Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 23, 2018

湖南国科微电子股份有限公司 独立董事金湘亮2017 年度述职报告

本人作为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2017 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、 《公司独立董事制度》等相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求， 本着维护公司和股东尤其是中小股东的利益的原则，积极参与公司的各项事务， 客观、公正、独立地履行职责。

现将本人2017 年的工作情况作简要汇报：

一、参会情况

2017 年度，按照相关法律、法规、公司章程的要求，本人参加了应出席的 全部董事会会议，本着对公司及股东负责的态度，认真审阅会议相关资料，积极 参与各项议案的讨论，并对本年度各次董事会会议审议的议案发表了同意意见。 具体情况如下：

本年度召开 董事会次数	本年度应参加 董事会次数	现场出 席次数	以通讯方式 参加次数	委托出 席次数	投票 情况
7	7	7	0	0	全部同意

2017 年，作为第一届董事会战略委员会的成员，本人出席董事会战略委员 会会议1 次。

2017 年，作为第一届董事会薪酬与考核委员会的成员，本人出席董事会薪 酬与考核委员会会议1 次。

二、发表独立董事意见的情况

2017 年度公司任期内，作为独立董事分别对公司重大事项进行了事前认可 并发表意见，发挥独立董事专业优势。本人认为公司2017 年审议的重大事项均 符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公 开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害

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公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

2017 年度本人作为公司的独立董事就以下事项发表了独立意见：

1、2017 年3 月22 日，在公司第一届董事会第八次会议上，本人对公司关 于确认2016 年度关联交易的事项进行了认真审议并发表了独立意见。

2、2017 年5 月16 日，在公司第一届董事会第十次会议上，本人对公司2016 年度利润分配预案、续聘2017 年度审计机构及2016 年度高级管理人员薪酬等事 项进行了认真审议并发表了独立意见。

3、2017 年9 月6 日，在公司第一届董事会第十二次会议上，本人对公司使 用部分闲置募集资金进行现金管理及使用部分闲置自有资金进行现金管理等事 项进行了认真审议并发表了独立意见。

4、2017 年12 月26 日，在公司第一届董事会第十四次会议上，本人对公司 更换审计机构、办理应收账款保理业务等事项进行了认真审议并发表了独立意 见。

三、专业委员会履职情况

公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委 员会四个专业委员会。本人作为第一届董事会战略委员会委员和薪酬与考核委员 会召集人按照《公司章程》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核 委员会工作细则》的有关规定开展工作，本人在2017 年度履行了如下职责：

2017 年度，本人参加了1 次战略委员会会议，就公司调整募集资金投资项 目相关事项进行了审议，并提交董事会。

2017 年度，本人召集了1 次薪酬与考核委员会会议，对2016 年度高级管理 人员薪酬相关事项进行了审议，并提交董事会。

四、对公司进行现场调查的情况

2017 年度，本人对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解、指导公司 的生产经营情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项。并通 过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司运行状态。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、持续关注公司的规范运作和信息披露工作，使公司能严格按照《公司法》、

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《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公 司章程》等有关规定，完善各项制度，特别是保护投资者方面的制度，规范运作， 规范信息披露，有效保护投资者利益。

2、对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通， 深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、三会决议执行情 况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时 了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和资 料，并就此在董事会会议上充分发表意见，独立、客观、审慎地行使表决权，公 司进一步健全了法人治理结构。

3、本人积极参加董事会的相关会议，切实履行了独立董事职责，规范公司 运作，健全内部控制。

六、其它事项

1、未有提议召开董事会的情况发生；

• 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人在2017 年度履行职责的情况汇报。为保证董事会的独立和公正， 增强董事会的透明度，维护中小股东的合法权益不受侵害，在任期内，本人将一 如既往的勤勉、尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性 的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而提高公司决策水平和经营绩效，维 护公司和股东、特别是社会公众股东的合法权益。希望公司在2018 年度以更优 异的业绩回报广大投资者。

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