Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Apr 23, 2018

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2018-021

湖南国科微电子股份有限公司董事会

关于 2017 年度募集资金年度存放与使用情况

的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南国科微电子股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2017]887 号）核准，由主承销商华泰联合证券有限责任公 司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，公司 2017 年 6 月于深 圳证券交易所向社会公众发行人民币普通股（A 股）27,941,167 股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股 8.48 元。本次发行募集资金总额 236,941,096.16 元，扣除各项发 行费用共计 27,569,895.12 元后，实际收到募集资金净额为人民币 209,371,201.04 元。 上述资金到位情况经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具安永华明 （2017）验字第 61025855_B01 号《验资报告》。

（二）2017 年度募集资金使用金额及结余余额

公司募集资金初始净额为 209,371,201.04 元，本年募集资金账户产生利息收入 156,595.32 元，理财产品投资收益 1,223,013.74 元，截至 2017 年 12 月 31 日，本公司 累计使用金额为 68,567,003.77 元，本报告期内使用金额为 68,567,003.77 元，公司募 集资金余额 142,183,806.33 元。

项目	金额
募集资金净额	209,371,201.04
减：本期使用募集资金	68,567,003.77
其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金
直接投入募投项目的金额	68,567,003.77
永久性补充流动资金金额
暂时性补充流动资金金额

1

加：归还募集资金金额
加：利息收入	156,595.32
理财收益	1,223,013.74
尚未使用的募集金额余额	142,183,806.33

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率效益，保护投资者的 利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》（2015 年修订）等相关法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情 况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存 放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。根据《募 集资金管理制度》要求，本公司董事会批准开设了 3 个银行专项账户，专项账户见（三）“ 募集资金专户存储情况”。公司专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用 作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

2017 年公开发行股票募集资金，根据深圳证券交易所及有关规定的要求，华泰联 合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行长沙银行股份有限公司高建支行签订了 《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度，并对募集资金的使用执 行严格的审批程序，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）及其他相关规定，三方监管协议得到切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

开户银行	银行账号	存入方式	余 额
长沙银行股份有限公司高建支行	800164485509011	活期	66,676,878.39
长沙银行股份有限公司高建支行	800164485509038	活期	31,738,560.62
长沙银行股份有限公司高建支行	800164485509020	活期	43,488,463.56
合 计			141,903,902.57

注：截止 2017 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 142,183,806.33 元与 募集资金账户余额相差 279,903.76 元,差异分析如下:

2

项目	金额
募集资金专户支付发行费用部分增值税	1,513,871.39
尚未支付的发行费用	-218,506.48
暂未置换的2016年度支付的发行费用-承销保荐费用	-355,268.14
暂未置换的2016年度支付的发行费用-审计验资费用	-257,500.00
暂未置换的2017年度支付的发行费用-印刷费	-66,466.60
暂未置换的2017年度支付的发行费用-评估费用	-336,226.41
合计	279,903.76

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

本公司 2017 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

报告期内未发生募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五） 尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。

（六）闲置募集资金购买理财产品的情况

公司于 2017 年 9 月 6 日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第九次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和部分闲置自有资金进行现金管理的 议案》，同意公司在保证募投项目正常建设的情况下，可使用部分闲置的募集资金不 超过 15,000 万元进行现金管理，有效期限为自董事会审议通过之日起 12 个月之内， 在上述额度内，上述资金可以滚动使用。

截至 2017 年 12 月 31 日公司使用部分闲置募集资金投资理财产品具体情况如下：

受托方	产品名称	产品金额（万元）	起始日	到期日	预计年化收益率
长沙银行股份有限 公司高建支行	2017年 长安（公 司）50期	7,500.00	2017-9-8	2017-12-13	3.10%
长沙银行股份有限 公司高建支行	2017年 长安（公 司）50期	4,000.00	2017-9-8	2017-12-13	3.10%
长沙银行股份有限 公司高建支行	2017年 长安（公 司）50期	3,500.00	2017-9-8	2017-12-13	3.10%

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

3

公司 2017 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年 修订）等相关规定及公司《募集资金管理制度》规定及时、真实、准确、完整地披露 募集资金的存放和使用情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情 形。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

附件：募集资金使用情况对照表

湖南国科微电子股份有限公司董事会

2018 年 4 月 24 日

4

附件

湖南国科微电子股份有限公司募集资金使用情况对照表

截至 2017 年 12 月 31 日

编制单位：湖南国科微电子股份有限公司 金额单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	209,371,201.04	209,371,201.04		本年度投入募集资金总额	68,567,003.77	68,567,003.77
报告期内变更用途的募集资金总额			无
累计变更用途的募集资金总额			无			已累计投入募集资金总额	68,567,003.77
累计变更用途的募集资金总额比例			无
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已 变更项 目（含 部分变	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、新一代广播电视系列 芯片研发及产业化项目	否	62,810,000.00	62,810,000.00	19,698,391.00	19,698,391.00	31.36%	2019.12.31	不适用	不适用	否
2、智能视频监控芯片研 发及产业化项目	否	41,870,000.00	41,870,000.00	10,449,051.45	10,449,051.45	24.96%	2019.12.31	不适用	不适用	否
3、高性能存储芯片研发 及产业化项	否	104,691,201.04	104,691,201.04	38,419,561.32	38,419,561.32	36.70%	2019.12.31	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		209,371,201.04	209,371,201.04	68,567,003.77	68,567,003.77
超募资金投向
无

5

附件

湖南国科微电子股份有限公司募集资金使用情况对照表（续）

截至 2017 年 12 月 31 日

编制单位：湖南国科微电子股份有限公司 金额单位：人民币元

超募资金投向小计
合 计		209,371,201.04	209,371,201.04	68,567,003.77	68,567,003.77
未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目）	募投项目仍处于建设期，不产生效益
项目可行性发生重 大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目 实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目 实施方式	不适用
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	不适用
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	不适用
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	不适用
尚未使用的募集资 金用途及去向	存放于募集资金专户
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	无

6