Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 29, 2020

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

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湖南国科微电子股份有限公司

2020 年第三季度报告

2020-104

2020 年 10 月

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1

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人向平、主管会计工作负责人龚静及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 杨翠湘声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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2

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

							本报告期末比上年度末增 减	本报告期末比上年度末增 减
	本报告期末			上年度末
总资产（元）	2,613,625,363.85			1,880,046,820.04				39.02%
归属于上市公司股东的净资产 （元）	1,148,388,118.81			1,143,130,328.68
								0.46%
		本报告期比上年同 期增减						年初至报告期末比 上年同期增减
	本报告期				年初至报告期末
营业收入（元）	183,126,099.71		6.56%		376,169,579.65			27.03%
归属于上市公司股东的净利润 （元）	21,698,152.42				1,509,627.23
			-5.33%					102.54%
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元）
	20,885,159.82		3.07%		-12,988,656.69			74.78%
经营活动产生的现金流量净额 （元）					-298,647,412.52
	-205,249,422.75		-5,439.26%					-39,692.86%
基本每股收益（元/股）	0.1216		-5.52%			0.0085		60.38%
稀释每股收益（元/股）	0.1198		-5.74%			0.0083		59.62%
加权平均净资产收益率	2.24%		-0.04%			0.13%		0.06%
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
项目			年初至报告期期末金额					说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分）
			1.14
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
			16,306,093.58
委托他人投资或管理资产的损益			284,669.82
除上述各项之外的其他营业外收入和支出			-2,001,200.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目			1,768,414.45
减：所得税影响额			1,859,695.07
合计			14,498,283.92					--

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3

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

		单位：股 15,493 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 21.65% 39,035,306 0 质押 1,800,000 14.60% 26,325,588 0 11.90% 21,461,864 0 质押 14,600,000 6.09% 10,977,081 0 4.48% 8,087,152 6,065,364 2.31% 4,160,000 0 1.94% 3,500,000 0 1.80% 3,240,851 0 1.44% 2,603,853 0 1.09% 1,967,722 0 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量	单位：股 15,493 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 21.65% 39,035,306 0 质押 1,800,000 14.60% 26,325,588 0 11.90% 21,461,864 0 质押 14,600,000 6.09% 10,977,081 0 4.48% 8,087,152 6,065,364 2.31% 4,160,000 0 1.94% 3,500,000 0 1.80% 3,240,851 0 1.44% 2,603,853 0 1.09% 1,967,722 0 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量	单位：股 15,493 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 21.65% 39,035,306 0 质押 1,800,000 14.60% 26,325,588 0 11.90% 21,461,864 0 质押 14,600,000 6.09% 10,977,081 0 4.48% 8,087,152 6,065,364 2.31% 4,160,000 0 1.94% 3,500,000 0 1.80% 3,240,851 0 1.44% 2,603,853 0 1.09% 1,967,722 0 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量	单位：股 15,493 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 21.65% 39,035,306 0 质押 1,800,000 14.60% 26,325,588 0 11.90% 21,461,864 0 质押 14,600,000 6.09% 10,977,081 0 4.48% 8,087,152 6,065,364 2.31% 4,160,000 0 1.94% 3,500,000 0 1.80% 3,240,851 0 1.44% 2,603,853 0 1.09% 1,967,722 0 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量	单位：股 15,493 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 21.65% 39,035,306 0 质押 1,800,000 14.60% 26,325,588 0 11.90% 21,461,864 0 质押 14,600,000 6.09% 10,977,081 0 4.48% 8,087,152 6,065,364 2.31% 4,160,000 0 1.94% 3,500,000 0 1.80% 3,240,851 0 1.44% 2,603,853 0 1.09% 1,967,722 0 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量	单位：股 15,493 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 21.65% 39,035,306 0 质押 1,800,000 14.60% 26,325,588 0 11.90% 21,461,864 0 质押 14,600,000 6.09% 10,977,081 0 4.48% 8,087,152 6,065,364 2.31% 4,160,000 0 1.94% 3,500,000 0 1.80% 3,240,851 0 1.44% 2,603,853 0 1.09% 1,967,722 0 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量	单位：股 15,493 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 持股比例 持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 21.65% 39,035,306 0 质押 1,800,000 14.60% 26,325,588 0 11.90% 21,461,864 0 质押 14,600,000 6.09% 10,977,081 0 4.48% 8,087,152 6,065,364 2.31% 4,160,000 0 1.94% 3,500,000 0 1.80% 3,240,851 0 1.44% 2,603,853 0 1.09% 1,967,722 0 前10名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量
				报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）
报告期末普通股股东总数		15,493					0
		前10名股东持股情况
					持有有限售条 件的股份数量	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
						股份状态		数量
湖南国科控股 有限公司	境内非国有法 人	21.65%	39,035,306		0
						质押		1,800,000
国家集成电路 产业投资基金 股份有限公司	国有法人	14.60%	26,325,588		0
长沙芯途投资 管理有限公司	境内非国有法 人	11.90%	21,461,864		0
						质押		14,600,000
陈岗	境内自然人	6.09%	10,977,081		0
向平	境内自然人	4.48%	8,087,152		6,065,364
赵建平	境内自然人	2.31%	4,160,000		0
赵吉	境内自然人	1.94%	3,500,000		0
王春江	境内自然人	1.80%	3,240,851		0
贺朴	境内自然人	1.44%	2,603,853		0
中国银行股份 有限公司—国 泰CES半导体 行业交易型开 放式指数证券 投资基金	其他	1.09%	1,967,722		0
		前10名无限售条件股东持股情况
						股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量				股份种类		数量

