Hybio Pharmaceutical Co., Ltd. — Board/Management Information 2012

Apr 10, 2012

深圳翰宇药业股份有限公司

2011 年度独立董事履职情况报告

王小宁先生（现任）、于秀峰先生（现任）、郭晋龙先生（现任）、孟荣芳女 士（历任）作为深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、 《公司独立董事工作细则》等有关法律、法规的规定，尽职尽责、谨慎勤勉的履 行了独立董事的职责。现将上述独立董事在 2011 年度的履职情况报告如下：

一、出席会议情况

（一）股东大会、董事会会议情况

2011 年度，本着勤勉尽责的态度，王小宁先生（现任）、于秀峰先生（现任）、 郭晋龙先生（现任）、孟荣芳女士（历任）参加公司召开的董事会并列席股东大 会，对于所有的会议议案，都能够做到会前充分阅读，并与经营管理层保持充分 沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会和股东大会的科学决策 发挥了积极的作用。

2011 年度，公司共召开 8 次董事会会议，召开 3 次股东大会，具体如下： 1、王小宁先生（现任）亲自出席了 8 次董事会会议，其中现场出席 2 次， 以通讯方式出席 6 次，没有连续两次未亲自出席会议的情况。

2、于秀峰先生（现任）亲自出席了 7 次董事会会议，其中现场出席 2 次， 以通讯方式出席 5 次。其中 2011 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第九次会议， 于秀峰先生（现任）因工作原因未亲自出席，委托独立董事孟荣芳女士（历任） 代为行使表决权，没有出现连续两次未亲自出席董事会会议的情形。

3、郭晋龙先生（现任）列席了 2011 年 12 月 13 日召开的第一届董事会第十 四次会议。自 2011 年 12 月 29 日郭晋龙先生（现任）担任公司独立董事起至报 告期末，公司未召开董事会会议。

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4、2011 年年初至孟荣芳女士（历任）离任以前，公司共召开董事会 8 次， 召开股东大会 3 次，孟荣芳女士（历任）亲自出席了 7 次董事会会议，其中现场 出席 3 次，以通讯方式出席 5 次。

（二）董事会专业委员会会议情况

1、王小宁先生（现任）作为提名委员会委员并担任召集人，2011 年度主持 召开了 2 次提名委员会会议，审议通过如下议案：《关于新设聘任质量副总裁的 议案》、《关于聘任费金海为公司内部审计部经理的议案》、《关于提名郭晋龙先生 担任公司第一届董事会独立董事的议案》。

王小宁先生（现任）作为战略委员会委员，2011 年度参加了 2 次战略委员 会会议，审议通过如下议案：《关于公司发展方向的议案》、《公司战略》。

王小宁先生（现任）作为审计委员会委员，2011 年度参加了 3 次审计委员 会会议，审议通过如下议案：《关于聘请公司 2011 年年度审计机构的议案》、《关 于公司燃料油采购定价和备查办法的议案》、《2010 年内审报告》、《深圳翰宇药 业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告和整改计 划》、《深圳翰宇药业股份有限公司关于2011 年第三季度募集资金存放和使用情 况专项报告》、《深圳翰宇药业股份有限公司内部审计部关于2011 年三季度工作 报告》、《深圳翰宇药业股份有限公司内部审计部关于2011 年第四季度工作计 划》、《关于聘任费金海为公司内部审计部经理的议案》、《关于开展规范财务会计 基础工作专项活动的整改报告》、《关于变更公司2011 年度审计机构的议案》、《关 于就募集资金投资项目海外采购需求向银行申请综合授信额度的议案》、《2012 年度内部审计工作计划》。

2、于秀峰先生（现任）作为薪酬与绩效考核委员会委员并担任召集人， 2011 年度主持召开了 1 次薪酬与绩效考核委员会会议，审议通过如下议案：《关于公 司董事、高管薪酬方案的议案》。

