Hwa Create Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Mar 20, 2015

北京华力创通科技股份有限公司独立董事

关于公司2015年限制性股票激励计划（草案）的独立意见

根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、《股权 激励有关事项备忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘录2 号》、《股权激励有关事 项备忘录3 号》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《北京华力创通科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等法律、法规和规范性文件的有关规定，作为北京华力创通科技股 份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司拟实施的《2015 年限制性股 票激励计划（草案）》发表如下独立意见：

1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划 的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象中公司董事（不包括独 立董事）、高管、中层管理人员、核心技术和业务人员、核心岗位人员及子公司 高管具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 等法律、法规和规范性文件 规定的任职资格；公司激励计划激励对象名单确定的上述人员不存在最近三年内 被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违 规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，该名单人员均符合《管理办法》、《股 权激励有关事项备忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘录2 号》、《股权激励有关 事项备忘录3 号》规定的激励对象条件，符合公司2015 年限制性股票激励计划 （草案）规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体 资格合法、有效。

3、公司2015 年限制性股票激励计划（草案）的内容符合《公司法》、《证券 法》、《管理办法》及《股权激励有关事项备忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘 录2 号》、《股权激励有关事项备忘录3 号》等有关法律、法规及规范性文件的规 定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解锁安排（包括授予额度、授予日期、 授予价格、锁定期、解锁期、解锁条件等事项）未违反有关法律、法规的规定， 未侵犯公司及全体股东的利益。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或

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安排。

• 5、公司董事会9 名董事中3 名关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《公司

• 章程》及《股权激励有关事项备忘录2 号》等法律、法规、规范性文件的有关规 定回避表决，由非关联董事表决。

• 6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机

• 制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感， 有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

  • 综上所述，我们一致同意公司实行本次股权激励计划。

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（本页无正文，为《北京华力创通科技股份有限公司独立董事关于公司2015 年限制性股票激励计划（草案）的独立意见》之签署页）

独立董事：李春升

李 燕 赵轶姝

2015年 3月 19 日

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