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

湖南国科控股有限公司	39,035,306	人民币普通股	39,035,306
国家集成电路产业投资基金股 份有限公司	26,325,588
		人民币普通股	26,325,588
长沙芯途投资管理有限公司	21,461,864	人民币普通股	21,461,864
陈岗	10,977,081	人民币普通股	10,977,081
赵建平	4,160,000	人民币普通股	4,160,000
赵吉	3,500,000	人民币普通股	3,500,000
王春江	3,240,851	人民币普通股	3,240,851
贺朴	2,603,853	人民币普通股	2,603,853
向平	2,021,788	人民币普通股	2,021,788
中国银行股份有限公司—国泰 CES半导体行业交易型开放式指 数证券投资基金	1,967,722
		人民币普通股	1,967,722
	湖南国科控股有限公司为公司实际控制人向平先生100%持股公司，长沙芯途投资管 理有限公司已与向平先生签署一致行动协议。未知其他前十大股东之间是否存在关联 关系或一致行动关系。
上述股东关联关系或一致行动 的说明
	公司股东陈岗除通过普通证券账户持有5,257,420股外，通过华西证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有5,719,661股，实际合计持有10,977,081股；公司股 东王春江除通过普通证券账户持有3,159,951股外，还通过第一创业证券股份有限公 司客户信用交易担保证券账户持有80,900股，实际合计持有3,240,851股；公司股东 贺朴通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,603,853股，实际 合计持有2,603,853股。
前10名股东参与融资融券业务 股东情况说明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3 、 限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

	期初限售 股数	本期解除 限售股数	本期增加 限售股数	期末限售 股数
股东名称					限售原因	拟解除限售日期
湖南国科控股 有限公司						2020年7月13日上市 流通
	39,035,306	39,035,306	0	0	首发前限售股解除限售
长沙芯途投资	21,461,864	21,461,864	0	0	首发前限售股解除限售	2020年7月13日上市

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

管理有限公司						流通
					首发前限售股解除限 售，部分转为高管锁定 股
						根据高管锁定股的解锁 规定进行解锁
向平	8,087,152	8,087,152	6,065,364	6,065,364
						根据《2019年限制性股 票激励计划（草案）》及 高管锁定股的解锁规定 进行解锁
					股权激励限售股及高管 锁定股
周士兵	116,088	0	0	116,088
						根据《2019年限制性股 票激励计划（草案）》及 高管锁定股的解锁规定 进行解锁
					股权激励限售股及高管 锁定股
龚静	114,813	0	0	114,813
						根据《2019年限制性股 票激励计划（草案）》及 高管锁定股的解锁规定 进行解锁
					股权激励限售股及高管 锁定股
徐泽兵	114,813	0	0	114,813
						根据《2019年限制性股 票激励计划（草案）》及 高管锁定股的解锁规定 进行解锁
					股权激励限售股及高管 锁定股
黄然	114,813	0	0	114,813
						根据《2019年限制性股 票激励计划（草案）》的 规定解锁
张柏坚	111,565	0	0	111,565	股权激励限售股
						根据《2019年限制性股 票激励计划（草案）》的 规定解锁
康毅	80,000	0	0	80,000	股权激励限售股
						根据《2019年限制性股 票激励计划（草案）》的 规定解锁
GUANGFENG WANG
	80,000	0	0	80,000	股权激励限售股
					部分限制性股票回购注 销完成，股权激励限售 股	根据《2019年限制性股 票激励计划（草案）》的 规定解锁
其他限售股股 东
	1,043,220	105,498	0	937,722
合计	70,359,634	68,689,820	6,065,364	7,735,178	--	--

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第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

