HUNAN SILVER CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 29, 2021

郴州市金贵银业股份有限公司 2020年度独立董事述职报告

2020年度，作为郴州市金贵银业股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会的独立董事，我们根据《中华人民共和国公司法》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公 司规范运作指引》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》及有 关法律、法规的规定，出席公司董事会和股东大会会议，对重大事项 发表了独立意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责，积极参与公司治理， 充分发挥独立董事的职能，切实维护公司和股东特别是中小股东的切 身利益。现将2020年度的履职情况汇报如下：

一、 出席2020年董事会会议情况

2020年度，公司共召开十九次董事会会议，会议召集召开符合法 定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法 有效，我们均亲自出席并行使相关表决权。对须经董事会审议决策的 重大事项，我们均事先对公司提供的文件进行认真审核，详细询问相 关议案的背景材料和决策依据，必要时进行现场调查，并对公司相关 部门及人员进行询问，在充分了解情况的基础上利用自身的专业知 识，依据监管机构的相关规定，对审议事项做出公正判断，独立、客 观、审慎地行使表决权，积极、有效地履行了自己的职责。 出席董事会及股东大会的情况如下：

独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	独立董事列席股东大会次数
曾德明	12	1	11	0	0	否	0
唐 红	19	2	17	0	0	否	0
刘亚辉	19	4	15	0	0	否	1
杨 文	7	2	5	0	0	否	0
刘显成	0	0	0	0	0	否	0

二、 发表独立意见的情况

2020年度，我们按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、 谨慎地履行职责：

2020年2月28日，对公司第四届董事会第二十六次会议审议的以 下相关事项发表了独立意见：《关于计提坏账准备和预计负债及存货 跌价准备的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》。

2020年3月13日，对公司第四届董事会第二十七次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人签订< 债务转移暨股东代偿协议>以解决公司控股股东资金占用暨关联交易 的议案》。

2020年4月3日，对公司第四届董事会第二十八次会议审议的以下 相关事项发表了独立意见：《关于终止募集资金投资项目并将剩余募 集资金用于永久补充流动资金的议案》。

2020年4月17日，对公司第四届董事会第二十九次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人签订<

债务转移暨股东代偿协议>以解决公司控股股东资金占用暨关联交易 的议案》。

2020年4月27日，对公司第四届董事会第三十次会议审议的《关 于2020年度日常关联交易预计的议案》发表了事前认可意见及独立意 见；对《关于2019年度内部控制自我评价报告》、《关于公司2019 年度内部控制规则落实自查表》等议案发表了独立意见。

2020年5月15日，对公司第四届董事会第三十一次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人签订< 债务转移暨股东代偿协议>以解决公司控股股东资金占用暨关联交易 的议案》。

2020年5月19日，对公司第四届董事会第三十二次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人签订< 债务转移暨股东代偿协议>以解决公司控股股东资金占用暨关联交易 的议案》。

2020年5月20日，对公司第四届董事会第三十三次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人浙商银 行股份有限公司长沙分行签订<债务转移暨股东代偿协议>以解决公 司控股股东资金占用暨关联交易的议案》。

2020年5月22日，对公司第四届董事会第三十四次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人华融湘 江银行股份有限公司郴州东城支行签订<债务转移暨股东代偿协议> 以解决公司控股股东资金占用暨关联交易的议案》。

2020年5月29日，对公司第四届董事会第三十五次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人签订< 债务转移暨股东代偿协议>以解决公司控股股东资金占用暨关联交易 的议案》。

2020年6月2日，对公司第四届董事会第三十六次会议审议的以下 相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人签订<债 务转移暨股东代偿协议>以解决公司控股股东资金占用暨关联交易的 议案》。

2020年6月16日，对公司第四届董事会第三十七次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人中国民 生银行股份有限公司长沙分行签订<债务转移暨股东代偿协议>以解 决公司控股股东资金占用暨关联交易的议案》，对《关于补选公司独 立董事的议案》发表了独立意见。

