Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Aug 27, 2020

2020 年半年度募集资金存放和使用情况专项核查意见

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华泰联合证券有限责任公司

关于湖南国科微电子股份有限公司

2020 年半年度募集资金存放和使用情况专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”） 作为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“国科微”或“公司”）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》 等法律法规的规定，对国科微在 2020 年半年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南国科微电子股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2017]887 号文）核准，公司于 2017 年 6 月首次 公开发行普通股（A 股）27,941,167 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 8.48 元，募集资金总额人民币 236,941,096.16 元，扣除发行费用合计 27,569,895.12 元 后的募集资金净额为人民币 209,371,201.04 元。上述资金到位情况经安永华明会 计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具安永华明（2017）验字第 61025855_B01 号《验资报告》。

二、募集资金管理情况

公司为规范其募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，维护其 全体股东的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《创业板上市公司证券发行管理 暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及国科微《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）， 该制度经公司 2016 年度第一次临时股东大会审议通过。

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根据前述监管机构的规定及公司《管理制度》的要求，公司对其首次公开发 行股票所募集的资金实行了专款专户管理，公司在长沙银行股份有限公司高建支 行开立了募集资金专项账户，并在 2017 年 8 月与保荐机构华泰联合证券、募集 资金专项账户开户银行长沙银行股份有限公司高建支行签署了《募集资金三方监 管协议》。根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司一次或十二个月以内累 计从募集资金专户 A 中支取的金额超过 628.10 万元或从募集资金专户 B 中支取 的金额超过 418.70 万元或从募集资金专户 C 中支取的金额超过 1,000 万元的， 募集资金开户银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。 同时，公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以随时到募集资金专户开户银 行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的 有关专户的资料。截至本核查意见出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况 良好。

公司于 2020 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于首次公开发行募集资金投资项目结项、将节余募 集资金永久性补充流动资金并注销募集资金专户的议案》，同意公司将首次公开 发行募集资金投资项目结项，并将节余募集资金（含利息收入，最终金额以资金 转出当日银行结息余额为准）永久性补充流动资金，用于与公司主营业务相关的 生产经营活动。

截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元

				单位：元
序号	开户银行	募集资金专户账号	金额	募集资金用途
专户A	长沙银行股份有 限公司高建支行	8001 6448 5509 020	2,971.96	新一代广播电视系列芯片研发及产业化项目
专户B		8001 6448 5509 038	15,000.14	智能视频监控芯片研发及产业化项目
专户C		8001 6448 5509 011	1,368.84	高性能存储芯片研发及产业化项目
合计			19,340.94	-

三、 2020 年度募集资金使用情况及结余情况

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截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金使用及结余情况如下：

项目	金额（元）
募集资金初始净额	209,371,201.04
尚未使用的募集资金期初余额	7,652,420.40
减：本期使用募集资金	7,652,420.40
加：利息收入	19,340.94
理财收益	-
尚未使用的募集资金期末余额	19,340.94

截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 1.93 万元。

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募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	209,371,201.04	209,371,201.04	209,371,201.04	本年度投入募集 资金总额	10,662,554.85	10,662,554.85	10,662,554.85	10,662,554.85
报告期内变更用途的募集资金总额			无
累计变更用途的募集资金总额			无			已累计投入募集 资金总额	204,307,638.09
累计变更用途的募集资金总额比例			无
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 （1）	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、新一代广播电视系列 芯片研发及产业化项目	否	62,810,000.00	62,810,000.00	1,230,263.82	63,512,782.08	101.12	2020-3-31	不适用	不适用	否
2、智能视频监控芯片研 发及产业化项目	否	41,870,000.00	41,870,000.00	4,643,971.11	42,476,660.65	101.45	2020-3-31	不适用	不适用	否
3、高性能存储芯片研发 及产业化项	否	104,691,201.04	104,691,201.04	1,778,185.47	105,970,615.76	101.22	2020-3-31	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		209,371,201.04	209,371,201.04	7,652,420.40	211,960,058.49
超募资金投向
无

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关于国科微 2020 年半年度募集资金存放和使用情况专项核查意见

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募集资金使用情况对照表（续）

			募集资金使用情况对照表（续）	募集资金使用情况对照表（续）	募集资金使用情况对照表（续）	募集资金使用情况对照表（续）	募集资金使用情况对照表（续）	募集资金使用情况对照表（续）	募集资金使用情况对照表（续）	募集资金使用情况对照表（续）
			单位：元
超募资金投向小计
合 计		209,371,201.04	209,371,201.04	7,652,420.40	211,960,058.49
未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目）	募投项目建设期已完成，效益会在日后期间体现
项目可行性发生重大变化的情况 说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展 情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更 情况	不适用
募集资金投资项目实施方式	不适用
募集资金投资项目先期投入及置 换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金 额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况	无

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四、保荐机构核查意见

经核查，国科微严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2020 年 6 月 30 日，国科微不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金 具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。 保荐机构对国科微在 2020 年半度募集资金存放与使用情况无异议。

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖南国科微电子股份有限公 司 2020 年半年度募集资金存放和使用情况专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

蔡福祥 高元

华泰联合证券有限责任公司

年 月 日

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