资产负债表项目	本报告期末	上年度末	变动比例	变动原因
货币资金	212,248,626.37	478,870,176.52	-55.68%	年初至报告期末支付购买商品、接受劳务货 款所致
应收票据	4,418,066.00	22,877,867.42	-80.69%	年初至报告期末收到客户票据减少所致
预付款项	611,676,707.85	27,945,250.10	2088.84%	年初至报告期末预付供应商货款增加所致
其他应收款	56,583,924.24	13,951,007.12	305.59%	年初至报告期末应收政府补助增加所致
存货	404,843,432.87	172,747,832.14	134.36%	年初至报告期末存储及监控项目备货有所增 加所致
其他流动资产	47,953,824.18	20,446,119.47	134.54%	年初至报告期末待抵扣的增值税进项税额增 加所致
长期待摊费用	20,200,635.27	14,545,480.70	38.88%	年初至报告期末新产品流片增加所致
递延所得税资产	38,512,235.08	20,361,344.85	89.14%	年初至报告期末可抵扣亏损及无形资产税会 差异增加所致
其他非流动资产	94,531,484.10	28,201,290.38	235.20%	年初至报告期末预付购买固定资产及无形资 产增加所致
短期借款	554,778,887.85	334,778,887.85	65.72%	年初至报告期末银行贷款增加所致
应付账款	57,439,013.39	86,805,842.34	-33.83%	年初至报告期末支付供应商货款增加所致
合同负债	500,556,754.51	4,053,071.32	12250.06%	年初至报告期末预收客户货款增加所致
应交税费	7,035,807.66	24,056,709.91	-70.75%	年初至报告期末缴纳所得税增加所致
递延收益	56,369,477.00	33,269,477.00	69.43%	年初至报告期末政府补助增加所致
利润表项目	年初至报告期末	上年同期	变动比例	变动原因
税金及附加	1,498,739.70	965,015.66	55.31%	年初至报告期末子公司缴附加税较多所致
财务费用	19,540,442.13	4,548,367.25	329.61%	年初至报告期末较去年同期相比贷款大幅增 加所产生的贷款利息增加所致
归属于上市公司股东 的净利润	1,509,627.23	745,343.19	102.54%	年初至报告期末营业收入有一定幅度增长所 致
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润	-12,988,656.69	-51,509,954.03	74.78%	年初至报告期末营业收入有一定幅度增长所 致
投资收益	-13,804,968.98	-2,350,696.38	487.27%	主要是由于自2019年2月20日起公司在参股 公司中科威发半导体（苏州）有限公司持股 比例低于20%，且不再参与其经营管理决策， 不再构成重大影响，故由原按权益法核算的 长期股权投资改按金融工具确认和计量准则

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

				对剩余股权投资进行会计处理，公允价值与 账面价值的差额计入当期损益，使得上年同 期投资收益增加，而年初至报告期末未发生 该类收益所致
信用减值损失	6,916,667.83	-6,661,250.74	-203.83%	年初至报告期末客户期后回款较多所致
所得税费用	-15,475,858.15	-2,684,977.95	476.39%	年初至报告期末递延所得税较同期大幅增加 所致
现金流量表项目	年初至报告期末	上年同期	变动比例	变动原因
销售商品、提供劳务 收到的现金	918,773,359.42	191,842,028.90	378.92%	年初至报告期末较去年同期相比预收客户货 款增加所致
收到的税费返还	11,135,753.35	1,919,251.08	480.21%	年初至报告期末收到出口退税增加所致
收到其他与经营活动 有关的现金	77,750,708.98	144,699,058.24	-46.27%	年初至报告期末较去年同期相比收到往来款 减少所致
购买商品、接受劳务 支付的现金	1,113,823,123.67	166,206,904.05	570.14%	为保证后续供货，年初至报告期末较去年同 期相比，预付供应商采购款大幅增加所致
支付给职工以及为职 工支付的现金	122,267,700.63	85,183,051.88	43.54%	年初至报告期末较去年同期相比员工数量及 薪酬水平均有所增加所致
支付的各项税费	29,809,511.75	8,463,065.95	252.23%	年初至报告期末缴纳所得税增加所致
支付其他与经营活动 有关的现金	40,406,898.22	79,357,821.40	-49.08%	年初至报告期末较去年同期相比支付往来款 减少所致
收到其他与投资活动 有关的现金	79,284,669.82	0.00	-	年初至报告期末收回购买理财产品及利息增 加所致
购建固定资产、无形 资产和其他长期资产 支付的现金	110,938,343.66	65,032,071.64	70.59%	年初至报告期末预付购买固定资产及无形资 产增加所致
投资支付的现金	0.00	422,881,289.30	-100.00%	年初至报告期末未支付投资款项，而上年同 期支付投资华电通讯投资款所致
支付其他与投资活动 有关的现金	109,000,000.00	0.00	-	年初至报告期末支付购买理财产品增加所致

