 事会对该临时提案审核后提交至公司2020年第三次临时股东大会审议。

根据《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，“单独或者合 计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提 交召集人；召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的 内容。”经核查，截至本公告披露日，曾少贵先生持有公司股份199,964,249股，约 占公司总股本的21.81%，其提案人身份符合相关规定，且提出临时提案的程序和内 容均符合《公司法》《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关规定，被提名监 事候选人符合《公司法》等法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》的相关任职资格和条件，公司董事会同意将补充提名黄圳琼女士为公司第四

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届监事会监事候选人的临时提案提交公司2020年第三次临时股东大会审议。监事候 选人简历详见本公告附件。

除增加上述临时提案外，本次股东大会其他事项未发生变更。

二、 2020 年第三次临时股东大会补充通知

基于上述临时提案情况，公司对2020年3月6日披露的《关于召集召开2020年第 三次临时股东大会的通知的公告》中有关内容予以补充，补充后的股东大会通知内 容如下：

（一）会议基本情况

1、会议召集人：公司董事会

• 2、公司第四届董事会第十五次会议同意召开本次股东大会，本次会议召开符合

• 有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

3、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通 过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股 东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。

4、会议召开时间：

• （1）现场会议召开时间：2020年3月23日（周一）下午15:30。

• （2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年3月23日上午 9:30至11:30，下午13:00至15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2020年3月23日上 午9:15至2020年3月23日下午15:00期间的任意时间。

• 5、股权登记日：2020年3月18日（周三）。

• 6、出席对象：

（1）截止2020年3月18日（周三）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会， 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，接受书面委托的股东代理人不 必是本公司股东。

• （2）公司相关董事、监事、高级管理人员、管理层代表。

（3）公司聘请的见证律师。

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• 7、现场会议地点：深圳市南山区高新技术工业园中区科技中二路37号翰宇药业

• 办公大楼一楼会议室。

• 8、参加会议的方式：同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，

• 表决结果以第一次有效投票结果为准。

• （二）会议审议事项

• 1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》。

• 2、逐项审议《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议案》。

• （1）《发行股票的种类及面值》

• （2）《发行方式和发行时间》

• （3）《发行对象及认购方式》

• （4）《发行股份的价格及定价原则》

• （5）《发行数量》

• （6）《限售期》

• （7）《本次非公开发行前滚存未分配利润处理》

• （8）《募集资金用途》

• （9）《股票上市地点》

• （10）《与本次发行相关决议的有效期》

• 3、审议《关于公司2020年度非公开发行股票预案的议案》。

• 4、审议《关于公司2020年度非公开发行股票方案论证分析报告的议案》。

• 5、审议《关于公司2020年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议

案》。

• 6、审议《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》。

• 7、审议《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》。

• 8、审议《关于2020年度非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施与相关主

体承诺的议案》。

• 9、审议《关于公司未来三年股东分红回报规划（2020-2022年）的议案》。

• 10、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事

宜的议案》。

• 11、审议《关于补选公司第四届监事会股东代表监事的议案》。

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以上议案已经公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议审议 通过，详细内容见中国证监会指定创业板信息披露网站披露的《深圳翰宇药业股份 有限公司第四届董事会第十五次会议决议公告》《深圳翰宇药业股份有限公司第四 届监事会第十次会议决议公告》。

三、提案编码

三、提案编码
议案编码	议案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》	√
2.00	《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议 案》	√
2.01	《发行股票的种类及面值》	√
2.02	《发行方式和发行时间》	√
2.03	《发行对象及认购方式》	√
2.04	《发行股份的价格及定价原则》	√
2.05	《发行数量》	√
2.06	《限售期》	√
2.07	《本次非公开发行前滚存未分配利润处理》	√
2.08	《募集资金用途》	√
2.09	《股票上市地点》	√
2.10	《与本次发行相关决议的有效期》	√
3.00	《关于公司2020年度非公开发行股票预案的议 案》	√
4.00	《关于公司2020年度非公开发行股票方案论证 分析报告的议案》	√
5.00	《关于公司2020年度非公开发行股票募集资金 使用可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的 议案》	√
7.00	《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份 认购协议的议案》	√

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8.00	《关于2020年度非公开发行股票摊薄即期回报 及填补回报措施与相关主体承诺的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年股东分红回报规划 （2020-2022年）的议案》	√
10.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次 非公开发行股票相关事宜的议案》	√
11.00	《关于补选第四届监事会股东代表监事的议 案》	√

四、出席现场会议的登记方法

1、登记方式

（1）自然人股东须持本人有效身份证（或其他能够表明身份的有效证件或证明） 和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持其有效身份证、 授权委托书（附件三）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。

