HuiZhou Intelligence Technology Group Co., Ltd — Management Reports 2016

Apr 11, 2016

天马轴承集团股份有限公司

监事会工作报告

2015 年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章 程》、《监事会议事规则》等相关法律法规和公司规章制度的规定及要求，勤勉、 诚实地履行自己职能，依法独立行使职权，以保障公司规范运作，维护公司和股 东利益。监事会对公司长远发展计划、生产经营活动、重大事项、财务状况以及 董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作、健康发展。 现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

一、报告期内监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了八次监事会，具体内容如下：

• （一）第五届监事会第四次会议于 2015 年 3 月 22 日以现场会议方式召开，

• 审议通过了如下决议：

• 1、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。

• （二）第五届监事会第五次会议于 2015 年 3 月 29 日以现场会议方式召开，

• 审议通过了如下决议：

• 1、审议通过《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

• 2、审议通过《关于<公司2015 年度非公开发行A 股股票方案>的议案》；

• 3、审议通过《关于<公司2015 年度非公开发行A 股股票预案>的议案》；

• 4、审议通过《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》；

• 5、审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》；

• 6、审议通过《关于公司与发行对象签署附条件生效的<股份认购协议书>的 议案》；

• 7、审议通过《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》；

• 8、审议通过《关于公司未来三年（2015-2017）股东回报规划的议案》。

• （三）第五届监事会第六次会议于 2015 年 4 月 19 日以现场会议方式召开，

• 审议通过了如下决议：

• 1、审议通过《公司 2014 年度报告及摘要》；

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• 2、审议通过《公司 2014 年度监事会工作报告》；

• 3、审议通过《公司 2014 年度财务决算报告》；

• 4、审议通过《公司 2014 年度利润分配预案》；

• 5、审议通过《关于预计 2015 年度日常关联交易议案》；

• 6、审议通过《关于 2014 年度内部控制的自我评价报告》；

• 7、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》；

• 8、审议通过《关于会计政策变更的议案》；

• 9、审议通过《关于修改公司章程的议案》。

• （四）第五届监事会第七次会议于 2015 年 4 月 22 日以现场会议方式召开，

• 审议通过了如下决议：

  • 1、审议通过《公司2014 年第一季度报告》。

• （五）第五届监事会第八次会议于 2015 年 8 月 16 日以现场会议方式召开，

• 审议通过了如下决议：

  • 1、审议通过《公司2015 年半年度报告》。

• （六）第五届监事会第九次会议于 2015 年 10 月 21 日以现场会议方式召开，

• 审议通过了如下决议：

• 1、审议通过《关于调整本次非公开发行 A 股股票方案的议案》；

• 2、审议通过《关于公司 2015 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的 议案》；

• 3、审议通过《关于公司与具体发行对象签署<非公开发行股份之附条件生效 的股份认购协议书之补充协议（二）>的议案》；

• 4、审议通过《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告（修订稿） 的议案》；

• 5、审议通过《关于修改公司章程的议案》。

• （七）第五届监事会第十次会议于 2015 年 10 月 25 日以现场会议方式召开，

• 审议通过了如下决议：

  • 1、审议通过《公司2015 年第三季度报告》。

  • （八）第五届监事会第十一次会议于 2015 年 11 月 6 日以现场会议方式召

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开，审议通过了如下决议：

• 1、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》。

二、监事会对公司 2015 年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查 结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

• 1、公司依法运作情况

2015 年，公司监事会依法对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情 况进行了严格的监督。公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律 法规和中国证监会以及《公司章程》所做出的各项规定，建立了较为完善的内部 控制制度并在不断健全完善中。信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员 在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利 益的行为。

• 2、检查公司财务的情况

监事会对 2015 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细 致、有效的监督、检查和审核，公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良 好。财务报告真实、公允地反映了公司 2015 年度的财务状况和经营成果。

• 3、公司关联交易情况

公司 2015 年度发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》 的规定，定价公允，属于与日常经营相关的持续性往来，符合公司实际生产经营 需要，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

• 4、公司对外担保及股权、资产置换情况

2015 年度公司未发生违规对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项 及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

• 5、对公司内部控制自我评价的意见

对董事会关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度 的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体 系,并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公

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司内部控制制度的建设及运行情况。

本届监事会将继续严格按照《公司法》、公司章程和国家有关法规政策的规 定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

天马轴承集团股份有限公司

监事会

2016 年4 月12 日

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