Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd. — AGM Information 2021

Oct 29, 2021

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2021-101

湖南国科微电子股份有限公司

关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第四次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。

公司于2021年10月29日召开了第二届董事会第三十一次会议，审议通过了 《关于召开公司2021年第四次临时股东大会的议案》，公司董事会决定于2021 年11月19日召开公司2021年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

3、会议召开的合法、合规性说明：本次股东大会的召开符合法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2021 年 11 月 19 日（星期五）下午 14:50（参加现场 会议的股东请于会前 15 分钟到达开会地点，办理登记手续）。

（2）网络投票时间：2021年11月19日上午9:15至2021年11月19日下午15:00。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月19 日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为：2021年11月19日上午9:15至下午15:00期间的任意时 间。

5、会议的召开方式：

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券 交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供 网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统对议案行使 表决权。

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7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

1

于股权登记日 2021 年 11 月 15 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在 册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议 和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号湖南国科微电子

• 股份有限公司办公楼会议室。

二、会议审议事项

提交本次股东大会表决的议案如下：

1、《关于公司董事会换届选举的议案（非独立董事）》；

1.01 选举向平先生担任公司第三届董事会非独立董事

• 1.02 选举周崇远先生担任公司第三届董事会非独立董事

1.03 选举周士兵先生担任公司第三届董事会非独立董事

• 1.04 选举徐泽兵先生担任公司第三届董事会非独立董事

• 2、《关于公司董事会换届选举的议案（独立董事）》；

• 2.01 选举荆继武先生担任公司第三届董事会独立董事

• 2.02 选举郑鹏程先生担任公司第三届董事会独立董事

• 2.03 选举何红渠先生担任公司第三届董事会独立董事

• 3、《关于公司监事会换届选举的议案》；

• 3.01 选举叶文达女士担任公司第三届监事会非职工监事

• 3.02 选举黄露华女士担任公司第三届监事会非职工监事

• 4、《关于公司为全资子公司提供担保的议案》。

以上议案 1 至议案 3 采用累积投票制进行表决，分别选举非独立董事 4 人、 独立董事 3 人，非职工代表监事 2 人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权 的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选 人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。非独立董 事、独立董事和非职工代表监事的表决分别进行，其中独立董事候选人的任职资 格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

2

上述议案已于 2021 年 10 月 29 日经公司第二届董事会第三十一次会议、第 二届监事会第二十三次会议审议通过，内容详见 2021 年 10 月 30 日刊登于《证 券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可 以投票
	累积投票提案
1.00	《关于公司董事会换届选举的议案（非独立董事）》	应选人数（4人）
1.01	选举向平先生担任公司第三届董事会非独立董事	√
1.02	选举周崇远先生担任公司第三届董事会非独立董事	√
1.03	选举周士兵先生担任公司第三届董事会非独立董事	√
1.04	选举徐泽兵先生担任公司第三届董事会非独立董事	√
2.00	《关于公司董事会换届选举的议案（独立董事）》	应选人数（3人）
2.01	选举荆继武先生担任公司第三届董事会独立董事	√
2.02	选举郑鹏程先生担任公司第三届董事会独立董事	√
2.03	选举何红渠先生担任公司第三届董事会独立董事	√
3.00	《关于公司监事会换届选举的议案》	应选人数（2人）
3.01	选举叶文达女士担任公司第三届监事会非职工监事	√
3.02	选举黄露华女士担任公司第三届监事会非职工监事	√
	非累积投票提案
4.00	《关于公司为全资子公司提供担保的议案》	√

四、会议登记等事项

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人 授权委托书（授权委托书式样见附件）和出席人身份证办理登记手续；个人股东 持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）

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办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。

• 2、登记地点：公司董事会办公室

• 3、登记时间：2021年11月18日上午9:30—11:30，下午14:00—17:00。异地股

• 东可用信函或传真方式登记。

4、联系方式

联系地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段9号湖南国科微电子股 份有限公司董事会办公室

联系人：黄然、叶展 － 电话：0731 88218891 － 传真：0731 88596393 邮编：410131 电子邮箱：ir@goke.com

• 5、出席本次股东大会现场会议的所有股东的膳食住宿及交通费用自理。

• 6、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的

• 进程按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所 交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。合格境外机 构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通 担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人的投票，应按 照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进行。网络投 票的具体投票流程请见本股东大会通知的附件1。

