Hybio Pharmaceutical Co., Ltd. — Management Reports 2022

Apr 27, 2022

深圳翰宇药业股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度，公司监事会在全体监事的努力下，按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》 等法律、法规的要求，本着对公司全体股东负责的原则，认真履行有关法律、法规 赋予的职权,积极有效地开展工作。公司全体监事勤勉尽责、忠于职守，对公司依法 运作的情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督和检查，维护了 公司及全体股东的合法权益，促进了公司的健康、持续发展。现将 2021 年监事会主 要工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况 一 ( )监事会会议情况

2021 年度，公司共召开了十一次监事会会议，公司监事会成员参加了全部会议， 会议的召集召开与表决均符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监 事会议事规则》等法律、法规的规定。监事会会议具体情况如下：

序号
	召开日期	会议名称	会议议案
1	2021年1月16日	第四届监事会第十七次会议	《关于子公司增资扩股及公司放弃优先认购权的议案》、《关于超募资金投资项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》
2	2021年1月29日	第四届监事会第十八次会议	《关于深圳证监局对公司采取行政监管措施的整改报告的议案》
3	2021年4月9日	第四届监事会第十九次会议	《关于取消对参股公司会计核算方法变更的议案》
4	2021年4月27日	第四届监事会第二十次会议	《关于公司<2020 年年度报告>全文及摘要的议案》、《关于公司<2020年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》、《关于公司2020 年度权

			益分派预案的议案》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司<2020年度内部控制评价报告>的议案》、《关于聘请公司2021年度审计机构的议案》、《关于公司<2021 年第一季度报告>全文的议案》、《关于增加武汉子公司股权质押及甘肃子公司房产抵押担保的议案》、《关于终止公司2020年非公开发行股票的议案》
5	2021年6月21日	第四届监事会第二十一次会议	《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》、《关于公司符合非公开发行公司债券的议案》、《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》
6	2021年8月5日	第四届监事会第二十二次会议	《关于补选第四届监事会监事的议案》
7	2021年8月26日	第四届监事会第二十三次会议	《关于公司<2021 年半年度报告>全文及摘要的议案》、《关于公司<2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》、《关于向浙商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》、《关于会计政策变更的议案》
8	2021年10月27日	第四届监事会第二十四次会议	《关于<公司2021年第三季度报告>的议案》
9	2021年11月12日	第四届监事会第二十五次会议	《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》、《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》
10	2021年12月1日	第五届监事会第一次会议	《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
11	2021年12月24日	第五届监事会第二次会议	《关于对参股公司会计核算方法变更的议案》

（二）2021 年度，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配 合下，监事会还列席和出席了公司的董事会和股东大会，参与了公司重大决策的讨 论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

（三）2021 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资 金运用等情况，检查公司董事会和经营层履职情况，保证了公司经营管理行为的规

范。

二、监事会对公司 2021 年度有关事项的审核意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、 募集资金使用、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关 情况发表独立意见如下：

1、公司依法运作情况

2021年度，公司监事会成员列席了公司报告期内召开的16次董事会和8次股东大 会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执 行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查，监事会 认为：公司股东大会、董事会会议的召集召开均严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》及其他有关法律法规和制度的 要求，公司重大事项的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，有 关事项的决议内容合法有效；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了 股东大会的各项决议；公司董事、高级管理人员勤勉尽责，在履职时没有违反相关 法律法规及损害公司股东利益的情形。

2、检查公司财务情况

2021 年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司年度报告，审查 会计事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会 认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定， 公司 2020 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，大华会计师事务 所（特殊普通合伙）出具的无保留意见审计报告，其审计意见是客观公正的。根据 证券法的规定，本公司全体监事对公司 2020 年年度报告进行了认真审核，认为 2020 年年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3、公司募集资金实际使用情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》、《募集资金管理制度》对非公开发行的募集资金进行使用和管理。

公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，公司超募资金投资项目结项并将 剩余募集资金永久补充流动资金等事项履行了必要的审批程序，有利于提高募集资 金的使用效率，对募集资金实行专户存储制度和专项使用，并按相关规定及时、真 实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在变相改变募集资 金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。

4、检查公司对外担保情况

报告期内，监事会对公司对外担保进行了核查：公司除为全资子公司甘肃成纪 生物医药有限公司和翰宇药业（武汉）有限公司提供担保外，没有发生其他对外担 保事项。公司对全资子公司的担保属于正常生产经营的合理资金需要，决策程序合 法，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

5、检查公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司关联交易情况进行了核查，监事会认为：公司发生的 关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，且均能严格按照董事会 及股东大会决议执行，关联交易遵循了公允性原则，做到价格公允，对全体股东（包 括关联股东及中小股东）公平、公正、合理，不存在损害公司及股东利益的行为。

6、审核公司内部控制情况

报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认为：公司建立 了较为完善的内部控制制度，公司内部控制组织架构完整，内部控制及风险管理机 构、内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监 督充分有效。《2021 年度内部控制评价报告》客观、真实反映了公司内部控制制度 的建立、运行和检查监督情况。

7、检查公司购买、出售资产情况

报告期内，公司将产品注射用醋酸西曲瑞克（规格：0.25 毫克）的上市许可及 相关知识产权转让给辉凌制药（中国）有限公司，监事会认为符合《公司法》《证 券法》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定，本次出售资产事项履行了必要 的决策程序，交易价格公平、合理，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

三、监事会 2022 年度工作计划

2022年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等法律、法规，忠

实、勤勉地履行职责，积极列席董事会、股东大会会议，对公司经营管理情况、财 务状况、内控体系运行情况、重大事项决策及进展情况、董事和高级管理人员的履 职情况进行监督检查，进一步提升公司的规范运作水平，促进公司长期稳健发展。

深圳翰宇药业股份有限公司监事会 2022年4月28日