Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2023

Jun 15, 2023

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-029

湖南国科微电子股份有限公司

关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

• 1 、本次解除限售股份为公司 2022 年度向特定对象发行的股份，解除限售的

• 股份数量为 35,258,918 股。

• 2 、本次解除限售股份的上市流通日为 2023 年 6 月 19 日（星期一）。

一、本次解除限售股份情况及股本情况

1、本次解除限售股份的取得情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意湖南国科 微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2160 号）批复，同意湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发 行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）35,258,918 股，每股发行价格为65.08元/股，募集资金总额为人民币2,294,650,383.44元，扣 除发行费用（不含税）人民币42,549,091.33元后，实际募集资金净额为人民币 2,252,101,292.11元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资 金到账情况进行了审验，并出具《验资报告》（XYZH/2022CSAA3B0004）。

公司向特定对象发行股票新增股份于2022年12月19日在深圳证券交易所创 业板上市，股份限售期为自新增股份上市之日起6个月。公司本次向特定对象发 行股票前总股本为182,057,294股，发行后总股本为217,316,212股。

2、股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况

2022年12月23日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会 第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2023年1月9 日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票 的议案》，因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中的13人在 可解除限售期限前离职，根据规定，该部分激励对象已不具备激励资格，公司需

1

回购上述13名激励对象已获授予但尚未解除限售的66,100股限制性股票并予以 注销。2023年3月3日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理 完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由 217,316,212股变更为217,250,112股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、股份锁定承诺

	1、股份锁定承诺
序号	承诺主体	承诺内容	承诺履行情况
1	王春江	自湖南国科微电子股份 有限公司本次向特定对 象发行股票新增股份上 市首日起六个月内不转 让所认购的国科微向特 定对象发行的股票。锁定 期届满后减持将遵守中 国证监会及深圳证券交 易所的相关规定。	截至本公告日，承 诺人严格履行了承 诺，未发生违反承 诺的情况。
2	陈志贤
3	徐任
4	贺光平
5	郑俊龙
6	银河资本-鑫鑫一号集合资产管理计 划
7	华泰优逸五号混合型养老金产品-中 国银行股份有限公司
8	华夏基金管理有限公司
9	珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴 马元享红利77号私募证券投资基金
10	UBS AG
11	吕强
12	财通基金管理有限公司
13	诺德基金管理有限公司
14	珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴 马元享红利27号私募证券投资基金
15	中国移动通信集团有限公司企业年 金计划-中国工商银行股份有限公司

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发 生违反承诺的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金 情形，公司亦不存在为上述股东违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年6月19日（星期一）。

2

• 2、本次申请解除限售的股份数量为35,258,918股，占公司当前总股本的

• 16.2296%。

• 3、本次申请解除限售的股份为公司2022年度向特定对象发行的股份，发行

• 对象共计15名，共对应134个证券账户。

4、本次解除限售及上市流通的具体情况如下：

序号	发行对象名称	证券账户名称	所持限售条 件股份总数	本次申请解除 限售数量
1	徐任	徐任	2,765,826	2,765,826
2	王春江	王春江	2,304,855	2,304,855
3	吕强	吕强	3,073,140	3,073,140
4	贺光平	贺光平	3,380,454	3,380,454
5	陈志贤	陈志贤	1,198,524	1,198,524
6	郑俊龙	郑俊龙	1,075,599	1,075,599
7	UBS AG	UBS AG	3,795,328	3,795,328
8	中国移动通信集团有限公司 企业年金计划－中国工商银 行股份有限公司	中国移动通信集团有限公司企业 年金计划－中国工商银行股份有 限公司	716,823	716,823
9	银河资本－鑫鑫一号集合资 产管理计划	银河资本－浙商银行－银河资本 －鑫鑫一号集合资产管理计划	1,843,884	1,843,884
10	珠海阿巴马资产管理有限公 司－阿巴马元享红利77号私 募证券投资基金	珠海阿巴马资产管理有限公司－ 阿巴马元享红利77号私募证券投 资基金	3,073,140	3,073,140
11	珠海阿巴马资产管理有限公 司－阿巴马元享红利27号私 募证券投资基金	珠海阿巴马资产管理有限公司－ 阿巴马元享红利27号私募证券投 资基金	1,075,599	1,075,599
12	华泰优逸五号混合型养老金 产品－中国银行股份有限公 司	华泰优逸五号混合型养老金产品 －中国银行股份有限公司	1,075,599	1,075,599
13	财通基金管理有限公司	财通基金－上海银行－新农村定 增组合1号资产管理计划	46,097	46,097
		财通基金－光大银行－西南证券 股份有限公司	33,804	33,804
		财通基金－高彩娥－财通基金天 禧定增6号单一资产管理计划	30,731	30,731
		财通基金－吉祥人寿保险股份有 限公司－万能产品－财通基金玉 泉978号单一资产管理计划	537,800	537,800

