Hunan Creator Information Technologies CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Jul 20, 2021

证券代码： 300730 证券简称：科创信息 公告编号： 2021-062

湖南科创信息技术股份有限公司

关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权第一个行权期自主行权的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1 、公司首次授予股票期权代码： 036428 ，期权简称：科创 JLC1 。

2 、公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个 行权期符合行权条件的激励对象共计 98 人，可行权的期权数量为 41.00 万份， 占目前公司总股本比例为 0.26% 。行权价格为 13.91 元 / 份。

• 3 、本次行权采用自主行权模式。

4 、本次股票期权行权期限自 2021 年 7 月 7 日起至 2022 年 7 月 6 日止，根 据可交易日及行权手续办理情况，本次实际可行权期限为 2021 年 7 月 22 日至 2022 年 7 月 6 日止。

5 、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

湖南科创信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 13 日召 开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期的 行权/解除限售条件成就的议案》，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 （以下简称“激励计划”）首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，采 用自主行权方式行权。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 14 日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的公告》（公告 编号：2021-058）。

截至本公告日，本次自主行权条件已获深圳证券交易所审核通过，公司已在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本 次自主行权具体安排如下：

一、股票期权代码及简称

本次行权的股票期权代码：036428，期权简称：科创 JLC1。

二、行权股票的来源

公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

三、 本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

1、股票期权行权价格调整的说明

1.1 经公司 2019 年年度股东大会审议通过，公司 2019 年度利润分配方案以 总股本 158,008,198 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.6 元（含 税），本次权益分派已于 2020 年 6 月 10 日实施完毕。

公司于 2020 年 7 月 7 日召开的第五届董事会第九次会议，审议通过了《关 于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，首次授 予部分股票期权行权价格由 14.03 元/份调整为 13.97 元/份。具体内容详见巨潮资 讯网上的《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公 告》（公告编号：2020-035）。

1.2 经公司 2020 年年度股东大会审议通过，公司 2020 年度利润分配方案以 总股本 159,533,198 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.6 元（含 税），本次权益分派已于 2021 年 6 月 18 日实施完毕。

公司于 2021 年 7 月 13 日召开的第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，首次授予部 分股票期权的行权价格由 13.97 元/份调整为 13.91 元/份。具体内容详见巨潮资讯 网上的《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》（公 告编号：2021-055）。

2、注销部分股票期权的说明

公司于 2021 年 4 月 15 日召开的第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》， 公司决定将首次授予股票期权中因个人原因离职的原 9 名激励对象已获授但尚 未行权的股票期权合计 18 万份进行注销。注销完成后，公司首次授予的股票期 权数量调整为 221 万份、激励对象调整为 100 人。具体内容详见巨潮资讯网上的 《关于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的公 告》（公告编号：2021-019）。

公司于 2021 年 7 月 13 日召开的第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关

于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》， 公司决定将首次授予股票期权中因个人原因离职的原 2 名激励对象已获授但尚 未行权的股票期权合计 4 万份，以及因 2020 年度个人绩效考核结果为“良好”、 “合格”的 24 名激励对象对应已获授但不得行权的股票期权合计 2.4 万份进行 注销。

注销完成后，公司首次授予的股票期权数量调整为 214.6 万份、激励对象调 整为 98 人。具体内容详见巨潮资讯网上的《关于注销 2020 年股票期权与限制性 股票激励计划首次授予部分股票期权的公告》（公告编号：2021-056）。

四、行权价格及可行权数量

本次符合行权条件的激励对象共计 98 人，可行权的股票期权数量为 41.00 万份，行权价格为 13.91 元/份。首次授予第一个行权期可行权的激励对象名单及 可行权数量：

		获授的股票 期权数量 （万份）	本次可行权 的股票期权 数量（万份）	剩余尚未行 权的数量 （万份）	本次可行权数量占 授予的股票期权数 量比例
姓名	职务
中层管理人员、核心技术 （业务）骨干（98人）		217.00	41.00	173.60	18.89%
合计（98人）		217.00	41.00	173.60	18.89%

注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。 若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、 配股或缩股等事项，股权期权数量和行权价格将进行相应调整。

五、行权期限及可行权日

公司激励计划首次授予股票期权共分为三个行权期，本次为第一个行权期， 可行权期限自 2021 年 7 月 7 日起至 2022 年 7 月 6 日止，根据可交易日及行权手 续办理情况，实际可行权期限为 2021 年 7 月 22 日至 2022 年 7 月 6 日，行权所 得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2 日）上市交易。

根据相关规定，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

• （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，

• 自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

• （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行 权的股票期权不得行权。

六、行权方式

本次股票期权行权采取自主行权模式。

公司自主行权承办证券公司为华泰证券股份有限公司，承办券商已在业务承 诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统功能符合自主行权业 务操作及相关合规性要求。

七、本次行权对公司的影响

1、对公司股权结构和上市条件的影响

本次可行权的股票期权如果全部行权，公司股本将增加 410,000 股。本次行 权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。 本次股权激励第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

2、对公司经营能力和财务状况的影响

本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待 期内摊销，计入相关成本或费用，并相应增加资本公积。根据公司股权激励计划 的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由 159,533,198 股 增加至 159,943,198 股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影 响以经会计师事务所审计的数据为准。

3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》中关于公允价 值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。 公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公 司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费 用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时 将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”， 行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不 会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

八、其他说明

• 1、公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、

股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信

息。

• 2、公司董事、高级管理人员未参与本次股票期权激励。

• 3、本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权所募集资金将存储于

公司行权专户，用于补充公司流动资金。

• 4、激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采

• 用公司代扣代缴的方式。

特此公告。

湖南科创信息技术股份有限公司

董事会 2021 年 7 月 20 日