Hybio Pharmaceutical Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Apr 27, 2016

深圳翰宇药业股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况

鉴 证 报 告 信会师报字[2016]第 310538 号

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深圳翰宇药业股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告

目 录 一、 报告正文 二、 附件 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 募集资金使用情况对照表 三、 事务所执业资质证明	页 码
	1-2 1-5 6-8

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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

信会师报字[2016 ]第310538号

深圳翰宇药业股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“贵公 司”） 2015年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 执行了合理保证的鉴证业务。

一、董事会的责任

贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深 证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使 用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与 实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存 放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方 面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相 关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。

我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

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四、鉴证结论

我们认为，贵公司2015年度《关于公司募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》 （深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如 实反映了贵公司募集资金2015年度实际存放与使用情况。

五、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同 其他文件一起报送并对外披露。

立信会计师事务所 中国注册会计师：周俊祥 （特殊普通合伙）

中国注册会计师：陈 勇

中 国·上海 二 O 一六 年四月二十六日

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深圳翰宇药业股份有限公司 2015年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

深圳翰宇药业股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项 说明如下：

一、 2011 年度首次公开发行股票募集资金项目

（一） 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]397 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2011 年 3 月 28 日向社会公众公 开发行普通股股票 2,500 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 30.19 元。截至 2011 年 3 月 31 日，本公司共募集资金 754,750,000.00 元，由中信建投证券股份有限 公司扣除保荐及承销费用人民币 30,190,000.00 元后，汇入公司在银行开立的专用账 户资金净额为人民币 724,560,000.00 元，经公司扣除自行支付的中介机构费和其他发 行相关费用人民币 9,534,200.00 元，募集资金净额 715,025,800.00 元。截至 2011 年 3 月 31 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所以“天 健正信验（2011）综字第 150004 号”验资报告验证确认。该项募集资金具体使用情况 如下：

截止 2011 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 50,571,585.63 元，2011 年度使用募集资金 36,603,185.63 元，尚未使用资金余额为 664,454,214.37 元。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金专户余额 674,827,848.66 元。募集资金专户余额与尚未使用 的资金余额的差异 10,373,634.29 元系募集资金存款利息收入 10,373,971.04 元、银行 手续费支出 336.75 元。

截至 2012 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 227,423,896.25 元，2012 年 度使用募集资金 176,852,310.62 元，以前年度使用募集资金 50,571,585.63 元，尚未使 用资金余额为 487,601,903.75 元。截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金专户余额 519,855,034.94 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为 32,253,131.18 元，差异金额系银行存款利息收入 32,797,543.76 元，汇兑损失 542,267.83 元，其他 2,144.75 元（包含手续费、函证费等）。

截至 2013 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 553,223,618.85 元，2013 年 度使用募集资金 325,799,722.60 元，以前年度使用募集资金 227,423,896.25 元，尚未 使用资金余额为 161,802,181.15 元。截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金专户余额 179,457,709.01 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为 17,655,527.86 元，差异金额系银行存款利息收入 40,261,587.13 元，其中 21,263,227.01 元利息收入 永久补充流动资金（公司 2013 年 10 月 18 日使用部分超募资金本金及此利息永久补

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深圳翰宇药业股份有限公司 2015年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

充流动资金），汇兑损失 1,331,458.29 元，其他 11,373.97 元（包含手续费、函证费 等）。

截至 2014 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 650,351,611.03 元，2014 年 度使用募集资金 97,127,992.18 元，以前年度使用募集资金 553,223,618.85 元，尚未使 用资金余额为 64,674,188.97 元。 截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金专户余额 84,879,504.22 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为 20,205,315.25 元，差异金额系银行存款利息收入 42,718,606.40 元，其中 21,263,227.01 元利息收入 永久补充流动资金（公司 2013 年 10 月 18 日使用部分超募资金本金及此利息永久补 充流动资金），汇兑损失 1,225,987.74 元，其他 24,076.40 元（包含手续费、函证费 等）。

截至 2015 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 674,795,019.80 元，2015 年 度使用募集资金 24,443,408.77 元，以前年度使用募集资金 650,351,611.03 元，尚未使 用资金余额为 40,230,780.20 元。截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金专户余额 62,654,437.07 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为 22,423,656.87 元，差异金额系银行存款利息收入 44,161,039.05 元，其中 21,263,227.01 元利息收 入永久补充流动资金（公司 2013 年 10 月 18 日使用部分超募资金本金及此利息永久 补充流动资金），汇兑损失 448,337.09 元，其他 25,818.08 元（包含手续费、函证费 等）。

