HuiZhou Intelligence Technology Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 27, 2018

天马轴承集团股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定 和有关法律、法规的要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行了 监督职责，促进了企业的规范运作和良性发展。现将2017 年度监事会主要工作 报告如下：

一、本报告期内监事会的工作情况

本报告期内监事会共召开七次会议，具体情况如下：

序号	会议时间	会议届次	议案名称
1	2017 年4月27 日	第五届监事会第十八次会议	关于2016 年度监事会工作报告的议案
			关于2016 年度财务决算报告的议案
			关于2017 年度财务预算报告的议案
			关于2016 年度利润分配预案的议案
			关于聘任审计机构的议案
			关于公司2016 年度报告及摘要的议案
			关于公司2017 年第一季度报告的议案
			关于天马轴承集团股份有限公司内部控制自我评价报告的议案
			2017 年关于公司监事薪酬的议案
			关于公司监事会换届选举暨第六届监事会监事候选人提名的议案
			关于预计2017 年度日常关联交易的议案
2	2017 年5月22 日	第五届监事会第十九次会议	关于拟对全资子公司进行增资的议案
3	2017 年6月9 日	第六届监事会第一次会议	关于选举第六届监事会主席的议案

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4	4			关于收购上海微盟科技股份有限公司股权的议案	关于收购上海微盟科技股份有限公司股权的议案	关于收购上海微盟科技股份有限公司股权的议案
				关于收购博易智软（北京）技术股份有限公司股权的议案
		21 年	第六监事	关于收购博易智司股权的议案	软（北京）技术股份有
		07 7月21 日	届会第二次会议
				关于本次收购不	构成重大资产重组的议案
				关于公司2017 案）的议案	年限制性股票激励计划（	预
5		2017 年8月28 日	第六届监事会第三次会议	关于公司2017 议案	年半年度报告全文及摘要	的
6		2017 年10	第六届监事会	关于公司2017
					第三季度报告的议案
		月26 日	第四次会议
7		2017 年11月27 日	第六届监事会第五次会议	关于变更会计师事务所的议案

二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等有关规定，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表如下 意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的要求规范运作， 决策程序合法。公司建立了较为规范和完善的法人治理结构和内部控制制度。公 司董事会、股东大会的召集、召开和决议均符合相关法律、法规的规定；董事会 能够认真履行股东大会决议，无任何损害股东利益和公司利益的情况发生。公司 董事、高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和制度的相 关规定，为实现股东权益最大化，勤勉尽责，在执行公司职务时，未发现有违反 法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

报告期内，监事会对公司的财务状况进行了审查，认为公司财务管理规范， 各项内部控制制度得到了严格的执行。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）对公司2017 年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告客观、公正；

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公司2017 年度财务报告真实可靠地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司收购、出售资产交易情况

2017 年，监事会对公司的经营活动进行监督，未发现公司存在违规收购、 出售资产等情况，不存在任何违反股东大会决议、损害股东权益或造成公司资产 流失的情况。

（四）关联交易行为

监事会对公司2017 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司严格 执行了关联交易决策制度，关联交易遵循了市场公允性原则，对全体股东（包括 关联股东及中小股东）公平、公正、合理，不存在损害公司及股东利益的行为。 （五）审计报告

监事会认真审议了公司2017 年度审计报告。经核查，监事会认为董事会编 制和审核2017 年年度审计报告的程序符合法律法规和中国证监会的规定，报告 内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司聘 请的天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行了审计并出具标准审计报告， 报告内容真实有效。

（六）关于公司2017 年度报告及摘要的议案

监事会经审核认为：董事会编制和审核2017 年度报告、2017 年度报告摘要 的程序符合相关法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（八）关于公司2018 年第一季度报告的议案

监事会经审核认为：董事会编制和审核2018 年第一季度报告的程序符合相 关法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（九）关于天马轴承集团股份有限公司内部控制自我评价报告的议案

监事会经审核认为：公司已按照财政部颁布的《企业内部控制基本规范》的 有关规范标准的要求建立了与财务报表相关的内部控制。公司内部控制制度规范 了各部门之间的分工与协调合作，使各部门相互配合、相互监督，有利于公司整 体的高效运转。公司现有的各项内部管理及控制制度可以有效保护股东权利，股 东可以通过股东大会决定公司经营方针和投资计划。公司设立的监事会作为公司

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常设监督机构，有利于维护股东权益。公司已经建立完善的内部控制制度，并在 生产经营活动中得到严格的遵守。公司内部控制是完整、合理、有效的，不存在 重大缺陷。

（十）关于预计2018 年度日常关联交易的议案

监事会经审核认为：公司2018 年度预计发生的日常关联交易是在公平合理、 双方协商一致的基础上进行的，交易价格的确定符合公开、公平、公正的原则， 交易方式符合市场规则，交易价格公允，没有损害公司及公司非关联股东、特别 是中小股东的利益。监事会对公司上述关联交易无异议。

三、公司监事会2018 年度工作计划

2018 年本届监事会将继续忠实勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理结 构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。

1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作 情况实施监督。

3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形 象的行为发生。

报告完毕，请审议。

天马轴承集团股份有限公司

监事会

2018 年4 月26 日

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