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Jan 18, 2021

惠州硕贝德无线科技股份有限公司

董事会秘书工作细则（ 2021 年 1 月）

第一章 总则

第一条 董事会设董事会秘书一人。董事会秘书为公司的高级管 理人员，对公司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章及公司章 程等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章 任职资格

第二条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并应取得交易所颁发 的董事会秘书资格证书。

• 第三条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

• （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

• （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高

• 级管理人员，期限尚未届满；

（四）最近三年内受到中国证监会行政处罚；

• （五）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批

• 评；

（六）本公司现任监事；

• （七）深圳证券交易所规定的其他情形。

第四条 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责 人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。

董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别 作出时，该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

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第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

第六条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事 会秘书。

第七条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交 易日之前将该董事会秘书的有关材料报送证券交易所（以下简称交易 所），交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董 事会可以聘任。

第八条 公司聘任董事会秘书之前应当向交易所报送以下资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、 职务、工作表现及个人品德等内容；

• （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；

• （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。

第九条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代 表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证 券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事 会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

证券事务代表应当经过证券交易所的董事会秘书资格培训并取 得董事会秘书资格证书。

第十条 董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时 公告并向交易所提交以下资料：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、 住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

（三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、 通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提

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交变更后的资料。

第十一条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将 其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向交易所报告，说 明原因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向交 易所提交个人陈述报告。

第十二条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生 之日起在一个月内解聘董事会秘书：

（一）出现本细则第三条所规定情形之一；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损 失；

（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、交易所规定和公司 章程，给投资者造成重大损失。

第十三条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要 求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息 披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公 司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

第十四条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事 或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快 确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 董事长代行董事会秘书职责。

董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘 书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

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第四章 职责

第十五条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、公 司章程及本细则的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责 任，对公司负有忠实和勤勉义务。

第十六条 董事会秘书履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制 订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守 信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司 与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的 信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会 会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工 作并签字确认；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄 露时，及时向本所报告并公告；

（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时 回复本所问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和交易 所相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义 务；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门 规章、规范性文件、《创业板上市规则》等相关规定及公司章程，切 实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定 的决议时，应当予以提醒并立即如实地向交易所报告；

（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和交易所要求履行的其

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他职责。

第十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董 事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书 的工作。董事长应当保证董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良 好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司 有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第五章 附则

第十八条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加交易 所组织的董事会秘书后续培训。

第十九条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、 证券事务代表或者第十四条规定代行董事会秘书职责的人员负责与 交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。

第二十条 依照有关法律、法规和规范性文件的强制性规范在本 细则中作出的相应规定，在相关强制性规范作出修改时，本细则中依 据该等强制性规范所作规定将自动按修改后的相关强制性规范执行。

第二十一条 本细则由董事会审议通过后生效、执行，并由董事 会负责解释。

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