3

		财通基金－周玲－财通基金玉泉 1056号单一资产管理计划	76,829	76,829
		财通基金－申万宏源证券有限公 司－财通基金君享通财单一资产 管理计划	153,657	153,657
		中国工商银行股份有限公司－财 通内需增长12个月定期开放混合 型证券投资基金	153,657	153,657
		财通基金－海通证券股份有限公 司－财通基金君享佳胜单一资产 管理计划	35,648	35,648
		财通基金－中国国际金融股份有 限公司－财通基金玉泉添鑫2号单 一资产管理计划	261,217	261,217
		财通基金－张继东－财通基金玉 泉1002号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－李彧－财通基金玉泉 1003号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－张忠民－财通基金玉 泉1005号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－上海爱建信托有限责 任公司－财通基金安吉53号单一 资产管理计划	46,097	46,097
		财通基金－工商银行－财通基金 西湖大学定增量化对冲1号集合资 产管理计划	87,431	87,431
		财通基金－陈灵霞－财通基金天 禧定增60号单一资产管理计划	23,049	23,049
		财通基金－上海渊流价值成长三 号私募证券投资基金－财通基金 玉泉1080号单一资产管理计划	3,073	3,073
		财通基金－悬铃增强21号私募证 券投资基金－财通基金悬铃1号单 一资产管理计划	30,731	30,731
		财通基金－谢浩－财通基金上南 金牛单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－工商银行－财通基金 定增量化套利2号集合资产管理计 划	21,512	21,512
		财通基金－建设银行－财通基金 定增量化对冲1号集合资产管理计 划	21,358	21,358
		财通基金－华泰证券股份有限公 司－财通基金君享永熙单一资产	706,822	706,822

4

		管理计划
		财通基金－财通证券资管智选 FOF2020001号单一资产管理计划 －财通基金君享悦熙单一资产管 理计划	180,086	180,086
		财通基金－中泰证券股份有限公 司－财通基金盈泰定增量化对冲1 号单一资产管理计划	102,182	102,182
		财通基金－中航证券有限公司－ 财通基金中航盈风1号定增量化对 冲单一资产管理计划	35,341	35,341
		财通基金－中建投信托股份有限 公司－财通基金定增量化对冲6号 单一资产管理计划	27,812	27,812
		财通基金－上海渊流价值成长五 号私募证券投资基金－财通基金 玉泉1090号单一资产管理计划	4,610	4,610
		财通基金－长城证券股份有限公 司－财通基金天禧定增56号单一 资产管理计划	30,731	30,731
		财通基金－海通证券股份有限公 司－财通基金君享润熙单一资产 管理计划	27,504	27,504
		财通基金－交银国际信托有限公 司－财通基金定增量化对冲7号单 一资产管理计划	10,602	10,602
		财通基金－广发证券股份有限公 司－财通基金定增量化对冲23号 单一资产管理计划	42,563	42,563
		财通基金－海南东财永泰投资合 伙企业（有限合伙）－财通基金东 财永泰定增1号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－华安证券智慧稳健 FOF一号集合资产管理计划－财 通基金天禧安华1号单一资产管理 计划	15,366	15,366
		财通基金－华安证券智慧稳健 FOF八号集合资产管理计划－财 通基金天禧安华8号单一资产管理 计划	15,366	15,366
		中国邮政储蓄银行股份有限公司 －财通稳进回报6个月持有期混合 型证券投资基金	3,841	3,841

