Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2022

Dec 15, 2022

湖南国科微电子股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司：湖南国科微电子股份有限公司

上市地点：深圳证券交易所

股票简称：国科微

股票代码：300672

信息披露义务人（一）：湖南国科控股有限公司

住所及通讯地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号

股份变动性质：持股比例下降

信息披露义务人（二）：长沙芯途投资管理有限公司

住所及通讯地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号 股份变动性质：持股比例下降

信息披露义务人（三）：向平

住所及通讯地址：长沙市芙蓉区

股份变动性质：持股比例下降

签署日期：二〇二二年十二月十五日

1

信息披露义务人声明

一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反其章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在国科微中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任 何其他方式增加或减少其在国科微中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务 人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报 告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人保证本报告书内容的真实性、准确性、完整性，承诺 其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2

目 录

第一节 释义................................................................................................................... 4 第二节 信息披露义务人介绍....................................................................................... 5 一、信息披露义务人的基本情况........................................................................ 5 二、信息披露义务人之间的一致行动关系说明................................................ 6 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或 超过该公司已发行股份 5%的情况 ..................................................................... 7 第三节 权益变动目的................................................................................................... 8 一、本次权益变动目的........................................................................................ 8 二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内继续增持或减持国科微股份 .. 8 第四节 权益变动方式................................................................................................... 9 一、本次权益变动的方式.................................................................................... 9 二、本次权益变动具体情况.............................................................................. 11 三、本次权益变动对上市公司控制权的影响.................................................. 11 四、信息披露义务人股份权利受限情况.......................................................... 12 第五节 前六个月内买卖公司股份情况..................................................................... 13 第六节 其他重大事项................................................................................................. 14 第七节 信息披露义务人声明..................................................................................... 15 第八节 备查文件......................................................................................................... 16 一、备查文件...................................................................................................... 16 二、备查地点...................................................................................................... 16 附表.............................................................................................................................. 17

3

第一节 释义

在本报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

本报告书	指	湖南国科微电子股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人	指	湖南国科控股有限公司、长沙芯途投资管理有限公司、向 平
国科微、上市公司、 公司	指	湖南国科微电子股份有限公司
国科控股	指	湖南国科控股有限公司
芯途投资	指	长沙芯途投资管理有限公司
本次权益变动	指	信息披露义务人合计持有国科微股份比例减少8.48%
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
证券交易所	指	深圳证券交易所
元	指	人民币元

4

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

（一）湖南国科控股有限公司

1、基本情况

1、基本情况
名称	湖南国科控股有限公司
统一社会信用代码	91430100661657341P
类型	有限责任公司（自然人独资）
法定代表人	向平
经营范围	一般项目：以自有资金从事投资活动；技术服务、技术开 发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活 动）。
注册资本	10,000.00万元
成立日期	2007年4月26日
营业期限	至2057年4月25日
住所	长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号
登记机关	长沙市工商行政管理局
主要股东	向平100.00%
通讯方式	0731-88218870

2、主要负责人情况

姓名	性别	职务	国籍	长期居留 地	其他国家 或地区居 留权
向平	男	执行董事	中国	长沙	无
胡艳林	女	监事	中国	长沙	无

（二）长沙芯途投资管理有限公司

1、基本情况

1、基本情况
名称	长沙芯途投资管理有限公司
统一社会信用代码	91430100588960028B
类型	有限责任公司（自然人投资）

5

法定代表人	蔡军勇
经营范围	企业自有资金投资；实业投资。（不得从事吸收存款、集 资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用 业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）
注册资本	1,680.00万元
成立日期	2011年12月31日
营业期限	至2061年12月30日
住所	长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号
登记机关	长沙市工商行政管理局经济技术开发区分局
主要股东	向平31.90% 长沙微湖投资管理有限公司14.17% 傅军13.10% 谭畅11.40% 周士兵7.14% 徐泽兵5.48% 其余股东16.82%
通讯方式	0731-88218998

2、主要负责人情况

姓名	性别	职务	国籍	长期居留 地	其他国家 或地区居 留权
蔡军勇	男	执行董事、总经理	中国	长沙	无
谭畅	男	监事	中国	长沙	无

（三）向平

性别	男
身份证号码	4306261971**
国籍	中国
住所	长沙市芙蓉区
是否取得其他国 家或地区居留权	否

二、信息披露义务人之间的一致行动关系说明

国科控股为向平先生 100%持股公司，芯途投资已与向平先生签署一致行动 协议。2015 年 12 月 30 日，向平先生与芯途投资签订了《一致行动协议》，2020

6

年 7 月 12 日，向平先生与芯途投资续签《一致行动协议》。

本次权益变动前，信息披露义务人持有公司股权情况如下图所示：

==> picture [271 x 298] intentionally omitted <==

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或 超过该公司已发行股份 5% 的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中 拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

