Hybio Pharmaceutical Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Mar 15, 2018

深圳翰宇药业股份有限公司

募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字 [2018]001686 号

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）

深圳翰宇药业股份有限公司

募集资金存放与使用情况鉴证报告

（2017 年度）

	目 录	页 次
一、	募集资金存放与使用情况鉴证报告	1-2
二、	深圳翰宇药业股份有限公司2017 年度募集资	1-13
	金存放与使用情况的专项报告

募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字[2018] 001686 号

深圳翰宇药业股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称翰宇药 业）《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募 集资金专项报告”）。

一、董事会的责任

翰宇药业董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金专项 报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对翰宇药业募集资金专 项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 第3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行 了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对翰宇药业募 集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

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大华核字[2018] 001686 号募集资金存放与使用情况鉴证报告

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在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见 供了合理的基础。

三、鉴证结论

我们认为，翰宇药业募集资金专项报告在所有重大方面按照在所 有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映 了翰宇药业2017 年度募集资金存放与使用情况。

四、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供翰宇药业年度报告披露之目的使用，不得用作任何其 他目的。我们同意将本报告作为翰宇药业年度报告的必备文件，随其 他文件一起报送并对外披露。

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

中国注册会计师：

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中国注册会计师：

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深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

深圳翰宇药业股份有限公司

2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、 募集资金基本情况

1、募集资金到位情况

• （1）2011 年首次公开发行

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011] 397 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司于2011 年3 月28 日向社会公众公开发行 普通股股票2,500 万股，每股面值1.00 元，每股发行价人民币30.19 元。截至2011 年3 月31 日，本公司共募集资金754,750,000.00 元，由中信建投证券股份有限公司扣除保荐及 承销费用人民币30,190,000.00 元后，汇入公司在银行开立的专用账户资金净额为人民币 724,560,000.00 元，经公司扣除自行支付的中介机构费和其他发行相关费用人民币 9,534,200.00 元，募集资金净额715,025,800.00 元。

截至2011 年3 月31 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师 事务所以“天健正信验（2011）综字第150004 号”验资报告验证确认。 （2）2014 年向特定对象非公开发行募集配套资金项目

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]41 号文核准，本公司由主承销商兴业证券 股份有限公司向特定对象非公开发行普通股（A 股）股票 18,003,273 股，每股面值1.00 元，每股发行价人民币24.44 元。截止2015 年1 月20 日，本公司共募集资金人民币 439,999,992.12 元，扣除与发行有关的费用人民币31,300,000.00 元，募集资金净额为人 民币408,699,992.12 元。

2015 年1 月20 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）以“信会师报字[2015]第310020 号”验资报告验证确认。 （3）2015 年非公开发行

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]806 号文核准，本公司由主承销商广发证券 股份有限公司向特定对象非公开发行普通股（A 股）股票28,326,178 股，每股面值1.00 元， 每股发行价人民币23.30 元。截止2016 年9 月29 日，本公司共募集资金人民币 659,999,947.40 元，本次各项发行费用人民币15,947,947.90 元，其中，公司用自有资金 预付发行费1,025,948.87 元，扣除应付发行费14,921,999.03 元，实际收到募集资金净额 为人民币645,077,948.37 元。

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深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

2016 年9 月29 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）以“信会师报字[2016]第310885 号”验资报告验证确认。

• 2、募集资金使用及结余情况

• （1）2011 年首次公开发行

截至2011 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入50,571,585.63 元， 2011 年度使用募集资金36,603,185.63 元，尚未使用资金余额为664,454,214.37 元。截止2011 年12 月31 日，募集资金专户余额674,827,848.66 元。募集资金专户余额与尚未使用的资 金余额的差异10,373,634.29 元系募集资金存款利息收入10,373,971.04 元、银行手续费支 出336.75 元。

截至2012 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入227,423,896.25 元，2012 年 度使用募集资金176,852,310.62 元，以前年度使用募集资金50,571,585.63 元，尚未使用 资金余额为487,601,903.75 元。截至2012 年12 月31 日，募集资金专户余额519,855,034.93 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为32,253,131.18 元，差异金额系银行 存款利息收入32,797,543.76 元，汇兑损失542,267.83 元，其他2,144.75 元（包含手续费、 函证费等）。