5

		财通基金－永旭东海私募证券投 资基金－财通基金永旭东海1号单 一资产管理计划	46,097	46,097
		财通基金－悬铃增强13号私募证 券投资基金－财通基金成桐1号单 一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－倪力鸣－财通基金征 程2号单一资产管理计划	1,537	1,537
		财通基金－熊芬芬－财通基金玉 泉合富56号单一资产管理计划	46,097	46,097
		财通基金－盈阳二十三号私募证 券投资基金－财通基金天禧定增 盈阳4号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－量桥投资价值成长一 号私募证券投资基金－财通基金 玉泉合富57号单一资产管理计划	7,683	7,683
		财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利11号集合资产管理 计划	9,373	9,373
		财通基金－广发证券股份有限公 司－财通基金定增量化对冲24号 单一资产管理计划	18,900	18,900
		财通基金－财通国际资产管理有 限公司－财通基金理享新动力1号 单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－中航证券有限公司－ 财通基金中航盈风2号定增量化对 冲单一资产管理计划	33,497	33,497
		财通基金－华泰证券－财通基金 定增量化对冲13号集合资产管理 计划	7,837	7,837
		财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利29号集合资产管理 计划	7,990	7,990
		财通基金－华泰证券股份有限公 司－财通基金君享丰利单一资产 管理计划	22,895	22,895
		财通基金－富善投资－汇远量化 定增3期基金－财通基金建兴富善 汇远3期单一资产管理计划	92,194	92,194
		财通基金－申万宏源证券有限公 司－财通基金君享永铭单一资产 管理计划	10,756	10,756

6

		财通基金－上海朗程财务咨询有 限公司－财通基金玉泉1086号单 一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－何朝军－财通基金愚 笃1号单一资产管理计划	61,463	61,463
		财通基金－招商银行－财通基金 瑞通2号集合资产管理计划	5,993	5,993
		财通基金－叶卫真－财通基金真 赢1号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－欢乐港湾长虹1号私募 证券投资基金－财通基金玉泉 1072号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－许淑梅－财通基金天 禧定增131号单一资产管理计划	7,683	7,683
		财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利32号集合资产管理 计划	61,770	61,770
		财通基金－平安银行－财通基金 安鑫1号集合资产管理计划	197,296	197,296
		财通基金－华泰证券－财通基金 定增量化对冲35号集合资产管理 计划	38,414	38,414
		财通基金－久银鑫增17号私募证 券投资基金－财通基金君享尚鼎2 号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－久银鑫增16号私募证 券投资基金－财通基金君享尚鼎1 号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－浙金·汇裕20号定增量 化对冲集合资金信托计划－财通 基金定增量化对冲36号单一资产 管理计划	25,200	25,200
		财通基金－财通证券股份有限公 司－财通基金定增量化对冲26号 单一资产管理计划	70,528	70,528
		财通基金－中兵资产富兵5号私募 证券投资基金－财通基金磐恒金 汇1号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－国泰君安金融控股有 限公司－客户资金－财通基金玉 泉1076号单一资产管理计划	845,114	845,114
		财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利55号集合资产管理 计划	35,187	35,187