六、备查文件

《湖南国科微电子股份有限公司第二届董事会第三十一次会议决议》。

湖南国科微电子股份有限公司董事会

2021 年 10 月 29 日

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附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

一．网络投票的程序

1. 投票代码与投票简称：投票代码为“350672”，投票简称为“国科投票”。

2. 填报表决意见或选举票数。

3. （1）对于非累积投票议案，填报表决意见：同意，反对，弃权。

4. （2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应

5. 当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其 拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某 候选人，可以对该候选人投 0 票。

表二 : 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A 投X1 票	X1 票
对候选人B 投X2 票	X2 票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

• ① 选举非独立董事（如表一提案 1，采用等额选举，应选人数为 4 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

• 股东可以将所拥有的选举票数在 4 位非独立董事候选人中任意分配，但投票

• 总数不得超过其拥有的选举票数。

• ② 选举独立董事（如表一提案 2，采用等额选举，应选人数为 3 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

• 股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总

• 数不得超过其拥有的选举票数。

• ③ 选举监事（如表一提案 3，采用等额选举，应选人数为 2 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

• 股东可以将所拥有的选举票数在 2 位监事候选人中任意分配，但投票总数不

• 得超过其拥有的选举票数。

• 二 . 通过深交所交易系统投票的程序

5

1. 投票时间：2021 年 11 月 19 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三 . 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 11 月 19 日上午 9:15，结束时

间为 2021 年 11 月 19 日下午 15:00。

1. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

2. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件2：

授 权 委 托 书

兹委托 代表本人（公司）参加湖南国科微电子股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（名称）：

委托人身份证号码（注册号）：

委托人持有股数：

受托人签名：

身份证号码：

授权范围：

本次股东大会提案表决意见示例表

提案 编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾 的栏目可 以投票	同意	反对	弃权
	累积投票提案
1.00	《关于公司董事会换届选举的议案（非独立董事）》	应选人数（4人）
1.01	选举向平先生担任公司第三届董事会非独立董事	√
1.02	选举周崇远先生担任公司第三届董事会非独立董事	√
1.03	选举周士兵先生担任公司第三届董事会非独立董事	√
1.04	选举徐泽兵先生担任公司第三届董事会非独立董事	√
2.00	《关于公司董事会换届选举的议案（独立董事）》	应选人数（3人）
2.01	选举荆继武先生担任公司第三届董事会独立董事	√
2.02	选举郑鹏程先生担任公司第三届董事会独立董事	√
2.03	选举何红渠先生担任公司第三届董事会独立董事	√
3.00	《关于公司监事会换届选举的议案》	应选人数（2人）
3.01	选举叶文达女士担任公司第三届监事会非职工监事	√

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3.02	选举黄露华女士担任公司第三届监事会非职工监事	√
	非累积投票提案
4.00	《关于公司为全资子公司提供担保的议案》	√

注： 1、累积投票议案中，委托人对受托人的授权指示为在“ 投给候选人的选举 票数” 中填报投给某候选人的选举票数时，委托人应当以其所拥有的持有股份数量× 候选人人数的总选举票数为限进行投票，如委托人所投选举票数超过其拥有选举票 数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人可以对 该候选人投 0 票。

“ ” “ ” “ ” 非累积投票议案中，委托人对受托人的授权指示以在 同意 、 反对 、 弃权 下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。

2、委托人为单位时需加盖单位公章并由法定代表人签署，委托人为自然人时由 委托人签字。

3、如委托人未对上述议案投票意见进行明确指示，则本公司认同该委托人同意 受委托人有权按照自己的意见进行表决。

委托人签字或盖章：

年 月 日

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附件 3：

湖南国科微电子股份有限公司

2021 年第四次临时股东大会参会股东登记表

股东姓名或名称		身份证号码/营业 执照注册号
股东账号		持股数量
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮政编码
是否本人参会		备注

注：本表复印有效

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