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用 详见下表。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
公司拟向包含公司实际控制人向平先 生在内的不超过35名符合规定的特定 投资者发行股票，本次发行的股票数量 按照募集资金总额除以发行价格确定， 且不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过54,095,292股（含本		巨潮资讯网，《第二届董事会第二十次 会议决议公告》 （公告编号：2020-087）、 《第二届监事会第十四次会议决议公 告》（公告编号：2020-088）、《2020年 度创业板向特定对象发行股票预案》等 相关公告。
	2020年09月04日

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

数）。本次向特定对象发行股票的定价 基准日发行期首日。本次发行股票采取 询价发行方式，发行价格不低于定价基 准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易 巨潮资讯网，《2020 年第五次临时股东 均价的 80%。本次向特定对象发行股 2020 年 09 月 22 日 大会决议公告》（公告编号：2020-100） 票募集资金总额不超过 114,000.00 万 元（含本数）。目前该事项已通过公司 股东大会审核，尚未提交深圳证券交易 所审核。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对 2020 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用

五、报告期内现金分红政策的执行情况

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：湖南国科微电子股份有限公司

2020 年 09 月 30 日

单位：元

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	212,248,626.37	478,870,176.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	30,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	4,418,066.00	22,877,867.42
应收账款	292,661,554.40	250,473,885.24
应收款项融资
预付款项	611,676,707.85	27,945,250.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	56,583,924.24	13,951,007.12
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	404,843,432.87	172,747,832.14
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	47,953,824.18	20,446,119.47
流动资产合计	1,660,386,135.91	987,312,138.01
非流动资产：

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	128,396,271.07	141,649,342.97
其他权益工具投资	165,574,805.84	165,574,805.84
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	72,571,464.69	70,524,834.62
在建工程	157,694.34	157,694.34
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	118,228,785.52	151,894,043.53
开发支出	15,240,007.23
商誉	299,825,844.80	299,825,844.80
长期待摊费用	20,200,635.27	14,545,480.70
递延所得税资产	38,512,235.08	20,361,344.85
其他非流动资产	94,531,484.10	28,201,290.38
非流动资产合计	953,239,227.94	892,734,682.03
资产总计	2,613,625,363.85	1,880,046,820.04
流动负债：
短期借款	554,778,887.85	334,778,887.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	37,090,588.35
应付账款	57,439,013.39	86,805,842.34
预收款项		4,053,071.32
合同负债	500,556,754.51
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款

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11

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

代理承销证券款
应付职工薪酬	8,590,116.10	8,178,439.70
应交税费	7,035,807.66	24,056,709.91
其他应付款	44,349,403.10	40,988,285.01
其中：应付利息	313,088.09	752,250.91
应付股利	174,878.50
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	20,000,000.00	10,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	1,229,840,570.96	508,861,236.13
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	185,000,000.00	205,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	56,369,477.00	33,269,477.00
递延所得税负债	13,763,681.79	13,824,374.71
其他非流动负债
非流动负债合计	255,133,158.79	252,093,851.71
负债合计	1,484,973,729.75	760,955,087.84
所有者权益：
股本	180,317,642.00	179,994,462.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	690,340,446.48	666,097,497.69
减：库存股	29,190,269.20	27,014,970.00

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12

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

其他综合收益	60,047,836.52	60,882,714.00
专项储备
盈余公积	25,153,710.16	25,153,710.16
一般风险准备
未分配利润	221,718,752.85	238,016,914.83
归属于母公司所有者权益合计	1,148,388,118.81	1,143,130,328.68
少数股东权益	-19,736,484.71	-24,038,596.48
所有者权益合计	1,128,651,634.10	1,119,091,732.20
负债和所有者权益总计	2,613,625,363.85	1,880,046,820.04

法定代表人：向平 主管会计工作负责人：龚静 会计机构负责人：杨翠湘

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	107,882,018.54	338,408,858.38
交易性金融资产	30,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	520,000.00	17,933,345.31
应收账款	190,370,819.05	100,681,853.65
应收款项融资
预付款项	57,324,395.31	6,373,698.81
其他应收款	395,061,829.07	381,202,476.73
其中：应收利息
应收股利
存货	345,575,544.41	110,221,890.05
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	36,404,877.71	15,683,461.53
流动资产合计	1,163,139,484.09	970,505,584.46
非流动资产：
债权投资
其他债权投资

