Hunan Zhenghong Science and Technology Develop Co., Ltd — Management Reports 2015

Mar 23, 2015

湖南正虹科技发展股份有限公司 2014年度监事会工作报告

2014年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律法规 的要求，认真履行职责，对公司规范运作、财务状况及公司董事、总 裁和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，积极维护 公司及股东的合法权益。

一、报告期内监事会会议召开情况

1、第一次监事会会议情况

本次会议(第六届监事会第八次会议)于2014年4月21日召开，会 议审议通过了公司《2013年度监事会工作报告》、《2013年年度报告》 及《2013年年度报告摘要》、《2013年度财务报告》、《2013年度利 润分配预案》、《内部控制自我评价报告》。（详情请见2014年4月 22日《证券时报》及《巨潮资讯网》本公司的信息披露。

2、第二次监事会会议情况

本次会议(第六届监事会第九次会议)于2014年4月27日召开，会 议审议通过了公司《2014年第一季度报告》。因本次会议仅就2014 年第一季度报告进行审议，且全体表决通过，根据深交所信息披露相 关规定免于披露。

3、第三次监事会会议情况

本次会议(第六届监事会第十次会议)于2014年8月21日召开，会 议审议通过了公司《2014年半年度报告》、《2014年半年度报告摘要》。 4、第四次监事会会议情况

本次会议(第六届监事会第十一次会议)于2014 年10 月23 日召 开，会议审议通过了公司《2014 年第三季度报告》、《2014 年第三 季度度报告摘要》。

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二、2014 年度监事会日常工作情况

（一）公司依法运作情况

本报告期内，监事会依法列席了公司各次股东大会和董事会会 议。并对报告期内召开的公股东大会和董事会会议的召开程序、会议 召集、决议事项和表决情况等实施了监督；对股东大会决议的执行情 况，公司高管人员执行职务情况及公司管理制度等进行了监督。通过 实时监督，监事会认为：

1、公司能够认真遵守《公司法》、《公司章程》和国家的相关 法律及规定，公司的经营决策程序合法，内控制度得到进一步完善。

2、公司董事会及经营班子较好地执行了股东大会有关决议，并 能在股东大会的授权范围内有效地开展工作，执行程序和决策表决方 式均符合《公司章程》的规定。

3、公司董事会成员和高级管理人员在履行职务时均能谨慎、认 真、勤勉地行使公司所赋予的权力，未发现存在有违反法律、法规及 公司章程或损害公司利益及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真的检查，认 为公司根据会计准则和会计制度及相关要求，建立了适合本公司的财 务管理制度，认为2014 年度财务真实的反映公司的财务状况和经营 成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014 年的财务报 告，出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。监事会同意 天健会计师事务所有限公司的审计意见。

（三）公司募集资金使用情况

报告期内,公司未募集资金,前次募集资金亦未延续至本期使用。 (四)资产处置情况

报告期内，公司盘活、处置闲置资产以具有专业资格的评估机构

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的评估结果作为定价依据，能够保护全体股东的合法权益。盘活、处 置闲置资产有利于优化资产结构，补充流动资金，支持主业发展，不 存在损害公司及中小股东利益的情形。

（五）公司内部控制自我评价

报告期内，公司能够根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规 定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆 盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保 护公司资产的安全和完整。监事会对公司内部控制运行情况进行了检 查监督，在检查中没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。综上所述， 公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，公司内部控 制自我评价真实、完整、客观，反映了公司内部控制的实际情况。

（六）对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保事项。

三、监事会2015 年的主要工作

监事会将继续严格遵照《公司法》、《公司章程》和国家有关法 律、法规、规章、规范性文件的规定和要求，忠实履行自己的职责， 促进公司进一步规范运作。

1、继续监督公司规范运作，按照现代企业制度的要求，督促公 司进一步完善法人治理结构，提高治理水准，督促公司内部控制体系 的建设与有效运行。

2、监督公司董事、高级管理人员的履职情况，促使其决策和经 营活动更加规范、科学，防止损害公司利益的行为发生。

3、坚持以财务监督为核心, 保持与内部审计和外部审计机构的 沟通，对公司的财务情况进行监督检查。

4、重点关注公司高风险领域,对公司重大投资、对外担保、关联 交易等方面实施定期检查，以防范企业风险，防止公司资产流失。

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2015 年，监事会将以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司 董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的 利益。

湖南正虹科技发展股份有限公司监事会

2015 年3 月23 日

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