HULUDAO ZINC INDUSTRY CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Sep 23, 2021

葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD.

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股票代码：000751 股票简称：锌业股份 公告编号：2021-066

葫芦岛锌业股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1.会议届次：公司2021年第二次临时股东大会

• 2.召集人：公司董事会。

• 会议召开的合法、合规性：公司于2021年8月23日召开第十届董事会第四 次会议，审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，本次股东 大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等规定。

4.会议时间：

（1）现场会议召开时间：2021年10月11日13:30

（2）网络投票时间：

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年10 — — 月11日9:15—9:25, 9:30 11:30，13:00 15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年10月11日 9:15至15:00期间的任意时间。

5.会议召开方式：

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。本公司将通过深圳证 券交易所交易系统和互联网投票系统（http/wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

本公司股东大会只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2021年9月27日

• 7.出席对象：

(1)截至 2021 年 9 月 27 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大

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• 会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本 公司股东。

• (2)本公司董事、监事和高级管理人员。

• (3)本公司聘请的律师。

• (4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8.会议地点：葫芦岛锌业股份有限公司四楼会议室。

• 二、会议事项

• 1、审议《关于公司重大资产购买暨关联交易符合相关法律法规的议案》；

• 2、逐项审议《关于公司重大资产购买方案的议案》；

• （1）方案概要

（2）交易对方

（3）标的资产

（4）标的资产的定价原则及交易对价

（5）对价形式

（6）价款支付

（7）交割

（8）过渡期损益

（9）决议的有效期

• 3、审议《关于<葫芦岛锌业股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草

案）（修订稿）>及其摘要的议案》；

• 4、审议《关于公司重大资产购买暨关联交易符合<上市公司重大资产重组管

理办法>第十一条规定的议案》；

5、审议《关于公司重大资产购买暨关联交易不构成<上市公司重大资产重组 管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》；

• 6、审议《关于公司重大资产购买暨关联交易符合<关于规范上市公司重大资

• 产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；

7、审议《关于公司重大资产购买构成关联交易的议案》；

• 8、审议《关于签署附条件生效的<股权转让协议>的议案》；

• 9、审议《关于签署附条件生效的<业绩补偿协议>的议案》；

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10、审议《关于批准公司重大资产购买相关审计报告、备考审阅报告及评估 报告的议案》；

11、审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评 估目的的相关性以及评估定价的公允性的说明的议案》；

12、审议《关于公司重大资产购买定价的依据及公平合理性说明的议案》；

13、审议《关于公司重大资产购买暨关联交易履行法定程序的完备性、合规 性及提交法律文件的有效性的说明的议案》；

14、审议《关于公司重大资产购买摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺 的议案》；

15、审议《关于公司股票价格波动达到<关于规范上市公司信息披露及相关 各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》；

16、审议《关于公司重大资产购买中相关主体不存在<关于加强与上市公司 重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条规定情形的议案》；

17、审议《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次重大资产购买有 关事宜的议案》。

注：

1.上述议案具体内容详见2021年8月24日及2021年9月24日登载于巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn/）的《葫芦岛锌业股份有限公司第十届董事会 第四次会议决议公告》、《葫芦岛锌业股份有限公司第十届董事会第六次会议决 议公告》等相关公告。

2.根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程的规定，上述议案均为 关联交易议案，相关关联股东须回避表决。

3.根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上述议案需经出席股东 大会有效表决权的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

• 4.议案2的各项子议案需要逐项表决。

• 5.根据有关规定，对上述议案，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。

三、提案编码

		备注
提案编码	提案名称
		该列打勾的栏

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葫芦岛锌业股份有限公司

		目可以投票
100.00	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易符合相关法律法规的 议案》	√
2.00	《关于公司重大资产购买方案的议案》
2.01	《关于公司重大资产购买方案的议案》中的“方案概要”	√
2.02	《关于公司重大资产购买方案的议案》中的“交易对方”	√
2.03	《关于公司重大资产购买方案的议案》中的“标的资产”	√
2.04	《关于公司重大资产购买方案的议案》中的“定价原则及交 易对价”	√
2.05	《关于公司重大资产购买方案的议案》中的“对价形式”	√
2.06	《关于公司重大资产购买方案的议案》中的“价款支付”	√
2.07	《关于公司重大资产购买方案的议案》中的“交割”	√
2.08	《关于公司重大资产购买方案的议案》中的“过渡期损益”	√
2.09	《关于公司重大资产购买方案的议案》中的“决议的有效期”	√
3.00	《关于<葫芦岛锌业股份有限公司重大资产购买暨关联交易 报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》	√
4.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易符合<上市公司重大资 产重组管理办法>第十一条规定的议案》	√
5.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易不构成<上市公司重大 资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》	√
6.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易符合<关于规范上市公 司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》	√
7.00	《关于公司重大资产购买构成关联交易的议案》	√
8.00	《关于签署附条件生效的<股权转让协议>的议案》	√
9.00	《关于签署附条件生效的<业绩补偿协议>的议案》	√
10.00	《关于批准公司重大资产购买相关审计报告、备考审阅报告 及评估报告的议案》	√
11.00	《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方 法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的说明的议 案》	√
12.00	《关于公司重大资产购买定价的依据及公平合理性说明的 议案》	√
13.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易履行法定程序的完备 性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案》	√
14.00	《关于公司重大资产购买摊薄即期回报及填补措施和相关 主体承诺的议案》	√
15.00	《关于公司股票价格波动达到<关于规范上市公司信息披露 及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》	√
16.00	《关于公司重大资产购买中相关主体不存在<关于加强与上	√

