HUNAN SILVER CO.,LTD. — Management Reports 2018

Apr 20, 2018

2017 年度监事会工作报告

2017 年，公司监事会根据《公司法》、《公司监事会议事规则》、 《公司章程》等有关规定，认真履行监督职责，有效开展工作，维护 公司及股东的合法权益，现将全年主要工作报告如下：

一、监事会工作情况

• 一年来，公司监事会围绕“服务与监督”组织召开了以下6 次会

• 议，并对需要披露的信息进行了及时披露，对提交的议案进行了及时

• 审议，维护了全体股东的合法权益。

• 1、2017 年4 月27 日，公司监事会组织召开了第三届第十九次

• 会议，审议通过了以下九项议案：

• ①《关于审议公司2016 年度监事会工作报告的议案》；

• ②《关于审议公司2016 年年度报告全文及其摘要的议案》；

• ③《关于审议公司2016 年度内部控制自我评价报告的议案》；

• ④《关于审议公司2016 年度财务决算报告的议案》；

• ⑤《关于审议公司2016 年度利润分配预案的议案》；

• ⑥《关于审议续聘公司2017 年度审计机构的议案》；

• ⑦《关于审议公司内部控制规则落实自查表的议案》；

• ⑧《关于审议公司2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告的议案》；

• ⑨《关于审议公司2017 年第一季度报告全文及正文的议案》。

• 2、2017 年5 月11 日，公司监事会组织召开了第三届第二十次

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会议，审议通过了以下三项议案：

• ①《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》；

• ②《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；

• ③《关于购买办公用房产暨关联交易的议案》。

• 3、2017 年8 月8 日，公司监事会组织召开了第三届第二十一次 会议，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。

• 4、2017 年8 月24 日，公司监事会组织召开了第三届第二十二

• 次会议，会议审议通过了以下三项议案：

• ①《关于审议公司2017 年半年度报告全文及其摘要的议案》；

• ②《关于公司2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专

项报告的议案》；

• ③《关于会计政策变更的议案》。

• 5、2017 年8 月24 日，公司监事会组织召开了第四届监事会第 一次会议，会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议 案》。

• 6、2017 年10 月25 日，公司监事会组织召开了第四届监事会第 二次会议，会议审议通过了《关于审议公司2017 年第三季度报告全 文及其正文的议案》。

二、监事会对公司2017 年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会 议事规则》等相关法律法规的规定，认真开展了以下检查与监督工作：

(一）公司依法运作情况

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报告期内, 监事会对生产经营情况进行了监督，认为公司不存在 违法违规经营，公司董事会工作决策科学合理，程序规范合法，内控 制度进一步完善并得到切实执行，经营层能够按照董事会的决策依规 依法经营，没有发现公司董事、高级管理人员在执行职务过程中违反 法律法规、公司章程的现象，也没有做有损害公司利益和侵犯股东权 益的事情。

(二）公司财务检查情况

报告期内，监事会对公司的财务状况进行了监督与检查，认真审 查了公司2016 年度、2017 年第一季度、半年度以及第三季度的财务 报告，认为：公司财务报告符合《企业会计准则》的有关规定，公司 财务体系完善、制度健全，财务状况良好，财务结构合理，公司收入、 费用、利润的确认与计量真实准确，公司定期财务报告客观、真实、 完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

(三）募集资金存储、使用情况

监事会对公司2017 年度募集资金的使用和管理情况进行了有效 监督，认为公司能够按照上市公司募集资金管理和使用的监管要求 以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，管理和使用募集资金。 公司除次氧化锌募投项目变更为白银城项目外，其他募集资金的实 际投入项目与原承诺投入项目一致，规范使用了募集资金，没有出 现擅自或变相改变募集资金用途的现象，公司所编制的《2017 年年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,如实地反映了公司募

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集资金的存储与使用情况。

(四）内部控制自我评价报告审核情况

监事会对董事会关于公司2016 年内部控制自我评价报告进行了 审核，认为公司建立了较为完善的内部控制体系和标准，并能有效地 执行，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设和运行情况。

(五）公司对外担保、关联交易、对外投资等情况

1、报告期内，公司累计提供担保总额为68,274 万元，其中：对 湖南郴州出口加工区（湖南郴州高新技术产业园区）管理委员会的担 保额度为14,800 万元，对全资子公司金贵国际担保额度为53,474 万 元，累计提供担保总额占公司最近一期（2017 年12 月31 日）经审 计净资产的19.31%。公司及其控股子公司不存在逾期担保、涉及诉 讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

2、报告期内，监事会对公司2017 年度发生的关联交易行为进行 了核查，认为：公司与关联方发生的关联交易决策程序合法有效，不 存在损害公司和中小股东的利益的行为。

3、报告期内，公司以自有资金和专项贷款共计人民币38，000 万元收购了西藏俊龙矿业有限公司100%的股权，俊龙矿业已成为公 司的全资子公司，公司以 18,710 万元竞得四川省农业生产资料集团 有限公司所持西藏金和矿业有限公司34%股权，金和矿业目前正在办 理工商变更手续，工商变更完成后将成为公司的全资子公司。

• （六）对公司2017 年年度报告的审核意见

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公司2017 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司 章程的有关规定。其内容与格式符合法律、法规和公司章程的各项规 定,所包含的信息能真实地反映出公司当年的经营管理和财务状况, 未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行 了监督，认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度， 并能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作， 有效地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。 报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

三、监事会2018 年工作计划

2018年监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有 关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运 作。

（一）监督公司依法运作情况，积极督促内控体系的建设与有效 运行。

（二）重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管 理、关联交易等重要方面实施检查。

（三）检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告，对公 司的财务运作情况实施监督。

郴州市金贵银业股份有限公司监事会

2018 年4 月20 日

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