Hwa Create Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 25, 2022

北京华力创通科技股份有限公司 独立董事2021 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京华力创通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照国家法律法规、《公司章程》、《上市公司独立董事工作规 则》等相关法律、法规和规章制度的要求，在2021年度工作中，诚实、勤勉、独 立地履行职责，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见,维 护了公司整体利益，维护了全体股东的合法权益。现就本人2021年度履行独立董 事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2021年，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会， 认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策 发挥了积极的作用。

2021年，公司董事会召集召开符合法定程序，重大事项的表决均履行了相关 的审批程序，对本年度董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，没有提出异议 的事项，也没有反对或弃权的情形。在会议上，本人积极参与讨论并提出合理化 建议，为公司做出科学、正确的决策起到了积极的作用。

2021年度本人出席会议情况如下：

本年应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
9	9	0	0	否
本年应参加股东大会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
3	3	0	0	否

本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席 会议的情况。本年度，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营 管理层保持了充分沟通，并从独立董事的角度提出了合理化建议。

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二、发表独立意见的情况

2021年度，本人作为独立董事，根据《公司章程》、《上市公司独立董事工 作规则》及其它法律、法规的有关规定，就公司以下事项发表了同意的独立意见：

时间	董事会	发表独立意见事项	意见类型
2021 年1月21 日	第五届董事会第七次会议	1、关于向参股公司提供财务资助暨关联交易的独立意见	同意
2021 年4月23 日	第五届董事会第九次会议	1、关于2020年度利润分配预案的独立意见2、关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独立意见3、关于2020年度内部控制自我评价报告的独立意见4、关于公司2021年度董事薪酬的议案的独立意见5、关于公司2021年度高级管理人员薪酬的独立意见6、关于续聘会计师事务所的独立意见7、关于公司为参股公司申请银行授信业务提供担保暨关联交易的的独立意见8、关于2020年度计提资产减值准备的的独立意见9、关于公司日常关联交易预计暨日常关联交易情况确认的的独立意见	同意
2021 年6月8 日	第五届董事会第十一次会议	1、关于公司2020 年向特定对象发行A 股股票预案（修订稿）的独立意见2、关于公司《向特定对象发行A 股股票的论证分析报告（修订稿）》的独立意见3、关于公司〈向特定对象发行A 股股票募集资金运用可行性分析报告（修订稿）〉的独立意见4、关于公司向特定对象发行A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的独立意见	同意

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		5、关于公司内部控制自我评价报告和非经常性损益表的独立意见6、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见7、关于公司向银行申请综合授信并提供抵押担保的独立意见
2021 年8月5 日	第五届董事会第十二次会议	1、关于公司注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的独立意见2、关于公司注销2018年第二期股票期权激励计划部分股票期权的独立意见3、关于为子公司向银行申请授信提供担保事项的独立意见	同意
2021 年8月26 日	第五届董事会第十三次会议	1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见2、关于公司2021 年半年度计提资产减值准备事项的独立意见3、关于会计政策变更的独立意见	同意
2021 年12月1 日	第五届董事会第十五次会议	1、关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的独立意见2、关于提请公司股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的独立意见	同意

三、董事会专门委员会履职情况

本人作为公司第五届董事会审计委员会主任委员，严格按照《董事会审计委 员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，就内部审计计划、审计工作情况、 审计专项报告进行审查、认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情 况的汇报、审阅公司财务报表；积极与外审机构联系沟通、切实履行审计委员会 的责任和义务。

本人作为公司第五届董事会提名委员会委员，严格按照《董事会提名委员会 工作细则》等相关制度的要求履行职责，积极与公司人力资源部门的沟通交流，

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勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制度，促使高级管理人 员更好的为公司服务，提升公司管理水平。

四、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，平时一直注重学习最新的法律、法规和各项规章 制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东 权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公 众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议， 并促进公司进一步规范运作。

五、对公司进行现场调查的情况

2021年度，本人任期期间，充分利用会议期间以及抽出专门时间对公司进行 了现场考察，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点对公司的经营状况、 管理情况、内部控制制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查。 与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司的 经营动态，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，时刻关注外部 环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉 公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，积极对公司经营管理提出建 议。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、作为独立董事，本人认真履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制 度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略等，并持续关注公司 经营发展和治理情况，本人利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权， 积极维护广大投资者的合法权益。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则(2020年12月修订)》等法律、法规和《信息披露管理办法》的 要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保 证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

3、注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉 及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和 理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识，为公

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司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他事项

（一）未发生独立董事提议召开董事会情况；

（二）未发生独立董事提议聘用会计师事务所情况；

（三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人2021年作为公司独立董事的述职报告。

作为公司的独立董事，本人将继续恪尽职守、勤勉尽责，独立、客观、公正 地履行独立董事的义务，积极发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司 的发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促使公司 稳健经营、规范运作，以维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。 特此报告，谢谢！

独立董事： 李燕

2022 年4 月25 日

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