（二）募集资金存放和管理情况

1 、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券 法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《关于进一步规范上市 募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，结合 公司实际情况，制定了《深圳翰宇药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称 “管理制度”）。该《管理制度》经本公司 2009 年年度股东大会审议通过。

2013 年度为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用 效率，本公司依据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管 理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》，结合本公司的实际情况，对《深圳翰宇药业股份有限公司 募集资金管理制度》进行了修订。修订版经公司 2013 年 10 月 22 日召开的二届董事 会第六次会议审议通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储， 并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐人指定的保荐 代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与中 信建投证券股份有限公司、托管商业银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司一

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深圳翰宇药业股份有限公司 2015年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

次或累计 12 个月从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元或募集资金 净额的百分之十的，银行应及时以传真方式通知保荐机构。

2 、募集资金专户存储情况

截至 2015 年 12 月 31 日，公开发行募集资金的存储情况列示如下：

募集资金开户银行	账号	初始存放金额	截止日(2015.12.31) 本位币余额	存储方式（活期、定 期等方式）
杭州银行深圳分行	4403092218100203520	283,000,000.00		销户
中信银行罗湖口岸 支行	7442010182600091345	31,300,000.00	171,732.06	活期
招行泰然支行	755917093910502	410,260,000.00		已于20121221销户
上海银行宝安支行	0039294103001688908		1,005,178.77	活期
上海银行宝安支行	0039294123001672298		3,000,787.50	七天通知存款
上海银行宝安支行	23000823864		19,000,000.00	定期
上海银行宝安支行	23000823856		25,000,000.00	定期
上海银行宝安支行	23001006525		1,000,000.00	定期
上海银行宝安支行	0039294103001982566			已于20130418销户
江苏银行深圳分行	19200188000265913			已于20131018销户
平安银行总行营业 部离岸部（美元）	OSA11013369207601		13,170,282.05	活期与定期
平安银行总行营业 部离岸部（港币）	OSA11013369207602		306,456.69	活期
合计			62,654,437.07

注：截至 2015 年 12 月 31 日，平安银行总行营业部离岸部（美元户）原币金额为 2,028,194.23 美元，平安银行总行营业部离岸部（港币户）原币金额为港币 365,787.41 元。

（三） 本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

1、募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 0.24 亿元，具体情况详见附表 1《募 集资金使用情况对照表》。

2、 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

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深圳翰宇药业股份有限公司 2015年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

3、 募集资金投资项目先期投入及置换情况

在募集资金实际到位之前，部分募投项目已由本公司以自筹资金先行投入。截至 2011 年 4 月 14 日止，本公司以自筹资金预先投入募投项目累计金额为 14,145,688.00 元。 经公司第一届董事会第九次会议，并由天健正信会计师事务所有限公司出具天健正信 审（2011）专字第 150038 号报告鉴证，独立董事、监事会、保荐人发表明确同意意 见并履行信息披露义务后，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 14,145,688.00 元。

4、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5、 节余募集资金使用情况

本公司不存在节余募集资金使用情况。

6、 超募资金使用情况

超募资金的总金额为 400,725,800.00 元。

2011 年度，经公司第一届董事会第十次会议审议通过，公司独立董事发、保荐人发表 明确同意意见后，公司与北京科信必成医药科技发展有限公司签订《技术转让合同》， 受让北京科信必成医药科技发展有限公司持有的 21 个口服缓控释制剂品种的研发药 品项目，项目技术转让费总计为人民币 9,000 万元。2011 年 7 月 29 日，公司使用超 募资金支付该项目进度款 3,285 万元。2013 年 1 月和 12 月，公司共使用超募资金支 付该项目进度款 470 万元。2014 年 1 月至 12 月，公司共使用超募资金支付该项目进 度款 276 万元，2015 年 6 月，公司使用超募资金支付该项目进度款 692 万元，截至 2015 年 12 月 31 日，公司按照合同支付进度款 4,723 万元。

2012 年度，经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，公司独立董事发、保荐人发 表明确同意意见后，公司使用超募资金 4,000 万元人民币和自有资金 1,000 万元人民 币，合计 5,000 万元人民币，换汇约 6,000 万元港币设立全资香港子公司翰宇药业（香 港）有限公司（以下简称“香港翰宇”），承载公司国际合作项目投入管理，包括： Cycloset（Bromocriptine，溴麦角环肽）项目、多肽制剂、原料药海外注册和销售项 目、客户肽等产品的海外销售项目等。截至 2015 年 12 月 31 日，香港翰宇募集资金 户设立全资子公司已支出折合人民币约 2,628.89 万元。

