Hybio Pharmaceutical Co., Ltd. — Audit Report / Information 2011

Apr 10, 2012

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

信会师报字[2012]第310170号

深圳翰宇药业股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“贵公 司”）董事会编制的2011年度《关于公司募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》。

一、 对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同 其他文件一起报送并对外披露。

二、 董事会的责任

贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编 制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、 注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的 上述报告独立地提出鉴证结论。

四、 工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。

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鉴证报告第 1 页

五、 鉴证结论

我们认为，贵公司董事会编制的2011年度《关于公司募集资金存 放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金 2011年度实际存放与使用情况。

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：周俊祥

中国注册会计师：肖珍丽

中 国·上海 二 O 一二年四月九日

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鉴证报告第 2 页

深圳翰宇药业股份有限公司 2011年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

深圳翰宇药业股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司 将2011 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]397 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商中信建投证券有限公司于2011 年3 月28 日向社会公众公开发 行普通股股票2,500 万股，每股面值1.00 元，每股发行价人民币30.19 元。截止 2011 年 3 月 31 日，本公司共募集资金754,750,000.00 元，由中信建投证券有限 责任公司扣除保荐及承销费用人民币30,190,000.00 元后，汇入公司在银行开立的专 用账户资金净额为人民币724,560,000.00 元，经公司扣除自行支付的中介机构费和 其他发行相关费用人民币9,534,200.00 元，募集资金净额715,025,800.00 元。 截止 2011 年3 月31 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会 计师事务所以“天健正信验（2011）综字第150004 号”验资报告验证确认。

截止 2011 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入50,571,585.63 元，2011 年度使用募集资金36,603,185.63 元，尚未使用资金余额为664,454,214.37 元。截 止2011 年12 月31 日，募集资金专户余额674,827,848.66 元。募集资金专户余额与 尚未使用的资金余额的差异10,373,634.29 元系募集资金存款利息收入 10,373,971.04 元、银行手续费支出336.75 元。

二、 募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券 法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《关于进一步规范上市 募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，结合 公司实际情况，制定了《深圳翰宇药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称 “管理制度”）。该《管理制度》经本公司2009 年年度股东大会审议通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储， 并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐人指定的保荐 代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与中 信建投证券有限公司、托管商业银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或 累计12 个月从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币1000 万元或募集资金净

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专项报告第 1 页

深圳翰宇药业股份有限公司 2011年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

额的百分之十的，银行应及时以传真方式通知保荐机构。

(二) 募集资金专户存储情况

截止2011 年 12 月 31 日，公开发行募集资金的存储情况列示如下：

截止2011 年 12 月 31 日，公开发行募集资金的存储情况列示如下：	截止2011 年 12 月 31 日，公开发行募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放资金 光大银行宝城支行募集资金专户 78230181000036543 光大银行宝城支行募集资金专户 78230053000024892 杭州银行募集资金专户 4403092218100203520 283,000,000.00 杭州银行募集资金专户 4403092218100203616 杭州银行募集资金专户 4403092218100203712 杭州银行募集资金专户 4403092218100203712 杭州银行募集资金专户 4403092218100203712 杭州银行募集资金专户 4403092218100203712 杭州银行募集资金专户 4403092218100203712 杭州银行募集资金专户 4403092218100203712 招商银行泰然支行募集资金专户 755917093910502 410,260,000.00 招商银行泰然支行募集资金专户 75591709398000161 招商银行泰然支行募集资金专户 75591709398000158 招商银行泰然支行募集资金专户 75591709398000069 招商银行泰然支行募集资金专户 75591709398000055 中信银行罗湖口岸支行募集资金专户 7442010182600091345 31,300,000.00 中信银行罗湖口岸支行募集资金专户 7442010184000 中信银行罗湖口岸支行募集资金专户 7442010184000009325 中信银行罗湖口岸支行募集资金专户 7442010184000009254 中信银行罗湖口岸支行募集资金专户 7442010184000009183 上海银行宝安支行募集资金专户 23000823856 上海银行宝安支行募集资金专户 23000823864 上海银行宝安支行募集资金专户 23000823848 上海银行宝安支行募集资金专户 03001688908 合计 724,560,000.00	截止日余额 存储 方式 201,176,299.16活期 42,222.22定期 802,977.91活期 12,700,000.00定期 50,000,000.00定期 50,000,000.00定期 50,000,000.00定期 30,000,000.00定期 30,000,000.00定期 46,000,000.00定期 46,504.90活期 10,000,000.00定期 5,100,000.00定期 50,000,000.00定期 50,000,000.00定期 500,319.47活期 20,000,000.00定期 5,000,000.00定期 4,000,000.00定期 2,300,000.00定期 25,000,000.00定期 25,000,000.00定期 7,150,000.00定期 9,525.00活期 674,827,848.66