7

第三节 权益变动目的

一、本次权益变动目的

本次权益变动的原因系公司实施股权激励限制性股票授予登记及回购注销、 实施资本公积金转增股本、实施向特定对象发行股票导致公司股本发生变化， 以及芯途投资参与转融通证券出借业务，并根据自身资金需求自主决定，按减 持计划进行减持，使得信息披露义务人合计持有公司股份比例由 2017 年 7 月 12 日首发上市时的 38.50%下降至 30.02%，持股比例减少 8.48%。

二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内继续增持或减持国科微股份

在未来十二个月内，信息披露义务人暂无明确的增减持股份计划，若未来 发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定履行 信息披露义务。

8

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动的方式

（一）本次权益变动前的持股情况

2017 年 7 月 12 日，国科微在深圳证券交易所创业板上市，上市后国科微总股 本为 111,764,668 股，其中控股股东、实际控制人向平先生直接持有公司 5,074,200 股，持股比例为 4.54%；通过其 100%控股的国科控股间接持有公司 24,492,300 股， 持股比例为 21.91%；芯途投资持有公司 13,466,025 股，持股比例为 12.05%，合计 持有公司 43,032,525 股，持股比例为 38.50%。

（二）本次权益变动的基本情况

1、2019 年 5 月 21 日，公司 2019 年限制性股票激励计划完成首次授予登记工 作，总股本增加至 112,935,668 股。本次限制性股票授予登记完成后，向平、国科 控股及芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动下降至 38.10%。

2、2019 年 6 月 20 日，公司 2018 年年度权益分派实施完毕，以公司现有总股 本 112,935,668 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5.937787 股，总股 本增至 179,994,462 股。本次权益分派实施完毕后，向平持有公司股份数量增加至 8,087,152 股，国科控股持有公司股份数量增加至 39,035,306 股，芯途投资持有公司 股份数量增加至 21,461,864 股，持股比例不变，占当时公司总股本的比例仍为 38.10%。

3、2020 年 2 月 10 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解除限售的 19,922 股（资本公积金转增后）限制性股票的回购注销工作，总 股本减少至 179,974,540 股。本次限制性股票回购注销完成后，向平、国科控股及 芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至 38.11%。

4、2020 年 2 月 19 日，公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票 完成授予登记工作，总股本增加至 180,423,140 股。本次限制性股票授予登记完成 后，向平、国科控股及芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比 例被动下降至 38.01%。

9

5、2020 年 8 月 10 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解除限售的 105,498 股（资本公积金转增后）限制性股票的回购注销工作，总 股本减少至 180,317,642 股。本次限制性股票回购注销完成后，向平、国科控股及 芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至 38.04%。

6、2021 年 6 月 29 日至 2021 年 7 月 6 日，芯途投资通过集中竞价合计减持股 份 1,800,000 股。本次权益变动后，向平、国科控股持有公司股份数量不变，芯途 投资持有公司的股份数量减少至 19,661,864 股，占当时公司总股本的比例减少至 37.04%。

7、2021 年 9 月 17 日，公司完成 2019 年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解除限售的 210,541 股（资本公积金转增后）限制性股票的回购注销工作，总 股本减少至 180,107,101 股。本次限制性股票回购注销完成后，向平、国科控股及 芯途投资持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至 37.08%。

8、2021 年 11 月 2 日，芯途投资通过大宗交易合计减持股份 170,000 股。本次 权益变动后，向平、国科控股持有公司股份数量不变，芯途投资持有公司的股份 数量减少至 19,491,864 股，占当时公司总股本的比例减少至 36.99%。

9、2021 年 12 月 17 日，公司 2021 年限制性股票激励计划完成首次授予登记工 作，总股本增加至 182,121,301 股。本次限制性股票授予登记完成后，向平持有公 司股份数量增加至 8,268,952 股，国科控股及芯途投资持有公司股份数量不变，占 当时公司总股本的比例下降至 36.68%。

10、2022 年 8 月 18 日，公司完成 2021 年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解除限售的 64,007 股限制性股票的回购注销工作，总股本减少至 182,057,294 股。本次限制性股票回购注销完成后，向平、国科控股及芯途投资持有公司股份 数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至 36.69%。

11、2022 年 11 月 28 日至 2022 年 12 月 12 日，芯途投资参与转融通证券出借 业务，通过中国证券金融股份有限公司借出公司股份 1,554,900 股。

12、根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南国科微电子股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2160 号），湖南国科微电子 股份有限公司向特定对象发行人民币普通股股票 35,258,918 股，总股本增加至

10

217,316,212 股。本次向特定对象发行完成后，向平、国科控股及芯途投资持有公司 股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动下降至 30.02%。

