Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Jan 4, 2018

国科微培训情况报告

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华泰联合证券有限责任公司关于

湖南国科微电子股份有限公司持续督导期

2017年培训情况报告

深圳证券交易所 ：

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作 为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“国科微”、“公司”）创业板首次公 开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法规和规则的相关规定以及国科微的实际情况，认真履行保荐机 构应尽的职责，对国科微的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、 多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券 交易所（创业板)有关持续督导的最新要求进行。

2017 年12 月27 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公 司保荐工作指引》的要求完成了对国科微董事、监事、高级管理人员等相关人员 的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。

一、培训的主要内容

2017 年12 月27 日，培训小组采取现场授课和组织学习培训资料的方式对 公司董事、监事、高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点主要涉及如下两 个方面：

1、募集资金使用规范

培训小组介绍了募集资金使用规范的相关内容，从“总体要求”、“募集资金 专户存储”、“募集资金使用”、“募集资金用途变更”、“募集资金管理与监督”等 方面，结合相关案例进行了讲解。

2、大股东及董监高减持股份规范

2017 年5 月26 日，证监会发布了标题为《上市公司股东、董监高减持股份

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国科微培训情况报告

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的若干规定》（【2017】9 号公告）（以下简称“《减持若干规定》”）。翌日，深圳 证券交易所在前述《减持若干规定》的基础上发布了《上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）的自律规定。 该规定针对此前A 股市场在股份减持方面存在的一些弊端和问题进行约束，旨在 维护证券资本市场长期稳定向好发展。

在上述背景下，培训小组介绍了《减持若干规定》和《实施细则》出台的背 景、适用范围及具体规定。并对接受培训人员关心的问题进行了解答。

本次培训促使上述对象增强了法制观念和诚信意识，加强了对上市公司募集 资金使用规范的理解，强化了上市公司大股东及董事、监事和高级管理人员在减 持其持有股份时的合规意识。

二、本次培训人员情况

华泰联合证券国科微持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识和 工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。 培训人员包括：宋健、翟宇超。

根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求，参加本次培训的 人员如下：

人员如下：
序号	姓 名	职 务
1	向平	董事、董事长
2	傅军	董事、总经理
3	徐泽兵	董事、副总经理
4	姜黎	董事、副总经理
5	贺光平	董事
6	赵烨	董事
7	金湘亮	独立董事
8	刘爱明	独立董事
9	饶育蕾	独立董事
10	黄新军	监事会主席、职工监事
11	黄露华	监事
12	余峰	监事
13	周士兵	副总经理

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国科微培训情况报告

14	龚静	副总经理、财务总监、董事会秘书
15	黄然	证券事务代表

三、培训成果

通过此次培训授课，国科微董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了对 中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、自律规则以及创业 板相关业务规则的了解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强了 对上市公司募集资金使用规范的理解。此次培训有助于进一步提升国科微的规范 运作水平。

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国科微培训情况报告

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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖南国科微电子股份有限公 司持续督导期 2017 年培训情况报告》之签章页）

保荐代表人（签字）：

宋健 高元

华泰联合证券有限责任公司（公章）

年 月 日

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