Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2023

Dec 27, 2023

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-046

湖南国科微电子股份有限公司

第三届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四 次会议于2023年12月27日以通讯表决的方式召开，会议通知已于2023年12月20 日以电子邮件的形式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由公 司监事会主席叶婷女士主持，公司董事、高级管理人员列席会议。会议的召集 和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。会议以通 讯表决的方式审议通过了以下议案：

二、监事会会议审议情况

经全体监事审议并表决，形成如下决议。

1 、审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个限 售期解除限售条件成就的议案》

经核查，监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个限 售期的期限已届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足公司《2021 年限制 性股票激励计划（草案）》《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 解除限售的条件，公司监事会对激励对象名单进行核查，激励对象的解除限售 资格合法、有效，同意公司对符合解除限售条件的 171 名激励对象所持共 701,080 股限制性股票按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。

具体内容详见公司本公告日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》 《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除限售条件成就的公告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2 、审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分回购 价格并回购注销部分限制性股票的议案》

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经核查，公司监事会认为：公司对 2021 年限制性股票激励计划相关事项的 调整符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草 案）》等相关规定。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性的 影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情况。因首次授予部分激励对象中 的 34 人在本次可解除限售期限前离职，根据《上市公司股权激励管理办法》及 《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，该部分激励对象已不具 备激励资格，公司拟回购上述 34 名激励对象已获授予但尚未解除限售的 109,440 股限制性股票并予以注销，回购价格为 54.30 元/股。本次回购注销部分 限制性股票相关程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影 响，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

具体内容详见公司本公告日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》 《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格并回购注销部分限制性股票 的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

3 、审议通过了《关于修订监事会议事规则的议案》

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，结合公 司实际情况，为进一步规范公司治理，提高上市公司质量，公司拟对《湖南国 科微电子股份有限公司监事会议事规则》进行修订。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

4 、审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》

经核查，公司监事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的能 力资质能够满足公司财务审计的要求，公司本次续聘会计师事务所的程序符合 相关法律、法规的规定，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度审计机构。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

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表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 5 、审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

经核查，公司监事会认为：在不影响公司正常运营、募投项目建设进度和 确保资金安全的前提下，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募 集资金使用效率，更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益，上 述事项不存在损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、备查文件

• 1、《湖南国科微电子股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议》。

特此公告。

湖南国科微电子股份有限公司监事会

2023年12月27日

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