二、本次权益变动具体情况

本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司股份情况如下：

股东名称	股份性质	本次变动前持有股份	本次变动前持有股份	本次变动后持有股份	本次变动后持有股份
		股数 （股）	占公司首发 上市时总股 本比例（%）	股数 （股）	占新增股份 上市后总股 本比例（%）
国科控股	合计持有股份	24,492,300	21.91%	39,035,306	17.96%
	其中：有限售条件股份	24,492,300	21.91%	-	-
	无限售条件股份	-	-	39,035,306	17.96%
芯途投资	合计持有股份	13,466,025	12.05%	17,936,964	8.25%
	其中：有限售条件股份	13,466,025	12.05%	-	-
	无限售条件股份	-	-	17,936,964	8.25%
向平	合计持有股份	5,074,200	4.54%	8,268,952	3.81%
	其中：有限售条件股份	5,074,200	4.54%	6,201,714	2.85%
	无限售条件股份	-	-	2,067,238	0.95%
	合计持有股份	43,032,525	**38.50% **	65,241,222	30.02%
	其中：有限售条件股份	43,032,525	38.50%	6,201,714	2.85%
	无限售条件股份	-	**- **	59,039,508	27.17%

注 1：以上相关数据合计数与分项数值之和尾数不符系由四舍五入造成。

注 2：截至 2022 年 12 月 12 日，芯途投资参与转融通证券出借业务合计出 借 1,554,900 股。

三、本次权益变动对上市公司控制权的影响

本次权益变动前后，上市公司控股股东和实际控制人未发生变化，本次权 益变动不会对上市公司带来重大不利影响。

11

四、信息披露义务人股份权利受限情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人所持股份不存在质押、冻结等情况。

12

第五节 前六个月内买卖公司股份情况

本报告书签署之日起前六个月内，信息披露义务人不存在买卖国科微股票 的情形。

13

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署日，除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人为 避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或证券 交易所依法要求信息披露义务人提供而未提供的其他重大信息

14

第七节 信息披露义务人声明

本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

湖南国科控股有限公司（盖章）

法定代表人（签字）：向平

长沙芯途投资管理有限公司（盖章）

法定代表人（签字）：蔡军勇

向平（签字）：向平

签署日期：2022 年 12 月 15 日

15

第八节 备查文件

一、备查文件

• （一）信息披露义务人法人营业执照；

• （二）信息披露义务人身份证明文件；

• （二）信息披露义务人签署的本报告书文本及相关声明。

二、备查地点

湖南国科微电子股份有限公司董事会办公室

签署日期：2022 年 12 月 15 日

16

附表

简式权益变动报告书

基本情况

简式权益变动报告书	简式权益变动报告书	简式权益变动报告书	简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称	湖南国科微电子股份 有限公司	上市公司所在 地	湖南省长沙经济技术 开发区泉塘街道东十 路南段9号
股票简称	国科微	股票代码	300672
信息披露义务人 名称	湖南国科控股有限公 司、长沙芯途投资管 理有限公司、向平	信息披露义务 人注册地	长沙经济技术开发区 泉塘街道东十路南段 9号；长沙市芙蓉区
拥有权益的股份 数量变化	增加减少 不变，但持股比例下 降 □	有无一致行动 人	有 无 □
信息披露义务人 是否为上市公司 第一大股东	是 否 □	信息披露义务 人是否为上市 公司实际控制 人	是 否 □
权益变动方式 （可多选）	通过证券交易所的集中交易 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 （通过证券交易所的大宗交易、实施股权激励限制性 股票授予登记及回购注销、实施资本公积金转增股本、实施向 特定对象发行股票以及参与转融通证券出借业务导致的数量及 比例的变动）
信息披露义务人 披露前拥有权益 的股份数量及占 上市公司已发行	股票种类：人民币普通股（A股） 持股数量：43,032,525股

17

股份比例	持股比例：38.50%
本次权益变动 后，信息披露义 务人拥有权益的 股份数量及变动 比例	股票种类：人民币普通股（A股） 持股数量：65,241,222股 持股比例：30.02% 变动比例：8.48%
在上市公司中拥 有权益的股份变 动的时间及方式	时间：2017年7月12日至2022年12月16日 方式：通过证券交易所的大宗交易减持和集中竞价减持、实施 股权激励限制性股票授予登记及回购注销、实施资本公积金转 增股本、实施向特定对象发行股票以及参与转融通证券出借业 务导致的数量及比例的变动
是否已充分披露 资金来源	不适用
信息披露义务人 是否拟于未来12 个月内继续增持	暂无明确的增减持股份计划
信息披露义务人 在此前6个月是 否在二级市场买 卖该上市公司股 票	否
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下 内容予以说明：
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市 公司和股东权益的问题		是 否
控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其 对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担 保，或者损害公司利益的其他情形		是 否
本次权益变动是否需取得批准		是 否
是否已得到批准		不适用

18

19

（本页无正文，为《湖南国科微电子股份有限公司简式权益变动报告书》附表 之签章页）

湖南国科控股有限公司（盖章）

法定代表人（签字）：向平

长沙芯途投资管理有限公司（盖章）

法定代表人（签字）：蔡军勇

向平（签字）：向平

签署日期：2022 年 12 月 15 日

20