7

		财通基金－浙江华策影视股份有 限公司－财通基金定增量化套利 39号单一资产管理计划	35,187	35,187
		财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利33号集合资产管理 计划	40,104	40,104
		财通基金－工商银行－财通基金 玉隐定增量化对冲1号集合资产管 理计划	28,426	28,426
		财通基金－东亚前海证券有限责 任公司－财通基金东泰前锦定增 量化对冲1号单一资产管理计划	33,190	33,190
		财通基金－中投保信裕资产管理 （北京）有限公司－财通基金定增 量化对冲31号单一资产管理计划	33,036	33,036
		财通基金－中信银行－财通基金 全盈象定增量化对冲1号集合资产 管理计划	77,443	77,443
		财通基金－中信银行－财通基金 多彩象定增量化对冲1号集合资产 管理计划	89,889	89,889
		财通基金－中信银行－财通基金 全盈象1号集合资产管理计划	92,194	92,194
		财通基金－衍复价值一号私募证 券投资基金－财通基金衍复定增 一号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利52号集合资产管理 计划	27,504	27,504
		财通基金－陆家嘴信托－启元量 化1号集合资金信托计划－财通基 金启星1号单一资产管理计划	32,422	32,422
		财通基金－任黄河－财通基金创 赢1号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－平安银行－财通基金 安鑫2号集合资产管理计划	247,388	247,388
		财通基金－李海荣－财通基金安 吉515号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－本地资本增量致胜3号 私募证券投资基金－财通基金本 地资本增量致胜3号单一资产管理 计划	15,519	15,519
		财通基金－上海寅亮企业管理咨 询服务合伙企业（有限合伙）－财	30,731	30,731

8

		通基金寅亮单一资产管理计划
		财通基金－李仙华－财通基金天 禧定增128号单一资产管理计划	30,731	30,731
		财通基金－何佳馨－财通基金愚 笃2号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－毅远一年期多策略1号 私募证券投资基金－财通基金毅 远定增1号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－南京银行－财通基金 定增量化套利56号集合资产管理 计划	20,590	20,590
		财通基金－山金金泉（上海）私募 基金管理有限公司－财通基金安 泰5号单一资产管理计划	46,097	46,097
		财通基金－瑞华健康保险股份有 限公司－财通基金瑞华保险4号单 一资产管理计划	30,731	30,731
		财通基金－北京风炎鑫泓2号私募 证券投资基金－财通基金风炎1号 单一资产管理计划	10,756	10,756
		财通基金－四时之言3号私募证券 投资基金－财通基金开赢1号单一 资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－蓝墨专享6号私募证券 投资基金－财通基金天禧蓝墨1号 单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－浙商银行－财通基金 浙通定增量化对冲1号集合资产管 理计划	21,819	21,819
		财通基金－长沙产投盈创新兴产 业投资基金合伙企业（有限合伙） －财通基金玉泉1181号单一资产 管理计划	153,503	153,503
		财通基金－中国华电集团资本控 股有限公司－财通基金享盈1号单 一资产管理计划	153,657	153,657
		财通基金－天泉可成一期私募证 券投资基金－财通基金天泉可成 一号单一资产管理计划	15,366	15,366
		财通基金－长城证券股份有限公 司－财通基金天禧长赢2号单一资 产管理计划	153,657	153,657
14	华夏基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司－华	547,019	547,019