截至2013 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入553,223,618.85 元，2013 年 度使用募集资金325,799,722.60 元，以前年度使用募集资金227,423,896.25 元，尚未使用 资金余额为161,802,181.15 元。截至2013 年12 月31 日，募集资金专户余额179,457,709.01 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为17,655,527.86 元，差异金额系银行 存款利息收入40,261,587.13 元，其中21,263,227.01 元利息收入永久补充流动资金（公司 2013 年10 月18 日使用部分超募资金本金及此利息永久补充流动资金），汇兑损失

1,331,458.29 元，其他11,373.97 元（包含手续费、函证费等）。

截至2014 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入650,351,611.03 元，2014 年 度使用募集资金97,127,992.18 元，以前年度使用募集资金553,223,618.85 元，尚未使用 资金余额为64,674,188.97 元。截至2014 年12 月31 日，募集资金专户余额84,879,504.22 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为20,205,315.25 元，差异金额系银行 存款利息收入42,718,606.40 元，其中21,263,227.01 元利息收入永久补充流动资金（公司 2013 年10 月18 日使用部分超募资金本金及此利息永久补充流动资金），汇兑损失 1,225,987.74 元，其他24,076.40 元（包含手续费、函证费等）。

截至2015 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入674,795,019.80 元，2015 年 度共使用募集资金24,443,408.77 元，以前年度使用募集资金650,351,611.03 元，尚未使 用资金余额为40,230,780.20 元。截至2015 年12 月31 日，募集资金专户余额62,654,437.07

专项报告 第2页

深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为22,423,656.87 元，差异金额系银行 存款利息收入44,161,039.04 元，其中21,263,227.01 元利息收入永久补充流动资金（公司 2013 年10 月18 日使用部分超募资金本金及此利息永久补充流动资金），汇兑损失 448,337.08 元，其他25,818.08 元（包含手续费、函证费等）。

截至2016 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入683,348,236.79 元， 2016 年 年度共使用募集资金8,553,216.99 元，以前年度使用募集资金674,795,019.80 元，尚未使 用资金余额为31,677,563.21 元。截至2016 年12 月31 日，募集资金专户余额55,710,885.25 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为24,033,322.04 元，差异金额系银行 存款利息收入44,862,027.35 元，其中21,263,227.01 元利息收入永久补充流动资金（公司 2013 年10 月18 日使用部分超募资金本金及此利息永久补充流动资金），汇兑收益 46,1204.24 元，其他26,682.54 元（包含手续费、函证费等）。

截至2017 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入683,348,236.79 元，2017 年 年度共使用募集资金0.00 元，以前年度使用募集资金683,348,236.79 元，尚未使用资金余 额为31,677,563.21 元，截至2017 年12 月31 日，募集资金专户余额55,317,486.67 元。 募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为23,639,923.46 元，差异金额系银行存款 利息收入45,383,076.85 元，其中21,263,227.01 元利息收入永久补充流动资金（公司2013 年10 月18 日使用部分超募资金本金及此利息永久补充流动资金），截至2017 年12 月31 日，募集资金专户已销户，募集资金专户余额78,758.33 元转入基本户，汇兑损失373,763.97 元，其他27,404.08 元（包含手续费、函证费等）。

（2）2014 年向特定对象非公开发行募集配套资金项目

截至2015 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入408,699,992.12 元，2015 年 度共使用募集资金408,699,992.12 元，尚未使用资金余额为零元。截至2015 年12 月31 日，募集资金专户余额8,413.10 元。募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为 8,413.10 元，差异金额系银行存款利息收入8,613.10 元，其他200.00 元（包含手续费、 函证费等）。

截至2016 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入408,699,992.12 元，2016 年 度银行账户余额8,421.02 元，其中截至2015 年12 月31 日，募集资金专户余额8,413.10 元,差异7.92 元为2016 年度产生利息收入。以前年度使用募集资金408,699,992.12 元，尚 未使用资金余额为零元。截至2016 年12 月31 日，募集资金专户已销户，募集资金专户余 额8,421.02 元转入基本户。

（3）2015 年非公开发行

截至2016 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入580,000,000.00 元，2016 年

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度共使用募集资金580,000,000.00 元，尚未使用资金余额为65,077,948.37 元。截至2016 年12 月31 日，募集资金专户余额65,859,403.48 元，募集资金专户余额与尚未使用的资金 余额的差异为781,455.11 元，差异金额系银行存款利息收入781,455.11 元。

