Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2025

Jan 24, 2025

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2025-008

湖南国科微电子股份有限公司

第四届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次 会议于2025年1月24日以通讯表决的方式召开，会议通知已于2025年1月17日以 电子邮件的形式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由公司监 事会主席叶婷女士主持，公司董事、高级管理人员列席会议。会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合 法、有效。会议以通讯表决的方式审议并通过了以下议案：

二、监事会会议审议情况

经全体监事审议并表决，形成如下决议。

1 、审议通过了《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2025 年限制性股票 激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

监事会认为：公司 2025 年限制性股票激励计划内容符合《公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称“上市规则”）等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效 激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司管理团队和核心骨干对实现公司持 续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动员工的主动性、积极性和创造性， 维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损害公司及全体股东利 益的情形。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决 权股份总数的三分之二以上（含）同意。

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具体内容详见公司本公告日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》 《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 2 、审议通过了《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2025 年限制性股票

• 激励计划实施考核管理办法〉的议案》

监事会认为：公司《2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在 保证公司激励计划的顺利实施，确保激励计划规范运行，符合《公司法》《证 券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章 程》的规定，有利于公司的持续发展，不会损害上市公司及全体股东的利益。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决 权股份总数的三分之二以上（含）同意。

具体内容详见公司本公告日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露的公司《2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 3 、审议通过了《关于核查〈湖南国科微电子股份有限公司 2025 年限制性

• 股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》

对公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行核查后，监 事会认为激励对象为公司（含控股子公司）中层管理人员及核心骨干员工。首 次授予部分激励对象中无独立董事、监事。经核查，激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

• 处罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

本次激励计划的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法规和规范性 文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等规定的激励对象条件，

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符合公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范 围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将通过公司 OA 系统或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示 期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议限制性股票 激励计划前 5 日披露激励名单审核及公示情况的说明。

具体内容详见公司本公告日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露的公司《2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 4 、审议通过了《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2025 年股票增值权

• 激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

监事会认为：本次股票增值权激励计划内容符合《公司法》《证券法》 《管理办法》《上市规则》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司管理团队和核心骨干对实现 公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动员工的主动性、积极性和 创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损害公司及全 体股东利益的情形。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决 权股份总数的三分之二以上（含）同意。

具体内容详见公司本公告日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》 《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公司《2025 年股票增值权激励计划（草案）》及其摘要。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 5 、审议通过了《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2025 年股票增值权

• 激励计划实施考核管理办法〉的议案》

监事会认为：公司《2025 年股票增值权激励计划实施考核管理办法》旨在 保证公司股票增值权激励计划的顺利实施，确保股票增值权激励计划规范运行， 符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律法规和规范 性文件以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不会损害上市公司 及全体股东的利益。

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本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决 权股份总数的三分之二以上（含）同意。

具体内容详见公司本公告日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露的公司《2025 年股票增值权激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 6 、审议通过了《关于核查〈湖南国科微电子股份有限公司 2025 年股票增

• 值权激励计划授予激励对象名单〉的议案》

对公司 2025 年股票增值权激励计划授予激励对象名单进行核查后，监事会 认为激励对象为公司董事及高级管理人员。经核查，激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

• 处罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

本次激励计划的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律法规和规范性 文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等规定的激励对象条件， 符合公司《2025 年股票增值权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范 围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将通过公司 OA 系统或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示 期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股权激励计 划前 5 日披露激励名单审核及公示情况的说明。

具体内容详见公司本公告日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露的公司《2025 年股票增值权激励计划授予激励对象名单》的公告。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、备查文件

• 1、《湖南国科微电子股份有限公司第四届监事会第三次会议决议》。

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特此公告。

湖南国科微电子股份有限公司监事会

2025年1月24日

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