HUNAN SILVER CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2021

Nov 11, 2021

证券代码： 002716 证券简称：金贵银业 公告编号： 2021-097

郴州市金贵银业股份有限公司

首次公开发行前已发行股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、本次解除限售股份总数为74,328,846股，占公司总股本的3.36%；

• 2、本次解禁的限售股上市日期为2021 年11 月15 日（星期一）。

一、首次公开发行前已发行股份概况

(一)郴州市金贵银业股份有限公司(以下简称“公司”、“金贵 银业”或“发行人”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]45 号文核准，金贵银业首次公开发行人民币普通股（A股）57,192,116 股，既包括公开发行新股（以下简称“新股发行”），也包括公司股 东公开发售股份（以下简称“老股发售”），其中新股发行52,568,462 股，老股发售4,623,654股；其中，网下发行34,315,616股，网上发 行22,876,500股，发行价格为14.35元/股。

经深圳证券交易所深证上[2014]71号文同意，金贵银业首次公开 发行的57,192,116股股票于2014年1月28日起上市交易。

• (二)公司首次公开发行前已发行股份数量为171,576,346股，首

• 次公开发行上市后公司股份总额为228,768,462股。

经公司第三届董事会第九次会议及2014年年度股东大会审议通 过，公司2014年年度权益分派方案为：以2014年12月31日的公司总股 本228,768,462股为基数，向全体股东派发现金股利每10股1.00元， 同时以资本公积金向全体股东每10股转增12股。本次权益分派股权登 记日为2015年6月24日，除权除息日为2015年6月25日，公司已实施 2014 年度权益分派方案，公司总股本由228,768,462 股增加至 503,290,616股。

（三）经公司第四届董事会第六次会议及2017年年度股东大会审 议通过，公司2017年年度权益分派方案为：向全体股东派发现金股利 每10股1.00元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增7股。本次 权益分派股权登记日为2018年7月23日，除权除息日为2018年7月24 日，公司已实施2017年度权益分派方案，公司总股本由564,987,172 股增加至960,478,192股。

（四）2020年11月5日，郴州市中级人民法院（以下简称郴州中 院）依法裁定受理对本公司进行重整的申请。2020年12月16日,公司 收到郴州中院送达的〔2020〕湘10破4号《民事裁定书》，裁定批准 公司重整计划，并终止公司重整程序。重整计划中公司实施出资人权 益调整，以公司重整前总股本960,478,192股为基数，按照每10股转 增13.01436股的比例转增合计1,250,000,896股，转增后股数为 2,210,479,088股，转增股票已于2020年12月28日在中国证券登记结 算有限责任公司完成登记。

公司完成重整后，曹永贵持有股份总数为205,253,479股；2021 年1月18日第一创业证券股份有限公司通过司法拍卖途径竟得曹永贵 所持公司33,004,369股（其中含公司首发前限售股15,156,807股）已 办理完毕相关过户登记手续;

2021年1月22日陈学赓通过司法拍卖途径竟得曹永贵所持公司首 发前限售股18,309,000股已办理完毕相关过户登记手续;

2021年5月20日，中融国际信托有限公司－中融－融颐6号股票收 益权投资集合资金信托计划通过司法拍卖途径竟得曹永贵所持公司 首发前限售股21,683,000股已办理完毕相关过户登记手续。

2021年9月2日华龙证券－浦发银行－华龙证券金智汇质押宝4号 集合资产管理计划通过司法拍卖途径竟得曹永贵所持公司 98,608,884股（其中含公司首发前限售股93,508,884股）已办理完毕 相关过户登记手续;

截止目前，公司总股本为2,210,479,088股，其中尚未解除限售 的股份数量为178,070,884股，占公司总股本的8.06%；

第一创业证券股份有限公司持有股份总数为：15,156,807股，本 次申请解除限售股份数量为7,578,404股，占公司总股本的0.34%;

陈学赓持有股份总数为：18,309,000股，本次申请解除限售股份 数量为9,154,500股，占公司总股本的0.41%;

中融国际信托有限公司－中融－融颐6号股票收益权投资集合资

金信托计划持有股份总数为：100,300,000股，本次申请解除限售股 份数量为10,841,500股，占公司总股本的0.49%;

华龙证券－浦发银行－华龙证券金智汇质押宝4号集合资产管理 计划持有股份总数为：98,608,884股，本次申请解除限售股份数量为 46,754,442股，占公司总股本的2.12%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

• （一）本次申请解除股份限售的股东均系通过司法方式受让曹永

• 贵所持公司股份。上述股东对所持限售股未作出任何承诺。

• （二）曹永贵持有限售股的承诺如下：

1、自本公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内不 转让或者委托他人管理其在发行前所持有的本公司股份，也不由公司 回购该部分股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让； 曹永贵所持限售股票在公司股票上市交易之日（即2014 年1 月28 日） 起锁定，现锁定期已满。

2、认购的非公开发行股票自上市之日起三十六个月内不得转让； 非公开发行新增61,696,556 股股份性质为有限售条件流通股，于 2017 年4 月27 日在深圳证券交易所上市，截至2020 年4 月27 日锁 定期已满。

• 3、自本公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不

• 转让或者委托他人管理其在发行前所持有的本公司股份，也不由本公 司回购该部分股份；承诺期限届满后，上述股份可以上市流通或转让； 在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其

所持有的本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让所持 有的公司股份，现承诺已履行完毕。

4、在申报离任六个月后的十二个月内,通过证券交易所挂牌交易 出售本人所持有公司股份数量占本人所持有其股份总数的比例不超 过50%；曹永贵申报离任时持股数为205,253,479 股，已解除限售股 份数为22,947,562 股，故此次可申请解除限售股份数为79,679,177 股，实际申请解除限售股份数为74,328,846 股，未超过限制。

（三）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经 营性占用上市资金的情形，公司对其也不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市安排

（一）本次解除限售股份的上市日期为2021 年11 月15 日；

（二）本次解禁的限售股总数为74,328,846 股，占公司总股本 的3.36%；

（三）本次申请解除股份限售的股东共4 名；

（四）本次股份解除限售及上市具体情况如下：

序号	股东名称	持有限售股份 总数（股）	质押或冻结的 股份数量（股）	本次解除限售股 份数量（股）
1	第一创业证 券股份有限 公司	15,156,807	0	7,578,404
2	陈学赓	18,309,000	0	9,154,500
3	中融国际信 托有限公司 －中融－融 颐6 号股票 收益权投资 集合资金信 托计划	21,683,000	0	10,841,500

序号	股东名称	持有限售股份 总数（股）	质押或冻结的 股份数量（股）	本次解除限售股 份数量（股）
4	华龙证券－ 浦发银行－ 华龙证券金 智汇质押宝4 号集合资产 管理计划	93,508,884	0	46,754,442

四、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

郴州市金贵银业股份有限公司董事会 2021 年11 月12 日