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	市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第 十三条规定情形的议案》
17.00	《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次重大资 产购买有关事宜的议案》	√

四、会议登记方法

1.登记手续：出席现场会议的股东本人持身份证、证券账户卡；委托的代理 人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证及委托人的证券账户卡。法人股东 代理人需持盖单位公章的法人授权委托书、法人营业执照复印件、法人证券账户 卡以及出席人本人身份证；异地股东可用信函或传真方式登记并注明联系电话。

2.登记时间：2021年10月8日8:00至17:00止。

• 3.登记地点：公司证券部。

• 4.会议联系方式

联系电话：0429-2024121 公司传真：0429-2101801 邮政编码：125003 联系人：刘建平 刘采奕

公司地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号

• 5.会议费用：出席会议者交通及食宿费用自理。

五、参加网络投票的程序

1、公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可

以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

2、股东网络投票的具体程序见附件一。

六、备查文件

公司第十届董事会第四次会议决议。

公司第十届董事会第六次会议决议。

特此公告。

附件一：股东参加网络投票的操作流程

附件二：授权委托书

葫芦岛锌业股份有限公司董事会

2021年9月23日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360751”，投票简称为“锌业投

• ”

• 票 。

2.填报表决意见或选举票数。

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相 同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年10月11日的交易时间，即2021年10月11日9:15—9:25, 9:30 —11:30，13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年10月11日（现场股东大会召开当 日）上午9:15，结束时间为2021年10月11日（现场股东大会结束当日）下午3： 00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规 定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表我本人(单位)出席葫芦岛锌业股份有限

公司2021年第二次临时股东大会，并授权其对会议议案按下表所示进行表决：

		备注	表决意见	表决意见	表决意见
提案编 码
	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
			同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易符 合相关法律法规的议案》	√
2.00	《关于公司重大资产购买方案的议案》
2.01	《关于公司重大资产购买方案的议案》 中的“方案概要”	√
2.02	《关于公司重大资产购买方案的议案》 中的“交易对方”	√
2.03	《关于公司重大资产购买方案的议案》 中的“标的资产”	√
2.04	《关于公司重大资产购买方案的议案》 中的“定价原则及交易对价”	√
2.05	《关于公司重大资产购买方案的议案》 中的“对价形式”	√
2.06	《关于公司重大资产购买方案的议案》 中的“价款支付”	√
2.07	《关于公司重大资产购买方案的议案》 中的“交割”	√
2.08	《关于公司重大资产购买方案的议案》 中的“过渡期损益”	√
2.09	《关于公司重大资产购买方案的议案》 中的“决议的有效期”	√

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3.00	《关于<葫芦岛锌业股份有限公司重大 资产购买暨关联交易报告书（草案）（修 订稿）>及其摘要的议案》	√
4.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易符 合<上市公司重大资产重组管理办法> 第十一条规定的议案》	√
5.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易不 构成<上市公司重大资产重组管理办 法>第十三条规定的重组上市的议案》	√
6.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易符 合<关于规范上市公司重大资产重组若 干问题的规定>第四条规定的议案》	√
7.00	《关于公司重大资产购买构成关联交易 的议案》	√
8.00	《关于签署附条件生效的<股权转让协 议>的议案》	√
9.00	《关于签署附条件生效的<业绩补偿协 议>的议案》	√
10.00	《关于批准公司重大资产购买相关审计 报告、备考审阅报告及评估报告的议案》	√
11.00	《关于评估机构的独立性、评估假设前 提的合理性、评估方法与评估目的的相 关性以及评估定价的公允性的说明的议 案》	√
12.00	《关于公司重大资产购买定价的依据及 公平合理性说明的议案》	√
13.00	《关于公司重大资产购买暨关联交易履 行法定程序的完备性、合规性及提交法 律文件的有效性的说明的议案》	√
14.00	《关于公司重大资产购买摊薄即期回报 及填补措施和相关主体承诺的议案》	√
15.00	《关于公司股票价格波动达到<关于规	√

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	范上市公司信息披露及相关各方行为的 通知>第五条相关标准的说明的议案》
16.00	《关于公司重大资产购买中相关主体不 存在<关于加强与上市公司重大资产重 组相关股票异常交易监管的暂行规定> 第十三条规定情形的议案》	√
17.00	《关于提请股东大会授权公司董事会全 权办理本次重大资产购买有关事宜的议 案》	√

备注：

• 1.委托人对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

• 2.委托人应对“同意”、“反对”、“弃权”三项表决意见中选择一个并打“√”，多选或未作选

• 择的，则视为无效委托。

• 3.对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

委托人姓名或名称(签章) (法人股东应加盖单位印章)：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账户： 委托人持股数：

受托人（签名）： 受托人身份证号：

委托日期：2021年 月 日

有限期限：截至本次股东大会结束

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