经 2013 年 3 月 13 日第二届董事会第三次会议决议，审议通过《使用部分超募资金对 募投项目多肽药物生产基地建设项目追加投资的议案》、《关于与杭州银行股份有限 公司深圳分行签署三方监管协议的议案》、《关于向杭州银行股份有限公司深圳分行 募集资金专项账户转款的议案》、《使用部分超募资金对募投项目多肽药物制剂中试

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深圳翰宇药业股份有限公司 2015年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

技术平台建设项目追加投资的议案》、《关于与中信银行股份有限公司深圳分行签署 三方监管协议的议案》、《关于向中信银行股份有限公司深圳分行募集资金专项账户 转款的议案》。2013 年 4 月 12 日 2012 年年度股东大会决议审议通过《使用部分超募 资金对募投项目多肽药物生产基地建设项目追加投资的议案》、《使用部分超募资金 对募投项目多肽药物制剂中试技术平台建设项目追加投资的议案》。公司将存放于光 大专户的部分超募资金及上海新专户的全部超募资金，转款至杭州银行股份有限公司 深圳分行，将存放于光大专户的部分超募资金，转款至中信银行股份有限公司深圳分 行，并与保荐机构中信建投以及上述专户银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。 本次拟对募投项目－多肽药物生产基地建设项目使用公司首次公开发行股票所募集 之超募资金追加投资 20,489 万元，主要用于工程建设、设备采购等。对募投项目－多 肽药物制剂中试技术平台建设项目追加投资 870 万元，主要用于工程建设及设备采购。 经过 2013 年 8 月 6 日第二届董事会第五次会议及 2013 年 8 月 27 日 2013 年第二次临 时股东大会决议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。根 据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》，深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范 运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使用(2012 年修订)》等 有关规定，结合公司实际经营情况，本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金的 使用效率，公司拟使用江苏银行深圳分行超募资金专户的全部余额 7,780.98 万元（以 银行结算为准）——含超募资金 5,713.58 万元（占超募资金总额的 14.26%，占募集 资金净额的 7.99%）及其利息 2,126.32 万元——永久补充流动资金，用于主营业务的 生产经营。截至 2015 年 12 月 31 日，多肽药物生产基地建设项目和多肽药物制剂 中试技术平台建设项目实际投资金额超出募集后承诺投资金额的原因为募集资金在 存放期间产生了利息收入，公司将部分利息收入投入该项目；至此，公司超募资金已 经全部设定使用用途，未有闲置的超募资金。

7、尚未使用的募集资金用途及去向

购买科信必成自主研发的 21 项口服缓控释制剂品种的药品项目＼设立全资香港子公 司项目投入＼存放于银行募集资金专用账户。

8、募集资金使用的其他情况

募集资金使用的基本程序：

所有募集资金项目资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主 管领导签字后，报财务总监审核，并由公司总裁或董事长签字后，方可予以付款；超 过总裁或董事长权限范围的，应报董事会审批。

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深圳翰宇药业股份有限公司 2015年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

（四） 变更募集资金投资项目的资金使用情况

在报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

（五） 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存 放、使用、管理及披露不存在违规情形。

二、 2015 年度向特定对象非公开发行募集资金项目

（一） 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可证监许可[2015]41 号文核准，本公司由主承销商 兴业证券股份有限公司向特定对象非公开发行普通股（A 股）股票 18,003,273 股， 每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 24.44 元。截止 2015 年 1 月 20 日，本公司共 募集资金人民币 439,999,992.12 元，扣除与发行有关的费用人民币 31,300,000.00 元， 募集资金净额为人民币 408,699,992.12 元。2015 年 1 月 20 日，本公司上述发行募 集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2015] 第 310020 号”验资报告验证确认。

截至2015 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入 408,699,992.12 元，2015 年 度使用募集资金 408,699,992.12 元，尚未使用资金余额为零元。截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金专户余额 8,413.10 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的 差异为 8,413.10 元，差异金额系银行存款利息收入 8,613.10 元，其他 200.00 元（包 含手续费、函证费等）。

（二）募集资金存放和管理情况

1 、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券 法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《关于进一步规范上市 募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，结合 公司实际情况，制定了《深圳翰宇药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称 “管理制度”）。该《管理制度》经本公司 2009 年年度股东大会审议通过。

