Huida Sanitary Ware Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

May 5, 2021

证券代码：603385 证券简称：惠达卫浴 公告编号：2021-043

惠达卫浴股份有限公司

关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 首次授予限制性股票登记日：2021 年 4 月 29 日

• 首次授予限制性股票登记数量：472.00 万股

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，惠达卫浴股份有限 公司（以下简称“公司”或“本公司”）已于 2021 年 4 月 29 日在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理完成公司 2021 年限制性股票激励计划的首次授予 登记工作，现将相关事项公告如下：

一、限制性股票授予情况

（一）本次股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2021 年 1 月 4 日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划相 关议案发表了同意的独立意见。

2、2021 年 1 月 4 日，公司召开第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

3、2021 年 2 月 6 日，公司披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激

励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及《关于 2021 年限制性股票 激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021 年 2 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

5、2021 年 3 月 17 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监 事会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授 予激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股 票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对调整后的首次授 予激励对象名单进行了核实并发表了明确同意的意见。

6、2021 年 4 月 19 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关 于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》，鉴于公司实施 2020 年年度权益分派方案，同意 2021 年限制性股票激励计划首次授予价格由 5.72 元 /股调整为 5.477 元/股。公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。

（二）限制性股票的实际授予情况

公司2021年限制性股票激励计划首次授予的实际情况如下：

1、首次授予日：2021年3月17日。

2、首次授予数量：472.00万股。

• 3、首次授予人数：94人，为公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、

• 核心管理人员及核心技术（业务）骨干。

• 4、首次授予价格：5.477元/股。

• 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

• 6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明

本次完成登记的限制性股票数量以及激励对象与公司公布的《关于向激励对 象首次授予限制性股票的公告》和《2021年限制性股票激励计划激励对象名单（授 予日）》一致，未有其他调整。

• （三）授予限制性股票的具体分配情况

序号	姓名	职务	获授的限制性股 票数量（万股）	占首次授予限制 性股票总数的比	占本次增发前公司 股本总额的比例

				例
1	殷慷	董事、副总经理	30.00	6.36%	0.08%
2	张春玉	副总经理、董事 会秘书	20.00	4.24%	0.05%
核心管理人员、核心技术（业务） 骨干（92人）			422.00	89.41%	1.11%
首次授予合计			472.00	100.00%	1.24%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本

的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公 司股本总额的 10%。

2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上市公司 5%以 上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。

二、限制性股票激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况

（一）本激励计划的有效期

本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授 的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。 （二）本激励计划的限售期和解除限售安排

本激励计划的激励对象所获授的限制性股票限售期分别为自限制性股票首 次授予登记完成之日起 12 个月、24 个月。预留部分的限制性股票限售期分别为 自其授予登记完成之日起 12 个月、24 个月。

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担 保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积转增股本、股票红利、 股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等 股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满 足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

（三）首次获授的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下 表所示：

解除限售安排	解除限售时间	解除限售 比例
首次授予的限制性股票 第一个解除限售期	自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日 起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个 交易日当日止	50%
首次授予的限制性股票 第二个解除限售期	自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日 起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个 交易日当日止	50%

三、限制性股票认购资金的验资情况

根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙人）出具的编号为天职业字 [2021]25342 号《验资报告》：截至 2021 年 04 月 21 日，惠达卫浴已经完成了 472.00 万股 A 股股票的激励计划授予，每股授予价格为 5.477 元，认购以人民币 缴足，共计人民币贰仟伍佰捌拾伍万壹仟肆佰肆拾元整，实际缴纳认购款 25,851,440.00 元。本次限制性股票激励计划涉及股份为公司向激励对象定向发行 公司 A 股普通股，本次认购后惠达卫浴股本增加 4,720,000.00 元，认购后股本为 384,482,298.00 元。

四、本次授予限制性股票的登记情况

公司于 2021 年 4 月 30 日收到中证登上海分公司出具的《证券变更登记证 明》，本次授予的 472.00 万股限制性股票已于 2021 年 4 月 29 日在中证登上海 分公司完成登记。

根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，股权激励计划经股东大会 审议通过后，上市公司应当在 60 日内授予权益并完成公告、登记，不得授出权 益的期间不计算在 60 日内。因公司于 2021 年 3 月 12 日披露了《2020 年年度报 告》及 2021 年 4 月 20 日披露了《2021 年第一季度报告》，根据规定，公司定 期报告公告前三十日不计算在 60 日内，因此，公司本次授予限制性股票的有效 期间将相应顺延。公司本激励计划限制性股票授予并完成登记、公告等相关程序 符合《上市公司股权激励管理办法》和激励计划的相关规定。

五、股本结构变动情况表

单位：股

类别	本次变动前	本次变动前	本次变动增加	本次变动增加	本次变动后	本次变动后
	股份数	比例	增加	减少	股份数	比例
有限售条 件股份	10,365,854	2.73%	4,720,000	-	15,085,854	3.92%
无限售条 件股份	369,396,444	97.27%	-	-	369,396,444	96.08%
合计	379,762,298	100.00%	4,720,000	-	384,482,298	100.00%

本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

六、授予前后公司控股股东及其他持有 5% 以上股份股东的影响

本次限制性股票授予完成后，公司股份总数从 379,762,298 股增加至 384,482,298 股，其中控股股东王惠文持有公司股份 66,982,269 股、王彦庆持有 公司股份 28,912,887 股、王彦伟持有公司股份 11,268,954 股、董化忠持有公司股 份 12,669,991 股，合计持股比例为 31.17%，王彦庆通过公司股东鼎立投资间接 持有公司 0.35%的股份，因此王惠文及其一致行动人合计持有公司股份比例为 31.52%，较授予登记完成前减少 0.39%。公司控股股东持股比例的变化不会导致 公司控股股东及实际控制人发生变化。

公司持有 5%以上股份的股东唐山市丰南区庆伟投资有限公司（以下简称“庆 伟投资”）在授予前持有公司股份 19,040,350 股，占授予前公司股本总数的 5.01%； 授予完成后，其所持股份占公司授予后股本总数的 4.95%；除庆伟投资外，公司 其他持有 5%以上股份的股东在授予前后持有公司股份比例仍超过 5%。

七、本次股权激励计划募集资金使用计划及说明

本次股权激励计划筹集的资金将全部用于补充公司流动资金。

八、股份支付费用对公司财务状况的影响

按照《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工 具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模型 对限制性股票的公允价值进行计算。公司本次激励计划限制性股票的授予对公司 相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。

董事会已确定激励计划的首次授予日为2021年3月17日，根据首次授予日限

制性股票的公允价值确认激励成本。经测算，本激励计划首次授予的限制性股票 对各期会计成本的合计影响如下表所示：

首次授予的限制性 股票数量（万股）	需摊销的总费 用（万元）	2021年 （万元）	2022年 （万元）	2023年 （万元）
472.00	2803.68	1752.30	934.56	116.82

• 注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予

• 数量相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响；

• 2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

特此公告。

惠达卫浴股份有限公司董事会

2021 年 5 月 6 日