于秀峰先生（现任）作为战略委员会委员，2011 年度参加了 2 次战略委员 会会议，审议通过如下议案：《关于公司发展方向的议案》、《公司战略》。

于秀峰先生（现任）作为提名委员会委员，2011 年度参加了 2 次提名委员

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会会议，审议通过如下议案：《关于新设聘任质量副总裁的议案》、《关于聘任费 金海为公司内部审计部经理的议案》、《关于提名郭晋龙先生担任公司第一届董事 会独立董事的议案》。

3、郭晋龙先生（现任）担任审计委员会委员及召集人、薪酬与绩效考核委 员会委员。该独立董事列席了 2011 年 12 月 13 日召开的第一届董事会审计委员 会第四次会议。自该独立董事上任起至报告期末，未主持召开审计委员会会议及 薪酬与绩效考核委员会会议。

4、孟荣芳女士（历任）作为审计委员会委员并担任召集人，2011 年度主持 召开了 3 次审计委员会会议，审议通过如下议案：《关于聘请公司 2011 年年度审 计机构的议案》、《关于公司燃料油采购定价和备查办法的议案》、《2010 年内审 报告》、《深圳翰宇药业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自 查报告和整改计划》、《深圳翰宇药业股份有限公司关于 2011 年第三季度募集资 金存放和使用情况专项报告》、《深圳翰宇药业股份有限公司内部审计部关于 2011 年三季度工作报告》、《深圳翰宇药业股份有限公司内部审计部关于 2011 年第四 季度工作计划》、《关于聘任费金海为公司内部审计部经理的议案》、《关于开展规 范财务会计基础工作专项活动的整改报告》、《关于变更公司 2011 年度审计机构 的议案》、《关于就募集资金投资项目海外采购需求向银行申请综合授信额度的议 案》、《2012 年度内部审计工作计划》。

孟荣芳女士（历任）作为薪酬与绩效考核委员会委员，2011 年度参加了 1 次薪酬与绩效考核委员会会议，审议通过如下议案：《关于公司董事、高管薪酬 方案的议案》。

（三）独立董事提出异议事项情况

2011 年度，公司召集召开的股东大会、董事会会议、董事会专业委员会会 议符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有 效，独立董事未对公司各项议案及公司其他事项提出异议。

二、发表独立意见情况

2011 年度，公司独立董事按照《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、

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法规的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，对以下事项发表了同意意见的独立 意见，并出具了书面意见，具体如下：

（一）关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的独立 意见

在 2011 年 4 月 25 日公司第一届董事会第九次会议上，独立董事王小宁先生 （现任）、于秀峰先生（现任）、孟荣芳女士（历任）就该事项发表了独立意见如 下：

公司预先以自筹资金投入募集资金投资项目的行为符合维护公司发展利益 的需要，符合维护全体股东利益的需要。同意公司使用募集资金 14,145,688 元置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

（二）关于使用超募资金购买研发药品项目技术以及新增聘任公司质量副总 裁的独立意见

在 2011 年 6 月 19 日公司第一届董事会第十次会议上，独立董事王小宁先生 （现任）、于秀峰先生（现任）、孟荣芳女士（历任）就该事项发表了独立意见如 下：

1、使用超募资金购买研发药品项目具有合理性、合规性和必要性，同意《关 于使用公司首次公开发行股票超募资金购买研发药品项目技术的议案》。

2、公司聘任余品香女士担任公司质量副总裁的提名程序及会议审议程序符 合《公司法》、《公司章程》等有关规定；未发现有《公司法》和《公司章程》中 规定不得担任高级管理人员的情况，也未发现被中国证监会认定为市场禁入者并 且禁入尚未解除的情况，任职资格合法；余品香女士具备相应的专业能力、工作 经历和经营管理经验，能够胜任相关岗位职责的要求，同意《关于新增聘任余品 香女士担任公司质量副总裁的议案》。

（三）有关控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见

在 2011 年 7 月 19 日公司第一届董事会第十一次会议上，独立董事王小宁先 生（现任）、于秀峰先生（现任）、孟荣芳女士（历任）就该事项发表了独立意见

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如下：

1、截止 2011 年 6 月 30 日，除存在经营性往来资金外，公司控股股东及其 他关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2011 年 6 月 30 日的违规关联方占用资金情况。

