Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Governance Information 2020

Apr 20, 2020

湖南国科微电子股份有限公司

独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见

根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规 定，作为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认 真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对公司第二届董事会第十四次 会议相关事项进行认真审核，发表以下独立意见：

一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见

根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等规定和要求，对报告期内公 司关联方资金往来与对外担保情况进行了认真核查，发表如下专项说明及独立意 见：

1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况， 亦不存在以其他方式变相占用公司资金的情况。

2、报告期内，公司除对全资子公司进行担保外，未发生为股东、实际控制 人及其关联方提供担保和其他对外担保的事项。

二、关于 2019 年度利润分配预案的独立意见

根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导 意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼 顾股东的即期利益和长远利益。经核查，我们认为，该利润分配预案符合公司实 际情况，没有违反《公司法》、《公司章程》的有关规定，未损害公司股东尤其是 中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。我们同意将该预案提交股 东大会审议。

三、关于 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见

经核查，我们认为：公司 2019 年度募集资金存放与使用情况符合中国证监 会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募

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集资金管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司 《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司 2019 年度募 集资金存放与使用情况，内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。

四、关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见

经核查，我们认为：公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部 控制制度，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制度 具有较强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行，在公司经 营的采购、生产、销售等各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、募集 资金使用、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用。公司董事会编制的《2019 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制建立和实施情况。

五、关于董事、监事及高级管理人员 2019 年度薪酬的确定以及 2020 年度 薪酬方案的独立意见

经审议，我们认为：2019 年度，公司能够严格执行董事、监事及高级管理 人员薪酬有关制度，薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。薪 酬方案综合了公司年度经营业绩及经营发展状况，考虑了岗位职责及工作业绩等 因素，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章 程》的规定。2020 年度薪酬方案的制定结合了公司实际情况及行业薪酬水平， 我们认为有利于健全和完善公司绩效考核体系，充分发挥绩效考核作用，我们对 此无异议，并同意将该议案事项提交公司股东大会审议。

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2020 年 4 月 20 日

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