截至2017 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入631,968,879.37 元，2017 年 年度共使用募集资金51,968,879.37 元，以前年度使用募集资金580,000,000.00 元，尚未 使用资金余额为13,109,069.00 元。截至2017 年12 月31 日，募集资金专户余额 14,360,024.49 元，募集资金专户余额与尚未使用的资金余额的差异为1,250,955.49 元， 差异金额系银行存款利息收入1,254,078.42 元，其他3,122.93 元（包含手续费、函证费等）。 二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳翰宇药业股份有 限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2009 年年度 股东大会表决通过。

2013 年度为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用 效率，本公司依据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》，结合本公司的实际情况，对《深圳翰宇药业股份有限公司募集资金管理制度》进行 了修订。修订版经公司2013 年10 月22 日召开的二届董事会第六次会议审议通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中信银行罗湖口岸支行开设 募集资金专项账户（账号：7442010182600091345），用于多肽药物制剂中试技术平台项目 及其他主营业务相关的营运资金项目募集资金的存储和使用，并与广发证券股份有限公司、 中信银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手 续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专 户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况进行现场调查。根据本公司与 广发证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或累计12 个月从募集资金存款专户中 支取的金额超过人民币 1,000 万元（按照孰低原则在 1,000 万元或募集资金净额 10%之间确 定）的，银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

本公司在上海银行股份有限公司深圳宝安支行开设募集资金专项账户（账号： 0039294103001688908），用于购买北京科信必成医药科技发展有限公司研发药品项目技术 项目募集资金的存储和使用，并与广发证券股份有限公司、上海银行签署了《募集资金专户 存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐

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深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季 度对募集资金管理和使用情况进行现场调查。根据本公司与广发证券有限责任公司签订的 《保荐协议》，公司一次或累计12 个月从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币1,000 万元（按照孰低原则在1000 万元或募集资金净额10%之间确定）的，银行应及时以传真方 式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

本公司在兴业银行股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户（账号： 338040100100281598），用于营销网络升级项目募集资金的存储和使用，并与广发证券股份 有限公司、兴业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严 格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询 募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况进行现场调查一 次。根据本公司与广发证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或累计12 个月从募 集资金存款专户中支取的金额超过人民币1,000 万元（按照孰低原则在1000 万元或募集资 金净额10%之间确定）的，银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

本公司在平安银行总行营业部离岸部开设募集资金专项账户（账号：OSA11013369207601、 OSA11013369207602），用于募投项目募集资金存储和使用，募投项目包括：（1）Cycloset （Bromocriptine,溴麦角环肽）项目；（2）多肽制剂、原料药海外注册和销售项目；（3）客 户肽等产品的海外销售项目等，以及公司经营流动资金，员工薪酬，办公场所的租赁，办公 设备的购置，研发物料采购等。公司与广发证券股份有限公司、浙商银行签署了《募集资金 专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权 保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人 每季度对募集资金管理和使用情况进行现场调查。根据本公司与广发证券有限责任公司签订 的《保荐协议》，公司一次或累计12 个月从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币1,000 万元（按照孰低原则在1,000 万元或募集资金净额10%之间确定）的，银行应及时以传真方 式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

本公司在浙商银行股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户（账号： 5840000010120100271868），用于补充流动资金用途，并与广发证券股份有限公司、浙商银 行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以 保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资 料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况进行现场调查一次。根据本公司与 广发证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或累计12 个月从募集资金存款专户中 支取的金额超过人民币1,000 万元（按照孰低原则在1,000 万元或募集资金净额10%之间确 定）的，银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

专项报告 第5页

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截至2017 年12 月31 日止，2011 年首次公开发行募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初始存放金额	截止日余额	存储方式
杭州银行深圳分行	4403092218100203520	283,000,000.00	-	已销户
中信银行罗湖口岸支行	7442010182600091345	31,300,000.00		已销户
招行泰然支行	755917093910502	410,260,000.00	-	已销户
上海银行宝安支行	0039294103001688908	-	15,808,405.65	活期
上海银行宝安支行	23000823856	-	25,000,000.00	定期
上海银行宝安支行	23001006525	-	1,000,000.00	定期
上海银行宝安支行	0039294103001982566	-	-	已销户
江苏银行深圳分行	19200188000265913	-	-	已销户
平安银行总行营业部离岸
部（美元）	OSA11013369207601	-	13,252,075.97	活期与定期（注1）
平安银行总行营业部离岸
部（港币）	OSA11013369207602	-	257,005.05	活期（注2）
合计		724,560,000.00	55,317,486.67

