Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Dec 28, 2020

湖南国科微电子股份有限公司独立董事

关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的

事前认可意见

湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次 会议将于 2020 年 12 月 28 日召开。作为公司第二届董事会的独立董事，我们根 据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《公司章程》及《独立董 事工作制度》等有关规定，认真审核了拟提交董事会审议的《关于公司与特定对 象签署附条件生效的股份认购协议的补充协议暨关联交易的议案》，并发表事前 认可意见如下：

本次发行对象为公司实际控制人向平先生，因此，公司本次向特定对象发行 股票构成关联交易，公司拟与向平先生签署附条件生效的《〈湖南国科微电子股 份有限公司与向平关于向特定对象发行股票之股份认购协议〉的补充协议》，该 协议的条款及签署程序符合国家法律、法规及规范性文件的规定，符合公司与全 体股东的利益。关联交易双方发生交易的理由合理、充分，不存在损害公司及公 司股东，尤其是中小股东利益的情况。

综上，我们同意将《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的 补充协议暨关联交易的议案》提交公司第二届董事会第二十三次会议审议。

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2020 年 12 月 28 日