2013 年度为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用 效率，本公司依据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管 理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》，结合本公司的实际情况，对《深圳翰宇药业股份有限公司 募集资金管理制度》进行了修订。修订版经公司 2013 年 10 月 22 日召开的二届董事 会第六次会议审议通过。

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深圳翰宇药业股份有限公司 2015年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储， 并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐人指定的保荐 代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与中 信建投证券股份有限公司、托管商业银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司一 次或累计 12 个月从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元或募集资金 净额的百分之十的，银行应及时以传真方式通知保荐机构。

2 、募集资金专户存储情况

截至 2015 年 12 月 31 日，公开发行募集资金的存储情况列示如下：

募集资金开户银行	账号	初始存放金额	截止日(2015.12.31) 本位币余额	存储方式（活期、 定期等方式）
兴业银行科技园支行	338040100100221822	423,599,992.12	8,413.10	活期
合计			8,413.10

初始存放金额包括尚未支付的发行费用为 14,900,000.00 元。

（三） 本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

1 、 募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 4.09 亿元，具体情况详见附表 2《募 集资金使用情况对照表》。

2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5、节余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资 金投资项目。

• 6、超募资金使用情况

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专项报告第 7 页

深圳翰宇药业股份有限公司 2015年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司不存在超募资金使用的情况。

7、尚未使用的募集资金用途及去向

本公司不存在尚未使用的募集资金。

8、募集资金使用的其他情况

募集资金使用的基本程序：

所有募集资金项目资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主 管领导签字后，报财务总监审核，并由公司总裁或董事长签字后，方可予以付款；超 过总裁或董事长权限范围的，应报董事会审批。

（四） 变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

（五） 募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、 使用、管理及披露不存在违规情形。

(六) 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2016 年4 月26 日批准报出。

附表：1、2011 年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

附表：2、2015 年度向特定对象非公开发行募集资金使用情况对照表

深圳翰宇药业股份有限公司

董事会

2016 年 4 月 26 日

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专项报告第 8 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳翰宇药业股份有限公司 2015 年度 单位：人民币万元

						本年度投入
募集资金总额					71,502.58	募集资金总
						额				2,444.34
报告期内变更用途的募集资金总额					0.00	已累计投入
累计变更用途的募集资金总额					0.00	募集资金总				67,479.50
累计变更用途的募集资金总额比例					0.00%	额
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1、多肽药物生产基地建设	否	28,300.00	48,789.00	1,037.31	50,218.29	102.93%	2013-12-31	9,694.78		否
2、多肽药物制剂中试技术平 台建设	否	3,130.00	4,000.00	713.29	4,195.74	104.89%	2013-12-31			否
承诺投资项目小计		31,430.00	52,789.00	1,750.60	54,414.03			9,694.78
超募资金投向
1、使用公司首次公开发行股 票超募资金购买科信必成自	否	9,000.00	9,000.00	692.00	4,723.00	52.48%	2014-12-31			否

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主研发的21项口服缓控释制
剂品种的药品项目
2、使用超募资金和自有资金
设立全资香港子公司，其中，	否 4,000.00 4,000.00 1.74 2,628.89	65.72%	2014-12-31	4,847.47	否
超募资金使用情况
归还银行贷款（如有）	-
补充流动资金（如有）	- 5,713.58 5,713.58 5,713.58	100.00%
超募资金投向小计	18,713.58 18,713.58 693.74 13,065.47			4,847.47
合计	50,143.58 71,502.58 2,444.34 67,479.50			14,542.25
	1、多肽药物生产基地建设项目主要包括多肽药物生产一车间和二车间，其中，一车间于2013年12月30日取得GMP证书，并于2013				年12
	月31日正式投产；二车间于2015年7月8日取得GMP证书，并于2015年7月31日正式投产。2014年1月至2015年7月，仅一车间正式
	投产，计划产能未有效释放，导致该项目未达到预计效益。
未达到计划进度或预计收益	2、使用公司首次公开发行股票超募资金购买科信必成自主研发的21项口服缓控释制剂品种的药品项目，未产生预计收益的原因是项目尚未达到
的情况和原因（分具体项目）	预定可使用状态。
	3、使用超募资金和自有资金设立全资香港子公司，香港子公司项目主要投资三个项目：溴麦角环肽项目，多肽制剂、原料药海外注册和销售项目，
	客户肽等产品海外销售和香港翰宇的运营资金投入等。溴麦角环肽项目仍在投入中，暂未产生效益；原料药爱啡肽、奈西利肽已获准在美国上市
	销售；多肽制剂相关产品正在审评中；随着公司产品质量水平的提高，原料药和客户肽等产品海外销售快速增长，已初步实现效益。
项目可行性发生重大变化的 情况说明	无