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13

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

长期应收款
长期股权投资	285,096,509.11	273,349,581.01
其他权益工具投资	165,574,805.84	165,574,805.84
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	66,672,668.73	66,437,073.83
在建工程	157,694.34	157,694.34
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	101,313,984.95	125,284,320.17
开发支出	13,555,377.05
商誉
长期待摊费用	12,249,954.20	12,274,504.65
递延所得税资产	16,362,196.51	5,191,505.51
其他非流动资产	1,291,522.23	2,953,491.23
非流动资产合计	662,274,712.96	651,222,976.58
资产总计	1,825,414,197.05	1,621,728,561.04
流动负债：
短期借款	394,778,887.85	334,778,887.85
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	37,090,588.35
应付账款	50,512,615.17	45,765,731.54
预收款项		1,563,475.27
合同负债	11,639,106.73
应付职工薪酬	3,462,482.17	4,191,560.60
应交税费	497,736.55	16,384,646.66
其他应付款	198,332,710.29	55,450,809.40
其中：应付利息	313,088.09	482,903.69
应付股利	174,878.50
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债

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14

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

流动负债合计	696,314,127.11	458,135,111.32
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	52,369,477.00	33,269,477.00
递延所得税负债	10,442,480.58	10,442,480.58
其他非流动负债
非流动负债合计	62,811,957.58	43,711,957.58
负债合计	759,126,084.69	501,847,068.90
所有者权益：
股本	180,317,642.00	179,994,462.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	690,340,446.48	666,097,497.69
减：库存股	29,190,269.20	27,014,970.00
其他综合收益	58,488,236.86	58,488,236.86
专项储备
盈余公积	25,153,710.16	25,153,710.16
未分配利润	141,178,346.06	217,162,555.43
所有者权益合计	1,066,288,112.36	1,119,881,492.14
负债和所有者权益总计	1,825,414,197.05	1,621,728,561.04

3 、合并本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	183,126,099.71	171,845,322.47
其中：营业收入	183,126,099.71	171,845,322.47

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15

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	171,614,547.22	150,294,686.91
其中：营业成本	104,432,960.28	97,978,808.21
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净 额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	803,227.45	263,993.67
销售费用	9,885,723.88	8,659,920.84
管理费用	17,580,021.64	16,263,033.15
研发费用	26,923,191.68	27,387,303.50
财务费用	11,989,422.29	-258,372.46
其中：利息费用	6,819,430.46	1,913,227.22
利息收入	-546,467.63	-153,587.58
加：其他收益	206,810.02	13,240,228.36
投资收益（损失以“－”号 填列）
	-2,242,298.06	-4,051,959.73
其中：对联营企业和合营企 业的投资收益
	-2,375,620.79	-4,272,275.26
以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 号填列）
	16,133,862.62	323,308.30
资产减值损失（损失以“-”

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16

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

号填列）
资产处置收益（损失以“-” 号填列）
	277.66
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	25,610,204.73	31,062,212.49
加：营业外收入		-5,192,000.00
减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）
	25,610,204.73	25,870,212.49
减：所得税费用	-1,339,324.86	-1,241,470.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	26,949,529.59	27,111,683.44
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
	26,949,529.59	27,111,683.44
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	21,698,152.42	22,919,127.03
2.少数股东损益	5,251,377.17	4,192,556.41
六、其他综合收益的税后净额	-643,601.67	963,574.34
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额
	-1,481,440.78	1,335,741.14
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划 变动额
2.权益法下不能转损益的 其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 价值变动
4.企业自身信用风险公允 价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益
	-1,481,440.78	1,335,741.14
1.权益法下可转损益的其 他综合收益
2.其他债权投资公允价值

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变动
3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值 准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-1,481,440.78	1,335,741.14
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
	837,839.11	-372,166.80
七、综合收益总额	26,305,927.92	28,075,257.78
归属于母公司所有者的综合收 益总额
	20,216,711.64	24,254,868.17
归属于少数股东的综合收益总 额
	6,089,216.28	3,820,389.61
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.1216	0.1287
（二）稀释每股收益	0.1198	0.1271

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：向平 主管会计工作负责人：龚静 会计机构负责人：杨翠湘

4 、母公司本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	98,986,060.34	52,205,577.62
减：营业成本	62,272,068.12	23,418,538.77
税金及附加	271,437.86	261,814.49
销售费用	6,742,117.58	6,522,324.88
管理费用	11,115,768.96	12,151,349.43
研发费用	18,100,805.41	21,376,937.97
财务费用	6,343,106.55	426,463.21
其中：利息费用	2,910,075.37	-672,799.90
利息收入	-490,461.17	268,970.75
加：其他收益	2,080.02	12,899,973.89
投资收益（损失以“－”	-2,375,620.79	-4,272,275.26