• 注1：截至2017 年12 月31 日，平安银行总行营业部离岸部（美元户）原币金额为

• 2,028,109.94 美元，其中定期2,000,000.00 美元，活期28,109.94 美元。

• 注2：平安银行总行营业部离岸部（港币户）原币金额为港币307,455.41 元。

截至2017 年12 月31 日，2014 年向特定对象非公开发行募集配套资金的存储情况列示 如下：

金额单位：人民币元

募集资金开户银行	账号	初始存放金额	截止日余额		存储方式（活期、定 期等方式）
兴业银行科技园支行	338040100100221822	423,599,992.12		-	已销户
合计		423,599,992.12		-

初始存放金额包括尚未支付的发行费用为14,900,000.00 元。

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截至2017 年12 月31 日，2015 年非公开发行募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

募集资金开户银行	账号	初始存放金额	截止日余额	存储方式（活期、 定期等方式）
浙商银行深圳分行	5840000010120100271868	582,281,948.37		已销户
兴业银行科技园支行	338040100100281598	62,796,000.00	14,360,024.49	活期
合计		645,077,948.37	14,360,024.49

三、2017 年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用 和管理不存在违规情况。

附表1、2011 年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

附表2、2014 年度向特定对象非公开发行募集资金使用情况对照表

附表3、2015 年度非公开发行募集资金使用情况对照表

深圳翰宇药业股份有限公司（盖章）

法定代表人：

主管会计工作负责人： 会计机构负责人：

专项报告 第7页

深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

附表1

募集资金使用情况表

编制单位：深圳翰宇药业股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额					71,502.58	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				0
报告期内变更用途的募集资金总额					0.00
累计变更用途的募集资金总额					0.00	已累计投入募集资金总额					68,334.82
累计变更用途的募集资金总额比例					0%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）		募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
2011 年首次公开发行
1、多肽药物生产基地建设		否	28,300.00	48,789.00	0	50,218.29	102.93	2013年12月31日	-2,150.03	否	否
2、多肽药物制剂中试技术平台建设		否	3,130.00	4,000.00	0	4,205.10	105.13	2013年12月31日	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计			31,430.00	52,789.00	0	54,423.39
超募资金投向
1、使用公司首次公开发行股票超募资金
购买科信必成自主研发的21 项口服缓		否	9,000.00	9,000.00	0	5,564.00	61.82	2014年12月31日	不适用	不适用	否
控释制剂品种的药品项目
2、使用超募资金和自有资金设立全资香 港子公司		否	4,000.00	4,000.00	0	2,633.85	65.85	2014年12月31日	4,461.51	是	否
归还银行贷款（如有）		-						-	-	-	-
补充流动资金（如有）		-	5,713.58	5,713.58	0	5,713.58	100.00	-	-	-	-
超募资金投向小计			18,713.58	18,713.58	0	13,911.43			4,461.51
合计			50,143.58	71,502.58	0	68,334.82			2,311.48

