Hunan Zhenghong Science and Technology Develop Co., Ltd — Audit Report / Information 2015

Apr 7, 2016

湖南正虹科技发展股份有限公司

2015年度监事会工作报告

2015年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律法规 的要求，认真履行职责，列席了公司的董事会会议和股东大会，并针 对公司的重大事项及时召开监事会会议；对公司财务及公司董事、总 裁和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，积极维护 公司及股东的合法权益。

报告期，监事会共召开了四次会议，并列席了各次股东大会和董 事会会议；依法对公司运作、财务情况实施了认真的监督，并发表了 监事会意见。

一、报告期内监事会会议召开情况

（一）第一次监事会会议情况

本次会议(第六届监事会第十二次会议)于2015年3月23日上午在 本公司四楼会议室以现场会议方式召开，会议审议通过了公司《2014 年年度监事会工作报告》、《2014年年度报告》及《2014年年度报告 摘要》、《2014年年度财务报告》、《2014年年度利润分配预案》、 《内部控制自我评价报告》。（详情请见2015年3月24日《证券时报》 及《巨潮资讯网》本公司的信息披露。

（二）第二次监事会会议情况

本次会议(第六届监事会第十三次会议)于2015年4月28日以通讯 方式召开，会议审议通过了公司《2015年第一季度报告》。因本次会 议仅就2015年第一季度报告进行审议，且全体表决通过，根据深交所 信息披露相关规定免于披露。

（三）第三次监事会会议情况

本次会议(第六届监事会第十四次会议)于2015年8月20日以通讯

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方式召开，会议审议通过了公司《2015年半年度报告》、《2015年半 年度报告摘要》, 因本次会议仅就2015年半年度报告进行审议，且全 体表决通过，根据深交所信息披露相关规定免于披露。

（四）第四次监事会会议情况

本次会议(第六届监事会第十五次会议)于2015年10月22日以通 讯方式召开，会议审议通过了公司《2015年第三季度报告》、《2015 年第三季度报告摘要》。因本次会议仅就2015年第三季度报告进行审 议，且全体表决通过，根据深交所信息披露相关规定免于披露。

二、2015 年度监事会重点工作情况

（一）公司依法运作情况

本报告期内，本监事会依法列席了公司各次股东大会和董事会会 议。并对报告期内召开的公司股东大会和董事会会议的召开程序、会 议召集、决议事项和表决情况等实施了监督；对股东大会决议的执行 情况，公司高管人员执行职务情况及公司管理制度等进行了监督。通 过实时监督，监事会认为：

1、公司能够认真遵守《公司法》、《公司章程》和国家的相关 法律及规定，公司的经营决策程序合法，内控制度得到进一步完善。

2、公司董事会及经营班子较好地执行了股东大会有关决议，并 能在股东大会的授权范围内有效地开展工作，执行程序和决策表决方 式均符合《公司章程》的规定。

3、公司董事会成员和高级管理人员在履行职务时均能谨慎、认 真、勤勉地行使公司所赋予的权力，未发现存在有违反法律、法规及 公司章程或损害公司利益及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真的检查，认 为公司根据会计准则和会计制度及相关要求，建立了适合本公司的财

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务管理制度，认为2015 年度财务报告真实的反映了公司的财务状况 和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2015 年的 财务报告，出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。监事 会同意天健会计师事务所有限公司的审计意见。

（三）公司募集资金使用情况

报告期内,公司未募集资金,前次募集资金亦未延续至本期使用。 （四）公司收购、出售资产情况

报告期公司购买、出售资产的程序合法，价格合理，不存在内幕 交易行为，没有损害股东利益，没有造成公司资产的流失。 （五）公司内部控制自我评价

报告期内，公司能够根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规 定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆 盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保 护公司资产的安全和完整。监事会对公司内部控制运行情况进行了检 查监督，在检查中没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。综上所述， 公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，公司内部控 制自我评价真实、完整、客观的反映了公司内部控制的实际情况。 （六）对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保事项。

三、监事会2016 年的主要工作

监事会将继续严格遵照《公司法》、《公司章程》和国家有关法 律、法规、规章、规范性文件的规定和要求，忠实履行自己的职责， 促进公司进一步规范运作。

1、继续监督公司规范运作，按照现代企业制度的要求，督促公 司进一步完善法人治理结构，提高治理水准，督促公司内部控制体系 的建设与有效运行。

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2、监督公司董事、高级管理人员的履职情况，促使其决策和经 营活动更加规范、科学，防止损害公司利益的行为发生。

3、坚持以财务监督为核心, 保持与内部审计和外部审计机构的 沟通，对公司的财务情况进行监督检查。

4、重点关注公司高风险领域,对公司重大投资、对外担保、关联 交易等方面实施定期检查，以防范企业风险，防止公司资产流失。

2016 年，监事会将以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司 董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的 利益。

特此报告。

湖南正虹科技发展股份有限公司监事会

2016 年4 月7 日

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