Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Oct 21, 2021

证券简称：国科微 证券代码： 300672

上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二一年十月

目 录

一、释义 ................................................ 3 二、声明 ................................................ 4 三、基本假设 ............................................ 5 四、本激励计划的审批程序 ................................. 6 五、本次限制性股票的首次授予情况 ......................... 7 六、本次限制性股票首次授予条件说明 ....................... 8 七、本次限制性股票首次授予日 ............................. 9 八、独立财务顾问的核查意见 ............................... 9

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一、释义

• 1.上市公司、公司、国科微：指湖南国科微电子股份有限公司。

• 2.股权激励计划、激励计划、本计划：指《湖南国科微电子股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》。

• 3.限制性股票、第一类限制性股票、标的股票：公司根据本计划规定的条件和 价格，授予激励对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期， 在达到本计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通。

• 4.股本总额：指本计划公告时公司已发行的股本总额。

• 5.激励对象：按照本计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、 中层管理人员、核心骨干员工。

• 6.授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。

• 7.授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。

• 8.解除限售期：本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股 票可以解除限售并上市流通的期间。

• 9.解除限售条件：根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足 的条件。

• 10.《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。

• 11.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。

• 12.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。

• 13.《上市规则》：《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修 订）》。

• 14.《业务指南》：《创业板上市公司业务办理指南第5 号—股权激励》。

• 15.《公司章程》：《湖南国科微电子股份有限公司章程》

• 16.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

• 17.证券交易所：指深圳证券交易所。

• 18.元：指人民币元。

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二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由国科微提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对国科微股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对国科 微的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的 风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态 度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入 调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、历次董事会、股 东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并 和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报 告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》、《上市规则》、《业 务指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制 作。

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三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

• （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

• （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时

性；

• （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可

• 靠；

• （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得

• 到有效批准，并最终能够如期完成；

• （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划

• 及相关协议条款全面履行所有义务；

• （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

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四、本激励计划的审批程序

1、2021 年 9 月 23 日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关 于<湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于<湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权 激励计划相关事宜的议案》等议案。公司第二届监事会第二十一次会议审议通 过股权激励等相关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示 期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情 况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展 及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

2、2021 年 10 月 13 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议并通过了 《关于<湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于<湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施 2021 年限制性股票激励计划 获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予 限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

3 、 2021 年 10 月 21 日，公司第二届董事会第三十次会议和第二届监事会 第二十二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定 的首次授予日符合相关规定。

综上，本财务顾问认为，截至本报告出具日，公司本次授予激励对象限制 性股票相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《上市规 则》、《2021 年限制性股票激励计划（草案）》、《业务指南》的相关规定。

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五、本次限制性股票的首次授予情况

（一）首次授予日：2021 年 10 月 22 日

（二）首次授予数量：290.90 万股

（三）首次授予人数：250 人

• （四）首次授予价格：55 元/股

（五）本计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所 示：

			占本计划授予限 制性股票总数的 比例
		获授的限制性股 票数量（万股）		占目前公司股 本总额的比例
姓名	职务
向平	董事长、总经理	18.18	5.00%	0.10%
周士兵	董事、副总经理	5.45	1.50%	0.03%
徐泽兵	董事、副总经理	5.45	1.50%	0.03%
龚静	副总经理、财务总 监	5.45	1.50%	0.03%
黄然	董事会秘书	2.73	0.75%	0.02%
核心管理人员、核心骨干员 工 （245人）		253.64	69.75%	1.41%
合计		290.90	80.00%	1.62%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公

司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东 大会审议时公司股本总额的 20%。

2、本计划的激励对象不包括独立董事、监事，首次授予激励对象不包含外籍人员。

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六、本次限制性股票首次授予条件说明

根据公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过的《公司 2021 年限制性股 票激励计划（草案）》，只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性 股票：

（1）公司未发生以下任一情形：

①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；

②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形；

④法律法规规定不得实行股权激励的；

⑤中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生以下任一情形：

①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施；

④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形。

经核查，国科微最近一个会计年度财务报告会计师事务所出具了标准无保 留意见的审计报告。因此，国科微不存在“最近一个会计年度财务会计报告被 注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”、“最近一个会计年 度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 告”，此外国科微也不存在“上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司 章程、公开承诺进行利润分配的情形”、“法律法规规定不得实行股权激励

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的”及“中国证监会认定的其他情形”。截至目前，激励对象也未发生上述不 符合获授条件的情形。

七、本次限制性股票首次授予日

根据公司 2021 年第三次临时股东大会授权，第二届董事会第三十次会议确 定的授予的限制性股票首次授予日为 2021 年 10 月 22 日。

经核查，本次限制性股票激励计划首次授予日为交易日，且非为下列区间 日：

（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期 的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

本财务顾问认为，公司本次限制性股票激励计划的首次授予日的确定符合 《管理办法》、《上市规则》、《业务指南》及《2021 年限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定。

八、独立财务顾问的核查意见

本财务顾问对国科微限制性股票激励计划首次授予相关事项的核查后认 为，国科微本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性 股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等事项的确定符合《公司法》、 《证券法》、《管理办法》、《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定， 国科微不存在不符合公司 2021 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件的情 形。

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（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于湖南国科微电子 股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报 告》的签字盖章页）

经办人： 赵鸿灵

上海荣正投资咨询股份有限公司 2021 年 10 月 21 日