专项报告 第8页

深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

	1、多肽药物生产基地建设项目主要包括多肽药物生产一车间和二车间，生产部门根据销售部门出货需求安排生产任务，受国家政策影
未达到计划进度或预计收益的情况和原	响，以及各地招标缓慢，致使公司新获批产品放量滞后，导致该项目未达到预计效益。
因（分具体募投项目）	2、使用公司首次公开发行股票超募资金购买科信必成自主研发的21 项口服缓控释制剂品种的药品项目，未产生预计收益的原因是项
	目尚未达到预定可使用状态。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
	1、公司与北京科信必成医药科技发展有限公司签订《技术转让合同》，受让北京科信必成医药科技发展有限公司持有的21 个口服缓控
	释制剂品种的研发药品项目，项目技术转让费总计为人民币9,000 万元。截至2017 年12 月31 日，公司按照合同支付进度款5,564.00
	万元。
	2、公司使用超募资金4,000 万元人民币和自有资金1,000 万元人民币，合计5,000 万元人民币，换汇约6,000 万元港币设立全资香港
	子公司翰宇药业（香港）有限公司（以下简称“香港翰宇”），承载公司国际合作项目投入管理，包括：Cycloset（Bromocriptine，
	溴麦角环肽）项目、多肽制剂、原料药海外注册和销售项目、客户肽等产品的海外销售项目等。截至2017 年12 月31 日，香港翰宇募
	集资金户设立全资子公司已支出折人民币约2,633.85 万元。
	3、经2013 年3 月13 日第二届董事会第三次会议决议，审议通过《使用部分超募资金对募投项目多肽药物生产基地建设项目追加投资
超募资金的金额、用途及使用进展情况	的议案》、《关于与杭州银行股份有限公司深圳分行签署三方监管协议的议案》、《关于向杭州银行股份有限公司深圳分行募集资金专
	项账户转款的议案》、《使用部分超募资金对募投项目多肽药物制剂中试技术平台建设项目追加投资的议案》、《关于与中信银行股份
	有限公司深圳分行签署三方监管协议的议案》、《关于向中信银行股份有限公司深圳分行募集资金专项账户转款的议案》。2013 年4
	月12 日2012 年年度股东大会决议审议通过《使用部分超募资金对募投项目多肽药物生产基地建设项目追加投资的议案》、《使用部分
	超募资金对募投项目多肽药物制剂中试技术平台建设项目追加投资的议案》。本次拟对募投项目－多肽药物生产基地建设项目使用公司
	首次公开发行股票所募集之超募资金追加投资20,489 万元，主要用于工程建设、设备采购等。对募投项目－多肽药物制剂中试技术平
	台建设项目追加投资870 万元，主要用于工程建设及设备采购。
	4、公司于2013 年10 月18 日使用超募资金中的5,713.58 万元（占超募资金总额的14.26%，占募集资金净额的7.99%）及其利息2,126.32
	万元永久补充流动资金，用于主营业务的生产经营。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	预先投入的自筹资金1,414.57 万元，在2011 年3 季度用募集资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原 因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	购买科信必成自主研发的21 项口服缓控释制剂品种的药品项目＼全资香港子公司项目投入＼存放于银行募集资金专用账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其 他情况	无

专项报告 第9页

深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

附表2

募集资金使用情况表

编制单位：深圳翰宇药业股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额				40,870.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额				0.00
累计变更用途的募集资金总额				0.00	已累计投入募集资金总额					40,870.00
累计变更用途的募集资金总额比例				0%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
2014 年度向特定对象非公开发
行
1、购买成纪药业100%股权	否	40,870.00	40,870.00	-	40,870.00	100.00		20,481.27	是	否
承诺投资项目小计		40,870.00	40,870.00	-	40,870.00	100.00
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		40,870.00	40,870.00	-	40,870.00	100.00		20,481.27
未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体募投项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情 况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进 展情况	无
募集资金投资项目实施地点变 更情况	不适用

专项报告 第10页

深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

募集资金投资项目实施方式调 不适用 整情况 募集资金投资项目先期投入及 无 置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动 不适用 资金情况 项目实施出现募集资金结余的 不适用 金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去 不适用 向 募集资金使用及披露中存在的 无 问题或其他情况

专项报告 第11页

深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

附表3

募集资金使用情况表

编制单位：深圳翰宇药业股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额				64,507.79	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				5,196.89
报告期内变更用途的募集资金总额				0.00
累计变更用途的募集资金总额				0.00	已累计投入募集资金总额					63,196.89
累计变更用途的募集资金总额比例				0%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
2015 年度非公开发行
1、营销网络升级	否	6,279.60	6,279.60	4,911.49	4,911.49	78.21	不适用	不适用	不适用	否
2、补充流动资金	否	58,228.19	58,228.19	285.40	58,285.40	100.10	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		64,507.79	64,507.79	5,196.89	63,196.89
超募资金投向
超募资金投向小计
合计		64,507.79	64,507.79	5,196.89	63,196.89
未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体募投项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况 说明	无
超募资金的金额、用途及使用进 展情况	不适用

专项报告 第12页

深圳翰宇药业股份有限公司 2017 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

募集资金投资项目实施地点变更 情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整 情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置 换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金 额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	营销网络升级＼补充流动资金
募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况	无

专项报告 第13页