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	1、公司与北京科信必成医药科技发展有限公司签订《技术转让合同》，受让北京科信必成医药科技发展有限公司持有的21个口服缓控释制剂品种
	的研发药品项目，项目技术转让费总计为人民币9,000万元。截至2015年12月31日，公司按照合同支付进度款4,723.00万元。
	2、公司使用超募资金4,000万元人民币和自有资金1,000万元人民币，合计5,000万元人民币，换汇约6,000万元港币设立全资香港子公司翰宇
	药业（香港）有限公司（以下简称“香港翰宇”），承载公司国际合作项目投入管理，包括：Cycloset（Bromocriptine，溴麦角环肽）项目、多肽制
	剂、原料药海外注册和销售项目、客户肽等产品的海外销售项目等。截至2015年12月31日，香港翰宇募集资金户设立全资子公司已支出折人
	民币约2,628.89万元。
超募资金的金额、用途及使 用进展情况	3、经2013 年3 月13日第二届董事会第三次会议决议，审议通过《使用部分超募资金对募投项目多肽药物生产基地建设项目追加投资的议案》、 《关于与杭州银行股份有限公司深圳分行签署三方监管协议的议案》、 《关于向杭州银行股份有限公司深圳分行募集资金专项账户转款的议案》、 《使 用部分超募资金对募投项目多肽药物制剂中试技术平台建设项目追加投资的议案》、《关于与中信银行股份有限公司深圳分行签署三方监管协议的
	议案》、《关于向中信银行股份有限公司深圳分行募集资金专项账户转款的议案》。2013年4月12日，2012年年度股东大会决议审议通过《使用
	部分超募资金对募投项目多肽药物生产基地建设项目追加投资的议案》、《使用部分超募资金对募投项目多肽药物制剂中试技术平台建设项目追加
	投资的议案》。本次拟对募投项目－多肽药物生产基地建设项目使用公司首次公开发行股票所募集之超募资金追加投资20,489万元，主要用于工
	程建设、设备采购等。对募投项目－多肽药物制剂中试技术平台建设项目追加投资870万元，主要用于工程建设及设备采购。
	4、公司于2013年10月18日使用超募资金中的5,713.58万元（占超募资金总额的14.26%，占募集资金净额的7.99%）及其利息2,126.32万元
	永久补充流动资金，用于主营业务的生产经营。
募集资金投资项目实施地点 变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式 调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	预先投入的自筹资金1,414.57万元，在2011年3季度用募集资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况	不适用

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项目实施出现募集资金结余 不适用 的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及 购买科信必成自主研发的21 项口服缓控释制剂品种的药品项目＼全资香港子公司项目投入＼存放于银行募集资金专用账户。 去向 募集资金使用及披露中存在 无 的问题或其他情况

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附表 2：

募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳翰宇药业股份有限公司 2015 年度 单位：人民币万元

						本年度投入
募集资金总额					40,870.00	募集资金总				40,870.00
						额
报告期内变更用途的募集资金总额					0.00	已累计投入
累计变更用途的募集资金总额					0.00	募集资金总				40,870.00
累计变更用途的募集资金总额比例					0.00%	额
承诺投资项目和超募资金投 向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1、购买成纪药业100%股权	否	40,870.00	40,870.00	40,870.00	40,870.00	100.00%		11,514.83	否	否
承诺投资项目小计		40,870.00	40,870.00	40,870.00	40,870.00	100.00%		11,514.83	否	否
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		40,870.00	40,870.00	40,870.00	40,870.00	100.00%		11,514.83

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未达到计划进度或预计收益	由于市场、产能、并购整合等原因，成纪药业暂未达承诺业绩。翰宇药业在接管成纪药业后，调整了成纪药业的组织架构，优化了成纪药业的产
的情况和原因 （分具体	品设计和生产布局，加强了成纪药业产品营销推广，规范了成纪药业各项制度等。从第四季度开始，成纪药业推出新卡式注射笔，购买新加压溶
项目）	媒生产设备解决了药品组合包装产品产能不足的问题，实现效益明显改善。
项目可行性发生重大变化的 情况说明	无
超募资金的金额、用途及使 用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点 变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式 调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余 的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及 去向	不适用

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募集资金使用及披露中存在 无 的问题或其他情况

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