Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Sep 23, 2021

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2021-077

湖南国科微电子股份有限公司

第二届监事会第二十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十 一次会议于2021年9月23日在公司会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席 监事3名。会议按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）及本公 司章程规定的方式通知了全体监事。会议由公司监事会主席叶婷女士主持。会 议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。会议以现场会议 与通讯表决相结合的方式审议并通过了以下议案：

二、监事会会议审议情况

经全体监事审议并表决，形成如下决议。

1 、审议通过了《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

经核查，监事会认为：本次股权激励计划内容符合《公司法》、《证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等有关法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善 公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公 司管理团队和核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地 调动员工的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规 划目标，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决 权股份总数的三分之二以上（含）同意。

具体内容详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券 报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公司 《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的公告。

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表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

• 2 、审议通过了《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票

• 激励计划实施考核管理办法〉的议案》

监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在 保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合《公司 法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》等有关法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不 会损害上市公司及全体股东的利益。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决 权股份总数的三分之二以上（含）同意。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的公告。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

• 3 、审议通过了《关于核查公司〈 2021 年限制性股票激励计划首次授予激

• 励对象名单〉的议案》

对公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行核查后，监 事会认为激励对象为公司（含控股子公司）董事、高级管理人员、核心管理人 员及核心骨干员工。首次授予部分激励对象中无独立董事、监事及外籍人员。 经核查，激励对象不存在下列情形：

• （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规 范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上市规 则》等规定的激励对象条件，符合公司《 2021年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主

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体资格合法、有效。

公司将通过公司OA系统或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期 不少于10天。监事会在充分听取公示意见后，于股东大会审议股权激励计划前3 至5日披露激励名单审核及公示情况的说明。

• 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的

• 公司《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的公告。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

• 1、《湖南国科微电子股份有限公司第二届监事会第二十一次会议决议》。

特此公告。

湖南国科微电子股份有限公司监事会

2021年9月23日

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