Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Apr 27, 2021

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2021-023

湖南国科微电子股份有限公司

第二届监事会第十八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次 会议于2021年4月27日在公司会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3 名。会议按照《公司法》及本公司章程规定的方式通知了全体监事。会议由公 司监事会主席黄新军先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成 的决议合法、有效。会议以现场会议与通讯表决的方式审议并通过了以下议 案。

二、监事会会议审议情况

经全体监事审议并表决，形成如下决议。

1 、审议通过了《公司 2020 年年度报告全文及摘要》

经核查，公司监事会认为公司董事会编制和审核公司《2020年年度报告》 全文及其摘要的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深交所的规定，报告 的内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

《公司 2020 年年度报告》全文具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告，《公司2020年年度报告摘要》具体 内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国 证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。

本议案需提交至公司2020年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

• 2 、审议通过了《公司 2020 年度监事会工作报告》

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露 的《公司2020年度监事会工作报告》。

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本议案需提交至公司2020年度股东大会审议。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

3 、审议通过了《公司 2020 年度财务决算报告》

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露 的《公司2020年度财务决算报告》。

本议案需提交至公司2020年度股东大会审议。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

4 、审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》

根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，2020年度公司实 - 现合并报表归属于上市公司股东的净利润70,855,629.70元；母公司实现净利润 23,077,294.88元，减去报告期内已派发2019年度现金股利18,042,314.00元，加上 年初未分配利润 217,162,555.43 元， 2020 年度末可供股东分配利润为 176,042,946.55元。

为有利于公司的长期稳定发展，不断提高市场形象，确保股东有持续稳定 的回报，根据《公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公 司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分 红》等有关规定及《公司章程》的相关规定，综合考虑公司目前总体运营情况 及公司所处发展阶段，公司拟以目前最新总股本180,317,642股为基数，向全体 股东每10股派发现金股利3.2元（含税），拟派发现金红利总额为57,701,645.44 元，剩余利润作为未分配利润留存。本年度不送红股，不以公积金转增股本。

如在分配方案披露至实施期间因新增股份上市、股权激励授予行权、可转 债转股、股份回购等事项发生变化的，分配比例将按照现金分红总额固定不变 的原则进行相应调整。

经审核，公司监事会认为上述利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号 —上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）、《公司章程》等相关规 定。监事会同意将本预案提交公司2020年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

• 5 、审议通过了《公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

经审核，公司监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合 《上市公司募集资金管理办法》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

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指引》等有关规则和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用 合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券 报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

• 6 、审议通过了《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》

经核查，公司监事会认为：公司内部控制体系的建立结合了自身经营特点 和管理需要，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用， 保证了经营管理的合法、合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真 实、准确、完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。 公司《2020年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部 控制管理的现状。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露 的《公司2020年度内部控制自我评价报告》。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

• 7 、审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员 2020 年度薪酬的确定以

• 及 2021 年度薪酬方案》

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于董事、监事及高级管理人员2020年度薪酬的确定以及2021年度薪酬方 案》。

本议案需提交至公司2020年度股东大会审议。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

• 8 、审议通过了《公司 2021 年第一季度报告》

经核查，公司监事会认为公司董事会编制和审核《公司2020年第一季度报 告》全文的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深交所的规定，报告的内 容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。

《公司2020年第一季度报告》全文具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。

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表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

9 、审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议 案》

鉴于公司首次公告再融资预案以来，全球集成电路行业环境发生了诸多变 化，在综合考虑合作伙伴需求和加快相关项目研发的市场前景等因素后，公司 经审慎论证拟对融资方案进行调整和优化，决定终止本次向特定对象发行股票 事项并向深圳证券交易所申请撤回相关申请文件，以维护广大投资者利益同时 更好地服务于公司长期发展战略。

监事会认为本次终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件不会对公司 正常生产经营造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股 东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

10 、审议通过了《关于公司与特定对象签署〈股份认购协议〉及其〈补充 协议〉的终止协议的议案》

鉴于公司拟终止向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件，经公司审 慎研究并与向平先生协商一致，公司决定终止与向平先生的附条件生效的《湖 南国科微电子股份有限公司与向平关于向特定对象发行股票之股份认购协议》 及其《补充协议》，并就相关事项签署终止协议。

监事会认为该事项不会对公司正常生产经营造成重大不利影响，不存在损 害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、《湖南国科微电子股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议》。

特此公告。

湖南国科微电子股份有限公司监事会

2021年4月27日

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