（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书 及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身 份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件三）、法 定代表人证明书、法人股东股票账户卡办理登记手续。

（3）股东可采用信函或传真的方式登记，股东请认真填写《参会股东登记表》 （附件二），与前述登记文件一并送交公司，且务必在出席现场会议时携带上述材 料原件并提交给本公司，以便登记确认。

（4）本次会议不接受电话登记。

2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2020年3月23日（周一）（上午

9:00—12:00；下午14:00—15:00）；采取信函或传真方式登记的，以公司在2020年3 月22日（周日）17:00之前收到的信函或传真为准。

3、登记地点及信函邮寄地址：公司证券管理部（深圳市南山区高新技术工业园 中区科技中二路37号翰宇药业办公大楼510室），如通过信函方式登记，信封上请注 “ ” 明 股东大会 字样；邮编：518057；传真号码：0755-26588078。

4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半 小时到会场办理登记手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为

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http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票， 网络投票的具体操作流程详见附件一。

六、 其他事项

1、联系方式

联系人：朱文丰

联系地址：深圳市南山区高新技术工业园中区科技中二路37号深圳翰宇药业股

份有限公司证券管理部

联系电话：0755-26588036；联系传真：0755-26588078；邮政编码：518057

• 2、本次会议会期预计半天时间，与会人员的食宿和交通费用自理。

特此公告。

附件一：《参加网络投票的具体操作流程》

附件二：《参会股东登记表》 附件三：《授权委托书》

附件四：《黄圳琼女士简历》

深圳翰宇药业股份有限公司 董事会 2020年3月12日

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附件一:

参加网络投票的具体操作流程

一.网络投票的程序

1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“365199”，投票简称为“翰

宇投票”。

1. 填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

1. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相

同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。 如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表 决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二.通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2020年3月23日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年3月23日（现场股东大会召开当日）

• 上午9:15，结束时间为2020年3月23日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网 络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所 数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票 系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

• 3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录深交所互联网投票系统

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过系统进行投票。

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附件二：

参会股东登记表

股东 姓 名		身份 证号 码/营 业执 照 号
股东 账户 卡 号		持股 数 量
联系 电 话		联系 地 址
电子 邮 件		邮 编
是否 本人 参 会		备 注

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附件三：

授权委托书

兹委托 （先生/女士，身份证明号码：【 】）代表本人/ 本公司出席深圳翰宇药业股份有限公司2020年第三次临时股东大会，并代为行使表 决权。具体情况如下：

	决权。具体情况如下：
议案 编码	议案名称	备注	表决意见
		该列打勾的栏 目可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》	√
2.00	《关于公司2020年度非公开发行股票方案的议案》	√
2.01	《发行股票的种类及面值》	√
2.02	《发行方式和发行时间》	√
2.03	《发行对象及认购方式》	√
2.04	《发行股份的价格及定价原则》	√
2.05	《发行数量》	√
2.06	《限售期》	√
2.07	《本次非公开发行前滚存未分配利润处理》	√
2.08	《募集资金用途》	√
2.09	《股票上市地点》	√
2.10	《与本次发行相关决议的有效期》	√
3.00	《关于公司2020年度非公开发行股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司2020年度非公开发行股票方案论证分 析报告的议案》	√

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5.00	《关于公司2020年度非公开发行股票募集资金使 用可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议 案》	√
7.00	《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认 购协议的议案》	√
8.00	《关于2020年度非公开发行股票摊薄即期回报及 填补回报措施与相关主体承诺的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年股东分红回报规划（2020-2022 年）的议案》	√
10.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非 公开发行股票相关事宜的议案》	√
11.00	《关于补选第四届监事会股东代表监事的议案》	√

说明：

• 1、委托人为自然人的需要股东本人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，加盖法人 单位印章。

• 2、委托人对上述审议事项应在签署授权委托书时在相应表格内填写“同意”、“反 对”或“弃权”，三者只能选其一，多选或未选的，视为对该审议事项的授权委托 无效。

委托人姓名或名称：

委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

委托人股东账号： 持股数量：

委托人签名（或盖章）：

受托人姓名（签名）： 身份证号码：

委托日期： 年 月 日

本委托书的有效期限：自本委托书签署之日起至本次股东大会结束。

授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件四：

黄圳琼女士简历

黄圳琼女士，1991年1月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，法学 学士学位。自2013年7月起在深圳翰宇药业股份有限公司工作，现任公司法务专员。 黄圳琼女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司百分之 五以上股份的其他股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

黄圳琼女士符合《公司法》等法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》有关监事的任职资格和条件，未受到中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所的惩戒，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 第3.2.3条规定的情形。

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