Hunan Baili Engineering Sci&Tech Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2017

Apr 14, 2017

证券代码：603959 证券简称：百利科技 公告编号：2017-028

湖南百利工程科技股份有限公司

控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员关于 公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺 的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行可转换公司 债券。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重 组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等有关法律、法 规和规范性文件的要求，为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股 东、实际控制人以及董事、高级管理人员分别对本次公开发行可转换公司债券摊薄 即期回报填补措施出具了相关承诺。

（一）公司控股股东、实际控制人承诺

公司控股股东、实际控制人根据中国证监会对再融资填补即期回报措施能够得到 切实履行的相关规定，承诺：“不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。”

（二）公司董事、高级管理人员承诺

为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺如下： 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方 式损害公司利益。

• 2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。

• 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。

4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况 相挂钩。

• 5、如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司

• 填补回报措施的执行情况相挂钩。

如公司相关主体违反其做出的填补回报措施切实履行的相关承诺，公司将根据 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定对承诺主体的失信行为进行处 理。

同时，提请股东大会授权董事会，在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期 回报有最新规定及要求的情形下，届时根据相关法律法规及监管部门的最新要求，进 一步分析、研究、论证本次公开发行可转债对公司即期财务指标及公司股东即期回报 等影响，制订、修改相关的填补措施，并全权处理与此相关的其他事宜。董事会审议 通过后将提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

湖南百利工程科技股份有限公司董事会 二〇一七年四月十五日