9

		夏磐利一年定期开放混合型证券 投资基金
		华夏基金－光大银行－华夏基金 阳光增盈1号集合资产管理计划	124,462	124,462
		华夏基金－光大银行－华夏基金 阳光增盈稳健3号集合资产管理计 划	73,755	73,755
		华夏基金－邮储银行－华夏基金 秋实混合策略1号集合资产管理计 划	525,507	525,507
		招商银行股份有限公司－华夏磐 润两年定期开放混合型证券投资 基金	169,023	169,023
		华夏基金－中信银行－华夏基金 －恒赢聚利1号集合资产管理计划	50,707	50,707
15	诺德基金管理有限公司	诺德基金－申万宏源证券有限公 司－诺德基金浦江89号单一资产 管理计划	76,828	76,828
		诺德基金－华泰证券股份有限公 司－诺德基金浦江120号单一资产 管理计划	1,444,376	1,444,376
		诺德基金－纯达定增精选三号私 募证券投资基金－诺德基金纯达 定增精选3号单一资产管理计划	30,731	30,731
		诺德基金－国泰君安证券股份有 限公司－诺德基金浦江188号单一 资产管理计划	153,657	153,657
		诺德基金－纯达定增精选十号私 募证券投资基金－诺德基金纯达 定增精选10号单一资产管理计划	30,731	30,731
		诺德基金－证大久盈旗舰5号私募 证券投资基金－诺德基金浦江518 号单一资产管理计划	30,731	30,731
		诺德基金－纯达定增精选九号私 募证券投资基金－诺德基金纯达 定增精选9号单一资产管理计划	15,366	15,366
		诺德基金－易米基金定增100回报 1号FOF集合资产管理计划－诺德 基金浦江522号单一资产管理计划	15,366	15,366
		诺德基金－纯达定增精选十一号 私募证券投资基金－诺德基金纯 达定增精选11号单一资产管理计 划	30,731	30,731

10

		诺德基金－山西证券股份有限公 司－诺德基金浦江580号单一资产 管理计划	122,926	122,926
		诺德基金－通怡东风10号私募证 券投资基金－诺德基金浦江624号 单一资产管理计划	1,536	1,536
		诺德基金－中建投信托·涌泉185 号（定增优选1号）集合资金信托 计划－诺德基金浦江519号单一资 产管理计划	9,219	9,219
		诺德基金－江西铜业（北京）国际 投资有限公司－诺德基金浦江722 号单一资产管理计划	15,366	15,366
		诺德基金－广发证券股份有限公 司－诺德基金浦江588号单一资产 管理计划	153,657	153,657
		诺德基金－浙商云行成长私募证 券投资基金－诺德基金浦江710号 单一资产管理计划	15,366	15,366
		诺德基金－磐厚蔚然－美好生活 13B私募证券投资基金－诺德基金 浦江762号单一资产管理计划	15,366	15,366
		诺德基金－中信证券股份有限公 司－诺德基金浦江688号单一资产 管理计划	15,366	15,366
		诺德基金－蓝墨专享1号私募投资 基金－诺德基金浦江787号单一资 产管理计划	4,610	4,610
		诺德基金－江苏苏豪投资集团有 限公司－诺德基金苏豪多元均衡2 号单一资产管理计划	15,366	15,366
		诺德基金－长城证券股份有限公 司－诺德基金浦江668号单一资产 管理计划	15,366	15,366
		诺德基金－纯达定增精选十五号 私募证券投资基金－诺德基金纯 达定增精选15号单一资产管理计 划	15,366	15,366
合计			35,258,918	35,258,918
四、本次解除限售股份上市流通后公司股本结构变动情况

	股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动增减 （+，-）	本次变动后	本次变动后
		数量（股）	比例（%）		数量（股）	比例（%）

11

一、有限售条件股份	42,961,209	19.77	-35,258,918	7,702,291	3.55
高管锁定股	6,541,231	3.01		6,541,231	3.01
首发后限售股	35,258,918	16.23	-35,258,918	0.00	0.00
股权激励限售股	1,161,060	0.53		1,161,060	0.53
二、无限售条件股份	174,288,903	80.22	+35,258,918	209,547,821	96.45
三、股份总数	217,250,112	100.00		217,250,112	100.00

• 注1：本公告若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。

• 注2：上述变动情况为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国证券

• 登记结算有限公司深圳分公司下发的为准。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构天风证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通 符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售 数量、上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；截至本核查意见出具日，公 司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，本保荐机构对公司向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异 议。

六、备查文件

1、限售股份解除限售申请表；

• 2、限售股份上市流通申请书；

• 3、股本结构表及限售股份明细表；

4、天风证券股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司向特定对象发 行股票限售股上市流通的核查意见；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

湖南国科微电子股份有限公司董事会

2023 年 6 月 15 日

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