HuiZhou Intelligence Technology Group Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Dec 8, 2021

证券代码：002122 证券简称：ST天马 公告编号：2021-111

天马轴承集团股份有限公司

第七届监事会第十四次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议的召开情况

天马轴承集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）监事会于 2021 年 12 月 3 日以电子邮件方式向公司全体监事发出《天马轴承集团股份有限 公司第七届监事会第十四次临时会议通知》。本次会议于 2021 年 12 月 8 日以通 讯表决方式召开。会议应参与表决监事 3 名，实际参与表决监事 3 名。本次会议 的召集、召开程序及出席会议的监事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议的审议情况

1 、审议通过《关于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 部分股票期权的议案》

经核查，监事会认为：鉴于 1 名激励对象离职，其已获授但尚未行权的 10 万份股票期权不再符合行权条件，公司拟将该 10 万份股票期权进行注销。本次 注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2020 年股票 期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）中关于注销股票期权的 规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意 对上述已授予但尚未行权的 10 万份股票期权进行注销

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司于同日披露的《关于注销 2020 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予部分股票期权的公告》等相关公告。

• 2 、审议通过《关于回购注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次

• 授予部分限制性股票的议案》

经核查，监事会认为：公司拟对 1 名已离职激励对象已授予但尚未解除限售 的 5 万股限制性股票进行回购注销，回购注销原因、回购数量及价格、回购程序 合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划的规定，监事会 已经对 1 名已离职激励对象名单及公司拟回购注销的限制性股票数量进行核查， 同意回购注销已离职激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票。

具体内容详见公司于同日披露的《关于回购注销 2020 年股票期权与限制性 股票激励计划首次授予部分限制性股票的公告》等相关公告。

表决情况：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表 决权股份总数的三分之二以上同意。

3 、审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票 期权第一个行权期行权条件成就的议案》

经审核，监事会认为，本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权 条件已经成就。公司监事会对激励对象名单进行核查，在 47 名激励对象中，除 1 名原激励对象因离职已不符合激励条件外，其余 46 名激励对象行权资格合法 有效，满足本激励计划设定的第一个行权期的行权条件。同意公司为符合行权条 件的 46 名激励对象办理行权相关事宜。

表决情况：同意 3 人，反对 0 人，弃权 0 人。

具体内容详见公司于同日披露的《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》等相关公告。

4 、审议通过《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制 性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

经审核，监事会认为，本激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期 解除限售条件已经成就。公司监事会对激励对象名单进行核查，在 47 名激励对 象中，除 1 名激励对象离职已不符合激励条件外，其余 46 名激励对象解除限售 资格合法有效，满足本激励计划设定的首次授予第一个解除限售期解除限售条件。 同意公司为符合解除限售条件的 46 名激励对象办理解除限售相关事宜。

表决情况：同意 3 人，反对 0 人，弃权 0 人。

具体内容详见公司于同日披露的《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励

计划限制性股票首次授予限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件成就的 公告》等相关公告。

• 5 、审议通过《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》

具体内容详见公司于同日披露的《关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告》。 表决情况：同意 3 票、弃权 0 票、反对 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件

• 1、第七届监事会第十四次临时会议决议

天马轴承集团股份有限公司

监 事 会 2021 年 12 月 9 日