Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Governance Information 2017

Aug 24, 2017

湖南国科微电子股份有限公司

特定对象来访接待管理制度

第一章 总则

第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范湖南国科微电子股份 有限公司有限公司（以下简称“公司”）投资者接待和推广的行为，促进公司与 投资者、潜在投资者（以下统称“投资者”）、特定对象等主体之间的良性关系， 加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，根据《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有关文件以及公 司《章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本规定所述的特定对象，是指比一般中小投资者更容易接触到信露 主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机 构和个人，包括：

• （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；

• （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

• （三）持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人；

• （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

• （五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。

第二章 目的和遵循原则

第三条 制定本规定的目的在于规范公司在接受特定对象调研、采访、沟或 进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司 治理结构，增进外界对公司的了解和支持。

第四条 公司接待工作遵循以下基本原则：

（一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公 平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下向特定 对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

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• （二）诚实守信的原则：公司相关的接待工作应客观、真实和准确，不得有 虚假记载和误导性陈述。

• （三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开 重大信息，也不得在网络上刊载非公开的重大信息。

• （四）合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市 公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、 公平。

• （五）高效节约原则：在进行接待工作中，公司应充分注意提高工作效率， 降低接待成本。

• （六）互动沟通原则：公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现 双向沟通，形成良性互动。

第三章 责任人和从职人员素质要求

第五条 公司对外接待事务工作的第一负责人为公司董事会秘书。公司证券 部为负责公司接待具体工作的部门，对外接待工作至少要有两名公司人员在场， 避免公司人员私下向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。

第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质：

• （一）熟悉公司运营、财务等状况，对公司有全面地了解；

• （二）具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等方面的相关知识，了解公 司的信息披露管理制度；

• （三）具有良好的沟通、品行端正，诚实信用，有较强的协调能力和应变能力；

第四章 接待工作

第七条 特定对象来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等；

• （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

• （三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括经营状况、财务状况、 经营业绩、股利分配等；

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（四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、资 产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变 动以及大股东变化等信息；

（五）企业文化建设；

（六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。

第八条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司实地调研时，董 事会秘书及证券部人员负责接待，如遇董事会秘书出差或公干时，由至少一名证 券部人员协同公司财务及业务部门共同负责接待。机构投资者、分析师、新闻媒 体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程， 避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派人陪同参观，并由专人对参观人员 的提问进行回答。

第九条 公司在定期报告披露前三十日内、重大信息临时公告前十五日内，应 尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。

第十条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟 通前，需通过电话等方式进行沟通（见附件1）；待公司同意后，将对来访人员 进行接待预约登记（见附件2），并签署承诺书（见附件3）。但公司应邀参加 证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。公司在与特定对象直 接沟通后，应根据深圳证券交易所相关规定向其报备有关情况。

特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。特定对 象可以与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也 可以与公司签署一定期限内有效的承诺书。特定对象与公司签署一定期限内有 效的承诺书的，只能以所在机构名义签署。

第十一条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价值分析报告 新闻稿等文件，在对外发布或使用应前至少提前两个工作日知会公司。公司发现 其中存在错误、误导性陈述的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄 清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所 并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄露该信息并明确告知在此期间 不得买卖公司证券。

公司应当建立与特定对象交流沟通的事后复核程序，及时检查是否存在可 能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏，并明确一旦出现此类情形的应急 处理流程和措施。

第十二条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需向

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对方提供未公开重大信息的，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄露有 关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄露、市场传闻 或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。

第十三条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重大信息的，应 当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。

第十四条 公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息交 流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易 所并公告：

• （一）从事证券分析、咨询及其它证券服务业的机构、个人及其关联人；

• （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；

• （三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；

• （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；

• （五）交易所认定的其它单位或个人。

第十五条 公司在与特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议记录。公司 应当将会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如 有）等文件资料存档并妥善保管。

公司进行对外接待活动应实行备查登记制度，对接受或邀请对象的调研、沟 通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载，来访者与公司高管谈话应进行录音 或录像并备案留存。至少应记载以下内容：

（一）活动参与人员、时间、地点、方式；

（二）活动的详细内容；

• （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

第十五条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，或行 对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。 第十六条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和范 性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日 开市前进行正式披露。

第十七条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案 制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：

• （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

• （二）投资者关系活动的交流内容；

• （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；

• （四）其他内容。

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公司将在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向深圳证券交易所报送 上述文件。

公司在投资者关系活动结束后两个交易日内，应当编制《投资者关系活动 记录表》（具体格式见附件四），并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、 提供的文档等附件（如有）及时通过深圳证券易所上市公司业务专区在深交所 指定网站刊载，同时在公司网站刊载。

第五章 责任

第十八条 公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关 系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、 业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。

本公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务 人和接待人员违反本规定，给公司造成重大损害或损失的，应承担相应责任。触 犯法律的，依法追究法律责任。

第十九条 本公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相 关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本规定的， 应当承担相应责任。

第六章 附则

第二十条 本规定未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司 章程、公司信息披露管理办法及其他信息管理制度等相关规定执行；本规定如与 日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按 有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。

第二十一条 本规定由公司董事会负责解释和修订并于通过之日起施行。

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附件一：

预 约 须 知

• 一、预约方式

• 1、您可以每周一至周五办公时间（上午 8：30-12： 00，下午 14： 00-17：

• 30）向公司证券部办公室电话（ 0731-85137600）预约。

• 2 、 您也可以通过邮件、传真方式预约来访时间：

• 电子信箱 ：ir@goke.com

传真： 0731-88596393

• 联系地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9 号

• 邮编：410131

• 3、联系人：董事会秘书/证券事务代表。

• 二、预约登记程序

• 公司同意接待后，与您协商并确认接待日程安排，并请您提供问题提纲和相

关资料。您需要填写《现场接待预约登记表》和《承诺书》。

三、接待安排

时间： 10： 00-11： 00； 14： 00-17： 00。 四、其他

来访客人如需要酒店预定等协助，可与公司证券部办公室联系。

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附件二：

湖南国科微电子股份有限公司

现场接待预约登记表

来访时间	年 月 日	是否接待	是（ ）
			否（ ）
来访人姓名
来访人工作单位
来访人身份证号码
来访人类型	1、投资者（ ）； 2、证券机构（ ）； 3、媒体（ ）； 4、其他（ ）
接待时间和地点
日程安排
关注内容
希望陪同人员
董事会秘书意见
董事长意见

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附件三：

承 诺 书

湖南国科微电子股份有限公司：

本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规 定做出如下承诺：

（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打 探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进 行沟通或问询；

（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获 取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或 建议他人买卖你公司证券；

（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次 调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；

（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投 资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源， 不使用缺乏事实根据的资料；

（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投 资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布 或使用前至少两个工作日知会你公司，并保证相关内容客观真实；

（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任； （公司也可明确规定责任的内容）

（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活 动，时间为：_____；

（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。

经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研

（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机 构名义签署的承诺书）

承诺人（公司签章）：

授权代表（签章）：

日期：

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附件四：投资者关系活动记录表格式

湖南国科微电子股份有限公司投资者关系活动记录表

编号：

证券代码： 证券简称：

□特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他： 参与单位名称及人员姓名 时间 地点 上市公司接待人员姓名 投资者关系活动主要内容介绍

附件清单（如有） 日期

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