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18

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

号填列）
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益
	-2,375,620.79	-4,272,275.26
以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 号填列）
	5,548,537.36	-1,230,875.59
资产减值损失（损失以“-” 号填列）
资产处置收益（损失以“-” 号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填 列）
	-2,684,247.55	-4,555,028.09
加：营业外收入		-4,992,000.00
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）
	-2,684,247.55	-9,547,028.09
减：所得税费用	-2,144,957.11	-284,218.11
四、净利润（净亏损以“－”号填 列）
	-539,290.44	-9,262,809.98
（一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列）
	-539,290.44	-9,262,809.98
（二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益
1.重新计量设定受益计 划变动额
2.权益法下不能转损益 的其他综合收益
3.其他权益工具投资公 允价值变动
4.企业自身信用风险公

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他 综合收益
1.权益法下可转损益的 其他综合收益
2.其他债权投资公允价 值变动
3.金融资产重分类计入 其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减 值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差 额
7.其他
六、综合收益总额	-539,290.44	-9,262,809.98
七、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.0030	-0.0520
（二）稀释每股收益	-0.0030	-0.0514

5 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	376,169,579.65	296,129,692.27
其中：营业收入	376,169,579.65	296,129,692.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	432,085,713.35	337,833,342.76
其中：营业成本	231,963,807.53	174,861,093.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

提取保险责任准备金净 额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	1,498,739.70	965,015.66
销售费用	23,037,119.04	24,753,799.14
管理费用	47,454,176.06	44,705,780.83
研发费用	108,591,428.89	87,999,286.29
财务费用	19,540,442.13	4,548,367.25
其中：利息费用	18,482,015.90	8,192,761.25
利息收入	-2,557,674.15	-1,521,899.31
加：其他收益	54,654,025.47	51,920,384.83
投资收益（损失以“－”号 填列）
	-13,804,968.98	-2,350,696.38
其中：对联营企业和合营企 业的投资收益
	-14,089,638.80	-17,491,684.70
以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 号填列）
	6,916,667.83	-6,661,250.74
资产减值损失（损失以“-” 号填列）
资产处置收益（损失以“-” 号填列）
	856.07
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-8,149,553.31	1,204,787.22
加：营业外收入		8,000.00
减：营业外支出	2,001,200.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）
	-10,150,753.31	1,212,787.22
减：所得税费用	-15,475,858.15	-2,684,977.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	5,325,104.84	3,897,765.17

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（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
	5,325,104.84	3,897,765.17
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	1,509,627.23	745,343.19
2.少数股东损益	3,815,477.61	3,152,421.98
六、其他综合收益的税后净额	-348,243.32	49,714,223.19
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额
	-834,877.48	50,716,295.01
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
		48,937,325.26
1.重新计量设定受益计划 变动额
2.权益法下不能转损益的 其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 价值变动
		48,937,325.26
4.企业自身信用风险公允 价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益
	-834,877.48	1,778,969.75
1.权益法下可转损益的其 他综合收益
2.其他债权投资公允价值 变动
3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值 准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-834,877.48	1,778,969.75
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
	486,634.16	-1,002,071.82

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22

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

七、综合收益总额	4,976,861.52	53,611,988.36
归属于母公司所有者的综合收 益总额
	674,749.75	51,461,638.20
归属于少数股东的综合收益总 额
	4,302,111.77	2,150,350.16
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0085	0.0053
（二）稀释每股收益	0.0083	0.0052

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：向平 主管会计工作负责人：龚静 会计机构负责人：杨翠湘

6 、母公司年初至报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	191,516,959.48	116,488,932.59
减：营业成本	134,515,266.97	60,375,362.73
税金及附加	805,417.63	898,299.83
销售费用	16,307,978.76	11,743,203.72
管理费用	31,980,671.78	33,902,311.05
研发费用	67,963,874.27	53,572,109.63
财务费用	9,600,459.85	3,647,559.40
其中：利息费用	9,731,087.19	3,197,548.33
利息收入	-2,046,877.43	-1,200,123.71
加：其他收益	15,663,958.99	51,507,537.60
投资收益（损失以“－” 号填列）
	-14,089,638.80	-2,571,011.91
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益
	-14,089,638.80	-17,491,684.70
以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”	942,381.85	-7,091,031.42

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23

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号填列）
资产减值损失（损失以“-” 号填列）
资产处置收益（损失以“-” 号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填 列）
	-67,140,007.74	-5,804,419.50
加：营业外收入		8,000.00
减：营业外支出	2,001,200.00
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）
	-69,141,207.74	-5,796,419.50
减：所得税费用	-11,206,742.19	-390,340.27
四、净利润（净亏损以“－”号填 列）
	-57,934,465.55	-5,406,079.23
（一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列）
	-57,934,465.55	-5,406,079.23
（二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		48,937,325.26
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益
		48,937,325.26
1.重新计量设定受益计 划变动额
2.权益法下不能转损益 的其他综合收益
3.其他权益工具投资公 允价值变动
		48,937,325.26
4.企业自身信用风险公 允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他 综合收益
1.权益法下可转损益的 其他综合收益
2.其他债权投资公允价 值变动
3.金融资产重分类计入 其他综合收益的金额