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专项报告第 2 页

深圳翰宇药业股份有限公司 2011年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情

况

不适用。

(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

不适用。

(四) 募投项目先期投入及置换情况

在募集资金实际到位之前，部分募投项目已由本公司以自筹资金先行投入。截至2011 年4 月14 日止，本公司以自筹资金预先投入募投项目累计金额为14,145,688.00 元。 经公司第一届董事会第九次会议，并由天健正信会计师事务所有限公司出具天健正信 审（2011）专字第150038 号报告鉴证，独立董事、监事会、保荐人发表明确同意意 见并履行信息披露义务后，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 14,145,688.00 元。

(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用。

(六) 节余募集资金使用情况

不适用。

(七) 超募资金使用情况

超募资金的总金额为 400,725,800.00 元。2011 年度本公司与北京科信必成医药科 技发展有限公司签订《技术转让合同》，受让北京科信必成医药科技发展有限公司持 有的21 个口服缓控释制剂品种的研发药品项目，该项目投资总额为90,000,000.00 元。经公司第一届董事会第十次会议决议，公司独立董事发、保荐人发表明确同意意 见后，本公司使用超募资金90,000,000.00 元受让北京科信必成医药科技发展有限公 司持有的21 个研发药品项目。2011 年度本公司使用超募资金32,850,000.00 元预付 该项目技术转让费。

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专项报告第 3 页

深圳翰宇药业股份有限公司 2011年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

(八) 尚未使用的募集资金用途和去向

尚未使用的募集资金将继续用于募投项目建设及购买研发药品项目技术，存放于银行 募集资金专用账户。

(九) 募集资金使用的其他情况

募集资金使用的基本程序：

所有募集资金项目资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主 管领导签字后，报财务总监审核，并由公司总裁或董事长签字后，方可予以付款；超 过总裁或董事长权限范围的，应报董事会审批。

四、 变更募投项目的资金使用情况

不适用。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司募集资金使用及披露不存在其他问题。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2012 年4 月9 日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

深圳翰宇药业股份有限公司

董事会

2012 年 4 月 9 日

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专项报告第 4 页

附表 1：

募集资金使用情况对照表

2011 年度

编制单位：深圳翰宇药业股份有限公司 单位：人民币万元

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承诺 投资总额 承诺投资项目 1、多肽药物生产基地建设 否 28,300.00 2、多肽药物制剂中试技术 平台建设 否 3,130.00 承诺投资项目小计 - 31,430.00 使用公司首次公开发行股 票超募资金购买科信必成 自主研发的21 项口服缓控 释制剂品种的药品项目 否 9,000.00 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 9,000.00 合计 40,430.00	71,502.58 本年度投入募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 0.00 0% 调整后投 资总额 (1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 28,300.00 375.32 1,772.16 6.26 2013年12月31日 0.00 3,130.00 0.00 0.00 0.00 2013年12月31日 0.00 31,430.00 375.32 1772.16 0.00 9,000.00 3,285.00 3,285.00 36.50 2014年12月31日 0.00 9,000.00 3,285.00 3,285.00 0.00 40,430.00 3,660.32 5,057.16 0.00	3,660.32 5,057.16 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 不适用 否 不适用 否 不适用 否

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	根据公司股东大会审议通过的募集资金使用计划，自募集资金到位时起第一年“多肽药物生产基地建设”及“多肽药物制剂中试技术平台建设”项目投入募集资金金额合计8000.00万
未达到计划进度或预计收	元。截止2011年12月31日公司实际投入“多肽药物生产基地建设”项目和“多肽药物制剂中试技术平台建设”项目募集资金金额1,772.16万元。公司2011年度募集资金投入金额未
益的情况和原因（分具体项
目）	达到原计划投入金额的50%，主要原因在于：募投项目前期基建审批手续复杂、进展缓慢，影响了募投项目基础工程的建设进度。此外，为保证募投项目切实符合2010 版GMP 的要
	求基础上同时达到欧美GMP标准，设计时间略长于原计划时间。
项目可行性发生重大变化
的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使	适用 公司使用超募资金，与北京科信必成医药科技发展有限公司签订《技术转让合同》，受让北京科信必成医药科技发展有限公司持有的21个口服缓控释制剂品种的研发药品项目，
用进展情况	项目技术转让费总计为人民币9,000万元。2011年7月29日，公司按照合同支付进度款3,285万元。
募集资金投资项目实施地
点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方
式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投
入及置换情况	适用 （预先投入的自筹资金1,414.57万元，2011年第3季度用募集资金置换。）
用闲置募集资金暂时补充
流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结
余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途
及去向	多肽药物生产基地建设＼多肽药物制剂中试技术平台建设＼使用超募资金购买研发药品项目技术＼其他与主营业务相关的运营资金项目
募集资金使用及披露中存
在的问题或其他情况	无

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