Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2022

Dec 15, 2022

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2022-084

湖南国科微电子股份有限公司

关于控股股东、实际控制人及其一致行动人合计权益

变动超过 5% 的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次权益变动的原因系湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“国科 微”或“公司”）实施限制性股票激励计划授予登记及回购注销、实施资本公积 金转增股本、实施向特定对象发行股票导致公司股本发生变化，以及一致行动 人长沙芯途投资管理有限公司（以下简称“芯途投资”）参与转融通证券出借业 务，并根据自身资金需求自主决定，按减持计划进行减持所致，未触及要约收 购。

本次权益变动后，公司控股股东、实际控制人向平先生及其一致行动人芯 途投资合计持有的公司股份比例由2017年7月12日首发上市时的38.50%下降至 30.02%，持股比例减少8.48%。

• 2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 一、本次权益变动的具体情况

（一）本次权益变动前的持股情况

2017年7月12日，国科微在深圳证券交易所创业板上市，上市后国科微总股 本为 111,764,668 股，其中控股股东、实际控制人向平先生直接持有公司 5,074,200股，持股比例为4.54%；通过其100%控股的湖南国科控股有限公司 （以下简称“国科控股”）间接持有公司24,492,300股，持股比例为21.91%；芯途 投资持有公司13,466,025股，持股比例为12.05%，合计持有公司43,032,525股， 持股比例为38.50%。

（二）本次权益变动的基本情况

1、2019年5月21日，公司2019年限制性股票激励计划完成首次授予登记工 作，总股本增加至112,935,668股。本次限制性股票授予登记完成后，向平、国

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科控股及芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动下降 至38.10%。

2、2019年6月20日，公司2018年年度权益分派实施完毕，以公司现有总股 本112,935,668股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5.937787股，总 股本增至179,994,462股。本次权益分派实施完毕后，向平持有公司股份数量增 加至8,087,152股，国科控股持有公司股份数量增加至39,035,306股，芯途投资持 有公司股份数量增加至21,461,864股，持股比例不变，占当时公司总股本的比例 仍为38.10%。

3、2020年2月10日，公司完成2019年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解除限售的19,922股（资本公积金转增后）限制性股票的回购注销工作， 总股本减少至179,974,540股。本次限制性股票回购注销完成后，向平、国科控 股及芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至 38.11%。

4、2020年2月19日，公司2019 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票 完成授予登记工作，总股本增加至180,423,140股。本次限制性股票授予登记完 成后，向平、国科控股及芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本 的比例被动下降至38.01%。

5、2020年8月10日，公司完成2019年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解除限售的105,498股（资本公积金转增后）限制性股票的回购注销工作， 总股本减少至180,317,642股。本次限制性股票回购注销完成后，向平、国科控 股及芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至 38.04%。

6、2021年6月29日至2021年7月6日，芯途投资通过集中竞价合计减持股份 1,800,000股。本次权益变动后，向平、国科控股持有公司股份数量不变，芯途 投资持有公司的股份数量减少至19,661,864股，占当时公司总股本的比例减少至 37.04%。

7、2021年9月17日，公司完成2019年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解除限售的210,541股（资本公积金转增后）限制性股票的回购注销工作， 总股本减少至180,107,101股。本次限制性股票回购注销完成后，向平、国科控

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股及芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至 37.08%。

8、2021年11月2日，芯途投资通过大宗交易合计减持股份170,000股。本次 权益变动后，向平、国科控股持有公司股份数量不变，芯途投资持有公司的股 份数量减少至19,491,864股，占当时公司总股本的比例减少至36.99%。

9、2021年12月17日，公司2021年限制性股票激励计划完成首次授予登记工 作，总股本增加至182,121,301股。本次限制性股票授予登记完成后，向平持有 公司股份数量增加至8,268,952股，国科控股及芯途投资持有公司股份数量不 变，占当时公司总股本的比例下降至36.67%。

10、2022年8月18日，公司完成2021年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解除限售的 64,007 股限制性股票的回购注销工作，总股本减少至 182,057,294股。本次限制性股票回购注销完成后，向平、国科控股及芯途投资 持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至36.69%。

11、2022年11月28日至2022年12月12日，芯途投资参与转融通证券出借业 务，通过中国证券金融股份有限公司借出公司股份1,554,900股。

12、根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南国科微电子股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2160号），湖南 国科微电子股份有限公司向特定对象发行人民币普通股股票35,258,918股，总股 本增加至217,316,212股。本次向特定对象发行完成后，向平、国科控股及芯途 投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动下降至30.02%。

综上，本次权益变动后，公司控股股东、实际控制人向平先生及其一致行 动人芯途投资合计持有公司股份比例由2017年7月12日首发上市时的38.50%下降 至30.02%，持股比例减少8.48%。

二、股东权益变动前后持股情况

股东名称	股份性质	本次变动前持有股份	本次变动前持有股份	本次变动后持有股份	本次变动后持有股份
		股数 （股）	占公司首发上市 时总股本比例 （%）	股数 （股）	占新增股份上市 后总股本比例 (%)
国科控股	合计持有股份	24,492,300	21.91%	39,035,306	17.96%
	其中：有限售条件股份	24,492,300	21.91%	-	-

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	无限售条件股份	-	-	39,035,306	17.96%
芯途投资	合计持有股份	13,466,025	12.05%	17,936,964	8.25%
	其中：有限售条件股份	13,466,025	12.05%	-	-
	无限售条件股份	-	-	17,936,964	8.25%
向平	合计持有股份	5,074,200	4.54%	8,268,952	3.81%
	其中：有限售条件股份	5,074,200	4.54%	6,201,714	2.85%
	无限售条件股份	-	-	2,067,238	0.95%
合计持有股份		43,032,525	38.50%	65,241,222	30.02%
其中：有限售条件股份		43,032,525	38.50%	6,201,714	2.85%
无限售条件股份		-	-	59,039,508	27.17%

注：以上相关数据合计数与分项数值之和尾数不符系由四舍五入造成。

三、所涉及后续事项

1、本次权益变动不触及要约收购。

• 2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不涉及公

• 司控制权变更。

3、根据《上市公司收购管理办法》等相关规定，本次权益变动涉及披露 《简式权益变动报告书》，具体内容详见公司本公告日在指定信息披露媒体披 露的《简式权益变动报告书》。

特此公告。

湖南国科微电子股份有限公司董事会

2022年12月15日

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