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4.其他债权投资信用减 值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差 额
7.其他
六、综合收益总额	-57,934,465.55	43,531,246.03
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

7 、合并年初到报告期末现金流量表

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金
	918,773,359.42	191,842,028.90
客户存款和同业存放款项净增 加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增 加额
收到原保险合同保费取得的现 金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现 金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	11,135,753.35	1,919,251.08
收到其他与经营活动有关的现 金
	77,750,708.98	144,699,058.24
经营活动现金流入小计	1,007,659,821.75	338,460,338.22
购买商品、接受劳务支付的现	1,113,823,123.67	166,206,904.05

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金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增 加额
支付原保险合同赔付款项的现 金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现 金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的 现金
	122,267,700.63	85,183,051.88
支付的各项税费	29,809,511.75	8,463,065.95
支付其他与经营活动有关的现 金
	40,406,898.22	79,357,821.40
经营活动现金流出小计	1,306,307,234.27	339,210,843.28
经营活动产生的现金流量净额	-298,647,412.52	-750,505.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额
	2,724.04
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金
	79,284,669.82
投资活动现金流入小计	79,287,393.86
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金
	110,938,343.66	65,032,071.64
投资支付的现金		422,881,289.30
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 金
	109,000,000.00
投资活动现金流出小计	219,938,343.66	487,913,360.94
投资活动产生的现金流量净额	-140,650,949.80	-487,913,360.94

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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	10,324,478.79	27,061,228.39
其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金
	9,576.70
取得借款收到的现金	490,000,000.00	545,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流入小计	500,324,478.79	572,061,228.39
偿还债务支付的现金	280,000,000.00	188,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金
	36,388,807.85	19,312,157.20
其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现 金
	3,657,679.62
筹资活动现金流出小计	320,046,487.47	207,812,157.20
筹资活动产生的现金流量净额	180,277,991.32	364,249,071.19
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响
	-1,251,791.42	1,360,687.31
五、现金及现金等价物净增加额	-260,272,162.42	-123,054,107.50
加：期初现金及现金等价物余 额
	472,520,788.79	426,155,995.85
六、期末现金及现金等价物余额	212,248,626.37	303,101,888.35

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金
	144,497,707.43	66,851,819.94
收到的税费返还	9,669,510.93	953,687.16
收到其他与经营活动有关的现 金
	511,842,410.93	204,027,701.20
经营活动现金流入小计	666,009,629.29	271,833,208.30
购买商品、接受劳务支付的现 金
	402,661,945.59	125,023,568.10

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支付给职工以及为职工支付的 现金
	43,926,443.75	33,734,841.21
支付的各项税费	17,168,568.58	4,304,016.31
支付其他与经营活动有关的现 金
	376,350,865.53	40,776,825.46
经营活动现金流出小计	840,107,823.45	203,839,251.08
经营活动产生的现金流量净额	-174,098,194.16	67,993,957.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金
	37,670,353.20	63,942,384.87
投资支付的现金	25,000,000.00	62,881,289.30
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 金
	30,000,000.00	150,900,000.00
投资活动现金流出小计	92,670,353.20	277,723,674.17
投资活动产生的现金流量净额	-92,670,353.20	-277,723,674.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	10,314,902.09	27,014,970.00
取得借款收到的现金	330,000,000.00	330,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流入小计	340,314,902.09	357,014,970.00
偿还债务支付的现金	270,000,000.00	188,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金
	27,961,084.23	14,317,557.28
支付其他与筹资活动有关的现 金
	7,679.62

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28

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

筹资活动现金流出小计	297,968,763.85	202,817,557.28
筹资活动产生的现金流量净额	42,346,138.24	154,197,412.72
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响
	244,957.01	1,144,317.96
五、现金及现金等价物净增加额	-224,177,452.11	-54,387,986.27
加：期初现金及现金等价物余 额
	332,059,470.65	294,846,875.99
六、期末现金及现金等价物余额	107,882,018.54	240,458,889.72

二、财务报表调整情况说明

1 、 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	478,870,176.52	478,870,176.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	22,877,867.42	22,877,867.42
应收账款	250,473,885.24	250,473,885.24
应收款项融资
预付款项	27,945,250.10	27,945,250.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	13,951,007.12	13,951,007.12
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产

