Hunan Baili Engineering Sci&Tech Co.,Ltd — Major Shareholding Notification 2019

Jul 22, 2019

证券代码：603959 证券简称：百利科技 公告编号：2019-069

湖南百利工程科技股份有限公司

关于控股股东权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次权益变动属于公司控股股东西藏新海新创业投资有限公司（以下简称 “新海新投资”）与陕西铜川金锂产业发展基金（有限合伙）（以下简称“金 锂基金”）签署《股份转让协议》，将其持有的公司股份予以转让，本次转 让未触及要约收购。

• 本次权益变动未使公司控股股东及实际控制人发生变化。

• 本次股份转让事项需上海证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理协议转让过户手续。

一、本次权益变动基本情况

湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年7 月22 日 接到控股股东新海新投资通知，新海新投资于2019 年7 月21 日与金锂基金签署 了《股份转让协议》，拟通过协议转让方式转让其持有的公司无限售条件流通股 21,952,000 股，占公司总股本的5%。

本次权益变动不会导致公司第一大股东或者实际控制人发生变化。本次权益 变动前后，相关股东股份变化情况见下表：

	股东名称	本次权益变动前	本次权益变动前	本次权益变动后	本次权益变动后
		持股数量（股）	持股比例	持股数量（股）	持股比例

新海新投资金锂基金	230,496,000	52.5%	208,544,000	47.5%
	0	0	21,952,000	5%

二、信息披露义务人基本情况

1、转让方（卖方）情况

	企业名称	西藏新海新创业投资有限公司	西藏新海新创业投资有限公司
	住所	拉萨经济技术开发区林琼岗东一路13 号金岳医药公司办公楼409 号
	注册资本	6000万元人民币
	法定代表人	王海荣
	社会统一信用代码	91540091578612038R
	企业类型	有限责任公司(自然人投资或控股)
	经营范围	创业投资（不得从事担保和房地产业务；不得参与发起或管理公募或私募证券投资基金、投资金融衍生品不得以公开方式募集资金吸收公众存款发放
		；	、、
		贷款；不得从事证券、期货	类投资；不得公开交易证
		券类投资产品或金融衍生产理财产品和相关衍生业务）	品；不得经营金融产品、【依法需经批准的项目，
		经相关部门批准后方可经营	该项目】。
	成立日期	2011年07月08日
2、受让方（买方）情况

2、受让方（买方）情况

企业名称 陕西铜川金锂产业发展基金（有限合伙）

住所	陕西省铜川市新区正阳路18 号正阳财富中心13 楼
执行事务合伙人	陕西金资基金管理有限公司
社会统一信用代码	91610200MA6X8RB566
企业类型	有限合伙企业
经营范围	股权投资、实业投资、创业投资（不得以公开方式募集资金；仅限以自有资产投资）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期	2019年06月26日

三、股份转让协议的主要内容

• （一）转让数量：21,952,000 股无限售A 股股份，占公司总股本的5%。

（二）转让价款：265,728,960.00 元

（三）支付安排：

1、第一阶段交易价款金额为190,000,000.00 元。各方确认，在取得上海证券 交易所就本次股份协议转让出具合规确认意见书且各方完成全部标的股份交割准 备之日起的7 个交易日内，受让方向转让方指定的账户支付上述第一阶段交易价款。

转让方承诺：受让方支付第一阶段交易价款后10 个交易日内完成全部标的股 份过户登记至受让方名下。

2、第二阶段交易价款，共计75,728,960.00 元。自全部标的股份过户至受让 方名下且转让方及其指定第三方与受让方结清所有费用后的5 个交易日内，受让方 向转让方指定的账号支付剩余75,728,960.00 元。

（四）本次转让以后若转让方继续减持其所持有百利科技股份的，转让方及百 利科技实际控制人在本协议签署后3 年内不得丧失其控股及实际控制地位。

（五）后续安排

1、本次转让完成后，受让方可提名1 名非独立董事候选人，经受让方书面告 知，在遵守中国法律和上市公司章程的前提下，转让方应对相关议案投赞成票并于

交割完成且受让方支付完毕全部交易价款之日后2 个月内完成董事会的改选工作。

2、本协议签署后，转让方应当维护上市公司经营业务、经营团队的稳定和上 市公司的声誉。

（六）生效条件：本协议经各方法定代表人或其授权代表签署并加盖公章之日 起成立并生效。

（七）违约责任：

1、受让方支付第一阶段交易价款后10 个交易日内，转让方未将标的股份过户 登记至受让方名下，受让方有权选择单方面解除本协议或要求转让方继续履行本协 议。受让方选择单方面解除本协议的，转让方应无条件退还已经支付的交易价款及 期间利息，并向受让方一次性支付违约金人民币60,000,000 元(大写：陆仟万元)。 受让方选择要求转让方继续履行本协议的，转让方以受让方支付第一阶段交易价款 后10 个交易日的次日起按本次交易价款的万分之三/日向受让方支付违约金直至标 的股份过户登记手续办理完成。

2、若受让方未能根据本协议的约定支付相应交易价款的，转让方有权要求受 让方继续按照本协议的约定时间履行付款义务，并自逾期之日起按照拖欠款项金额 的万分之三/日向转让方支付违约金。

3、 除本协议另有约定，本协议的任何一方违反其在本协议中的任何声明、保 证和承诺或违反或不履行本协议项下全部或部分义务的，均构成违约。

（七）争议解决：与本协议的解释和执行发生争议的，各方应友好协商解决； 协商不成，任何一方可向受让方所在地有管辖权的人民法院起诉。

三、所涉及后续事项

1、上述权益变动情况不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

2、本次权益变动信息披露义务人新海新投资与金锂基金已履行权益变动报告 义务，详见同日公告的《百利科技简式权益变动报告书》。公司将密切关注上述股 份转让事宜的进展情况，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

湖南百利工程科技股份有限公司董事会 二〇一九年七月二十三日