2020年6月22日，对公司第四届董事会第三十八次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人湖南三 湘银行股份有限公司签订<债务转移暨股东代偿协议>以解决公司控 股股东资金占用暨关联交易的议案》。

2020年7月8日，对公司第四届董事会第三十九次会议审议的以下 相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人中国进出 口银行湖南省分行签订<债务转移暨股东代偿协议>以解决公司控股 股东资金占用暨关联交易的议案》。

2020年8月7日，对公司第四届董事会第四十次会议审议的以下相

关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人平安银行股 份有限公司佛山分行签订<债务转移暨股东代偿协议>以解决公司控 股股东资金占用暨关联交易的议案》。

2020年8月21日，对公司第四届董事会第四十一次会议审议的以 下相关事项发表了事前认可及独立意见：《关于公司与债权人中国长 城资产管理股份有限公司湖南省分公司、湖南省财信信托有限责任公 司签订<债务转移暨股东代偿协议>以解决公司控股股东资金占用暨 关联交易的议案》。

2020年8月28日，对公司第四届董事会第四十二次会议审议的以 下相关事项发表了独立意见：《关于计提坏账准备和预计负债及存货 跌价准备的议案》、《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报 告》，对《公司2020年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况》进行了专项说明。

2020年9月28日，对公司第四届董事会第四十三次会议审议的以 下相关事项发表了独立意见：《关于补选公司非独立董事的议案》。

2020年10月30日，对公司第四届董事会第四十四次会议审议的以 下相关事项发表了独立意见：《关于计提坏账准备和预计负债及存货 跌价准备的议案》、《关于补选公司独立董事的议案》。

三、 专业委员会履职情况

2020年度，我们作为公司董事会战略委员会、审计委员会及提名、 薪酬与考核委员会成员，主要履职情况如下：

作为战略委员会的成员，我们对公司的发展规划、司法重整等重

大决策事项提出了意见。

作为审计委员会的成员，我们本着勤勉尽责、实事求是的原则， 积极推进公司2020年度审计工作的开展，同时，我们对2020年公司募 集资金存放与使用、关联交易、续聘会计师事务所等重要事项发表了 意见。

作为提名、薪酬与考核委员会的成员，我们根据《公司章程》、 《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细 则》等相关要求切实履行自身职责。

四、 保护投资者权益方面所做的工作

1、审慎客观行使表决权

2020年度，我们有效履行独立董事职责，对于董事会审议的议案， 在决策中发表专业意见，并审慎行使表决权；对于需发表独立意见的 议案，及时向公司充分了解相关情况，并查阅相关法律、法规，独立、 客观的做出判断。

• 2、密切关注公司的信息披露工作

报告期内，我们对公司信息披露的情况进行监督、检查，督促公 司严格按照相关法律、法规履行法定信息披露义务，关注公司司法重 整的进展，并推动公司开展投资者关系管理活动，增强投资者对公司 的了解，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的合法权 益。

• 3、持续关注公司规范运作和日常运营情况

报告期内，我们了解了公司的生产经营、运营管理和内部控制等

制度的完善和执行情况，以及股东大会、董事会决议的执行情况。

4、加强自身学习，提高履职能力

我们已取得独立董事资格证书。报告期内，我们进一步加强了对 新出台的各项法规、制度的学习，持续提高对公司和社会公众股东合 法权益的保护意识，促进公司进一步规范运作。

五、其他工作情况

报告期内，我们未提议召开董事会、未独立聘请外部审计机构和 咨询机构、未提议解聘会计师事务所。

报告期内，公司为我们提供了必要的工作条件，对独立董事各项 工作的开展给予了大力的配合；我们也能保证充足的时间履行职责， 坚持在董事会召开之前认真审阅议案资料，在董事会上充分发表审阅 意见，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。

以上是我们作为公司的独立董事在2020年度履职情况的汇报。最 后，我们对公司在2020年给予独立董事工作上的大力支持和积极配合 表示衷心的感谢。

独立董事：曾德明、唐红、刘亚辉、杨文、刘显成

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