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29

湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

存货	172,747,832.14	172,747,832.14
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动 资产
其他流动资产	20,446,119.47	20,446,119.47
流动资产合计	987,312,138.01	987,312,138.01
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	141,649,342.97	141,649,342.97
其他权益工具投资	165,574,805.84	165,574,805.84
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	70,524,834.62	70,524,834.62
在建工程	157,694.34	157,694.34
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	151,894,043.53	151,894,043.53
开发支出
商誉	299,825,844.80	299,825,844.80
长期待摊费用	14,545,480.70	14,545,480.70
递延所得税资产	20,361,344.85	20,361,344.85
其他非流动资产	28,201,290.38	28,201,290.38
非流动资产合计	892,734,682.03	892,734,682.03
资产总计	1,880,046,820.04	1,880,046,820.04
流动负债：
短期借款	334,778,887.85	334,778,887.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债

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30

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衍生金融负债
应付票据
应付账款	86,805,842.34	86,805,842.34
预收款项	4,053,071.32	550,752.40	-3,502,318.92
合同负债		3,502,318.92	3,502,318.92
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	8,178,439.70	8,178,439.70
应交税费	24,056,709.91	24,056,709.91
其他应付款	40,988,285.01	40,988,285.01
其中：应付利息	752,250.91	752,250.91
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动 负债	10,000,000.00
		10,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	508,861,236.13	508,861,236.13
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	205,000,000.00	205,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	33,269,477.00	33,269,477.00
递延所得税负债	13,824,374.71	13,824,374.71
其他非流动负债

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31

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非流动负债合计	252,093,851.71	252,093,851.71
负债合计	760,955,087.84	760,955,087.84
所有者权益：
股本	179,994,462.00	179,994,462.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	666,097,497.69	666,097,497.69
减：库存股	27,014,970.00	27,014,970.00
其他综合收益	60,882,714.00	60,882,714.00
专项储备
盈余公积	25,153,710.16	25,153,710.16
一般风险准备
未分配利润	238,016,914.83	238,016,914.83
归属于母公司所有者权益 合计	1,143,130,328.68
		1,143,130,328.68
少数股东权益	-24,038,596.48	-24,038,596.48
所有者权益合计	1,119,091,732.20	1,119,091,732.20
负债和所有者权益总计	1,880,046,820.04	1,880,046,820.04

调整情况说明

母公司资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	338,408,858.38	338,408,858.38
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	17,933,345.31	17,933,345.31
应收账款	100,681,853.65	100,681,853.65
应收款项融资
预付款项	6,373,698.81	6,373,698.81
其他应收款	381,202,476.73	381,202,476.73
其中：应收利息
应收股利
存货	110,221,890.05	110,221,890.05

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动 资产
其他流动资产	15,683,461.53	15,683,461.53
流动资产合计	970,505,584.46	970,505,584.46
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	273,349,581.01	273,349,581.01
其他权益工具投资	165,574,805.84	165,574,805.84
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	66,437,073.83	66,437,073.83
在建工程	157,694.34	157,694.34
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	125,284,320.17	125,284,320.17
开发支出
商誉
长期待摊费用	12,274,504.65	12,274,504.65
递延所得税资产	5,191,505.51	5,191,505.51
其他非流动资产	2,953,491.23	2,953,491.23
非流动资产合计	651,222,976.58	651,222,976.58
资产总计	1,621,728,561.04	1,621,728,561.04
流动负债：
短期借款	334,778,887.85	334,778,887.85
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	45,765,731.54	45,765,731.54
预收款项	1,563,475.27	550,752.40	-1,012,722.87

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

合同负债		1,012,722.87	1,012,722.87
应付职工薪酬	4,191,560.60	4,191,560.60
应交税费	16,384,646.66	16,384,646.66
其他应付款	55,450,809.40	55,450,809.40
其中：应付利息	482,903.69	482,903.69
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动 负债
其他流动负债
流动负债合计	458,135,111.32	458,135,111.32
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	33,269,477.00	33,269,477.00
递延所得税负债	10,442,480.58	10,442,480.58
其他非流动负债
非流动负债合计	43,711,957.58	43,711,957.58
负债合计	501,847,068.90	501,847,068.90
所有者权益：
股本	179,994,462.00	179,994,462.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	666,097,497.69	666,097,497.69
减：库存股	27,014,970.00	27,014,970.00
其他综合收益	58,488,236.86	58,488,236.86
专项储备

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湖南国科微电子股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

盈余公积	25,153,710.16	25,153,710.16
未分配利润	217,162,555.43	217,162,555.43
所有者权益合计	1,119,881,492.14	1,119,881,492.14
负债和所有者权益总计	1,621,728,561.04	1,621,728,561.04

调整情况说明

2017年7月5日，财政部修订印发了《企业会计准则第14号——收入》（以下简称“新收入准则”），境内上市企业自2020年1 月1日起施行新收入准则。根据新准则及相关衔接规定，公司2020年1月1日将符合条件的原计入“预收款项”的款项重分类 调增至“合同负债”列报。

2 、 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

三、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

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