Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2020

Jan 20, 2020

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2020-008

湖南国科微电子股份有限公司监事会

关于公司2019 年限制性股票激励计划

预留部分激励对象名单的核查意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 1 月 20 日在 公司会议室召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2019 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件以及 《湖南国科微电子股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称“《激励计划》”）和《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等有关规定，对本次限制性股票激励计划预留部分激励对象人员名 单进行审核，发表核查意见如下：

1、本次拟授予预留限制性股票的激励对象 符合《管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

2、本次拟授予预留限制性股票的激励对象为公司（包括公司、控股子公司、 指定参股子公司或分公司）董事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干员工 （包括港澳台及外籍员工），不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人以及其配偶、父母、子女。

3、上述人员均不存在下述任一情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

1

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他不得参与上市公司股权激励的情形。

4、董事会确定的预留限制性股票的授予日符合《管理办法》和公司《激励 计划》有关授予日的相关规定。公司和本次确定的激励对象均未发生不得授予限 制性股票的情形，公司本次激励计划预留限制性股票的授予条件已经成就。

综上，监事会同意公司以 2020 年 1 月 20 日为预留限制性股票的授予日，向 17 名激励对象授予限制性股票 466,400 股。

特此公告

湖南国科微电子股份有限公司监事会

2020 年 1 月 20 日

==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==

2