Hunan Creator Information Technologies CO.,LTD. — Management Reports 2021

Apr 16, 2021

湖南科创信息技术股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

湖南科创信息技术股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年，湖南科创信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会秉承 对公司股东负责、对公司长远发展负责的态度，严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《监事会议事规 则》所赋予的职责，依法独立行使职权，尽职尽责，认真履行监事会的监督职能， 有效地维护了公司利益和投资者的合法权益，确保公司规范运作。现将 2020 年 度监事会主要工作报告如下：

一、 2020 年监事会会议情况

2020 年度，公司监事会共召开了 8 次会议，公司五名监事会成员全部参加 了会议，符合《公司章程》规定人数，会议召集、召开和表决程序符合《公司法》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会 议有效。具体情况如下：

序号	会议届次	会议时间	审议通过的议案
1	第五届监事会 第五次会议	2020.1.17	《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》
2	第五届监事会 第六次会议	2020.4.23	1、《关于公司2019年年度报告全文及摘要的议案》
			2、《2019年度监事会工作报告》
			3、《2019年度审计报告》
			4、《2019年度财务决算报告》
			5、《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
			6、《关于公司部分募投项目延期的议案》
			7、《关于确认2019年日常关联交易及预计2020年 日常关联交易的议案》
			8、《2019年度内部控制自我评价报告》
			9、《关于公司会计政策变更的议案》
			10、《关于董事2019年度薪酬、2020年度薪酬与考 核方案的议案》
			10.01、《关于非独立董事2019年度薪酬、2020年度 薪酬与考核方案的议案》
			10.02、《关于独立董事2019年度薪酬、2020年度薪 酬与考核方案的议案》
			11、《关于高级管理人员2019年度薪酬、2020年度 薪酬与考核方案的议案》
			12、《关于监事2019年度薪酬、2020年度薪酬与考

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			核方案的议案》
3	第五届监事会 第七次会议	2020.4.28	《关于公司2020年第一季度报告全文的议案》
4	第五届监事会 第八次会议	2020.5.6	1、《关于公司<2020年股票期权与限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》
			2、《关于公司<2020年股票期权与限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》
			3、《关于核查公司<2020年股票期权与限制性股票激 励计划首次授予激励对象名单>的议案》
5	第五届监事会 第九次会议	2020.7.7	1、《关于调整公司2020年股票期权与限制性股票激 励计划相关事项的议案》
			2、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股 票的议案》
6	第五届监事会 第十次会议	2020.8.27	1、《关于公司2020年半年度报告全文及摘要的议案》
			2、《关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情 况专项报告的议案》
7	第五届监事会 第十一次会议	2020.10.29	《关于公司2020年第三季度报告全文的议案》
8	第五届监事会 第十二次会议	2020.12.25	《关于公司部分募投项目延期的议案》

二、 2020 年度监事会日常监督工作情况

报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》赋予的权利与职责，积极 支持董事会和管理层开展工作，以认真负责的态度行使监督职能，实现监督工作 的参与性、经常性和有效性。

监事会成员通过列席董事会、出席股东大会等重要会议，参与公司重大事项 的审议与决策，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会 决议的执行情况、公司高级管理人员的尽职情况以及公司管理制度等进行了监 督。监事会认为，报告期内，公司决策程序合法，董事及高级管理人员在履行职 务时勤勉尽责，不存在违反国家法律、行政法规、公司章程及损害公司利益的情 况。

监事会通过密切关注公司财务状况，检查核对会计报表、审计报告等财务资 料，确认其内容真实、合法。

三、监事会对公司 2020 年度有关事项的核查意见

1 、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事 规则》等赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况

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以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。

监事会认为：公司依法经营，董事会运作规范、决策程序科学、合法，能够 认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内 部控制制度，充分维护股东利益；公司董事及高级管理人员在履行职责和行使职 权时，没有违反法律、法规、公司章程和损害公司及股东利益的行为。

2 、检查公司财务情况

报告期内，监事会认真检查了公司财务制度和财务运作情况，审核了董事会 提交的季度、半年度、年度财务报告及其它文件。监事会认为，公司财务会计制 度健全，财务运作规范，会计无重大遗漏和虚假记载。

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告出具了 标准无保留意见的审计报告，审计意见客观、真实、公正地反映了公司 2020 年 度的财务状况、经营成果和现金流量。监事会同意其所出具的标准无保留审计意 见。

3 、公司募集资金实际使用情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为： 公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公 司章程》、《公司募集资金管理办法》等公司制度的规定，募集资金的使用合法、 合规，实际投入项目与承诺投入项目一致，及时、真实、准确、完整披露募集资 金使用与存放情况，未发现违反法律法规及损害股东利益的行为。

报告期内，公司严格按照有关规定及时归还了前次用于暂时补充流动资金的 部分闲置募集资金，不存在违规使用募集资金的情形；公司使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金，有利于提高暂时闲置募集资金的使用效率，符合公司全体 股东的利益，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形；公司延长募投项目的 建设期，是公司根据项目的实际进展情况作出的审慎决定，不会对公司的正常经 营产生不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

4 、关联交易情况

报告期内，公司与关联方的日常性关联交易事项均履行了相应的法定程序， 关联交易按合同或协议公平交易，不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

5 、公司定期报告审核情况

报告期内，监事会对公司定期报告进行了审核，认为公司定期报告的编制和

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审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6 、对内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司 2020 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设 和运行情况进行了核查，监事会认为：公司根据相关法律法规、部门规章以及《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定建立了健全的内控制度，内控制度完 整、合理，符合公司目前的实际经营情况。公司内部控制体系保障了公司资产安 全，确保了公司信息披露的真实、准确、完整。

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷 认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺 陷。公司内部控制是有效的。

2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章 程》和《监事会议事规则》等相关规定，以更加严谨的工作态度忠实、勤勉地履 行职责，确保公司董事会及经营管理层依法经营，促进公司健康、稳定、持续发 展，认真维护公司及股东尤其是中小投资者的合法利益。 特此报告。

湖南科创信息技术股份有限公司 监事会

2021 年 4 月 15 日

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