2、截止 2011 年 6 月 30 日，公司没有其他对外担保情况及为控股股东及其 他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。

（四）关于运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的独立意见

在 2011 年 10 月 13 日公司第一届董事会第十二次会议上，独立董事王小宁 先生（现任）、于秀峰先生（现任）、孟荣芳女士（历任）就该事项发表了独立意 见如下：

1、公司运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的议案已经公司第一 届董事会第十二次会议审议通过，履行了相关审批程序。

2、公司内控制度较为完善，公司内控措施和制度健全，资金安全能够得到 保障。

3、公司目前自有资金充裕，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运 用部分闲置资金，择机投资安全性、流动性较高的理财品种有利于提高资金使用 效率，增加公司投资收益，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是 中小股东利益的情形。

（五）关于公司第一届董事会第十四次会议部分议案的独立意见

在 2011 年 12 月 13 日公司第一届董事会第十四次会议上，独立董事王小宁 先生（现任）、于秀峰先生（现任）、孟荣芳女士（历任）就该事项发表了独立意 见如下：

1、立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具备为上市公 司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2011 年度财务审计工作的要求， 能够独立对公司财务状况进行审计。同意公司改聘立信会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司 2011 年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。由

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于独立董事孟荣芳女士（历任）系立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人， 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关上市公司独立董事 任职条件的规定，独立董事孟荣芳女士（历任）回避了关于此议案所有事项的表 决及独立意见的发表并向公司提交书面辞职报告。

2、公司董事会提名独立董事候选人郭晋龙先生的提名和表决程序符合《公 司法》等有关法律及《公司章程》等的规定，合法、有效。经审阅独立董事候选 人郭晋龙先生的履历等资料，我们认为独立董事候选人任职资格符合担任上市公 司独立董事的条件，能够胜任独立董事职责要求，不存在《公司法》、《公司章程》 中规定的禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。同意提 名郭晋龙先生为第一届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司股东大 会审议。

三、独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳情况

（一）公司独立董事王小宁先生（现任）建议：公司自有资金理财要做好风 险控制并控制投资规模；公司持续关注政策动态，把握政策方向；公司要加强内 部控制知识的宣传。

（二）公司独立董事于秀峰先生（现任）建议：公司应注意规避技术转让可 能产生的法律纠纷；超募资金使用要严格按照法律法规的要求应用于主营业务， 尽力维护股东利益；持续贯彻内控精神，细化和完善具有本企业特色的内部控制 制度。

（三）公司独立董事孟荣芳女士（历任）建议：上市后调整公司薪酬水平， 稳定公司团队；公司要做好内部控制，完善内审部人员构成；公司继续做好并加 强风险意识和防范风险；公司自有资金理财过程中，要关注合同条款，确保资金 安全。

（四）公司独立董事郭晋龙先生（现任）建议：公司财务部要加强对新修订 的财务会计方面的法律文件的学习；公司继续做好并加强在内控方面的培训。

四、对公司进行现场调查的情况

除参加董事会会议外，2011 年公司独立董事利用共计十天的时间，通过多

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次在公司现场办公、实地查看等方式实地考察了公司情况。

公司独立董事通过与公司董事、监事及高级管理人员、内部审计部门、其他 主要业务部门负责人进行访谈，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司 的运行动态。同时，独立董事时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，通过 察看公司生产、经营、管理场所，并与公司经营班子进行访谈，掌握公司生产经 营情况。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）持续关注公司生产经营状况，主动获取做出决策所需要的各项资料， 按时出席公司董事会会议，并审慎的行使表决权。

（二）持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》有关规定，真 实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。

（三）不断加强学习，提高履行职责的能力，加深对相关法规尤其是涉及到 规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实 加强对公司和投资者利益的保护能力。

六、其他工作情况

（一）报告期内，未有独立董事提议召开董事会的情况；

（二）报告期内，未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

深圳翰宇药业股份有限公司 董事会

2012 年 4 月 9 日

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