Hubei Forbon Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2017

Apr 26, 2017

光大证券股份有限公司

关于湖北富邦科技股份有限公司

2016 年度跟踪报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司	被保荐公司简称：富邦股份
保荐代表人姓名：杨小虎	联系电话：13902915577
保荐代表人姓名：李国强	联系电话：13509693736

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是。持续督导人员已按照相 关规定在公司信息披露文件公 告前或公告后审阅公司文件内 容。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是。已经按照相关要求督导 公司建立健全《募集资金管理办 法》、《内部控制制度》、《内部审 计制度》、《关联交易决策制度》 等规章制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文	是。持续督导人员对募集资

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件一致	金使用情况进行详细核查。
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	2次
（2）报告事项的主要内容	1、2016 年半年度跟踪报 告。 2、2016年度持续督导的培 训情况报告。
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2016年11月3日。
（3）培训的主要内容	1、创业板上市公司募集资 金使用及管理相关规定；

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	2、上市公司募集资金使用
	及管理违规案例解析。
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无	不适用
2．公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4．控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5．募集资金存放及使用	无	不适用
6．关联交易	无	不适用
7．对外担保	无	不适用
8．收购、出售资产	无	不适用
9．其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11．其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
应城市富邦科技有限公司、王仁宗及方胜玲夫妇关于 股份锁定的承诺	是	不适用
武汉长江创富投资有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用

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NORTHLAND CHEMICALS PTE. LTD.关于股份锁定 的承诺	是	不适用
江苏华工创业投资有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
武汉华工创业投资有限责任公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
正鸿发展有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
天津博润投资有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
武汉高农生物创业投资有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
NORTHLAND CHEMICALS INVESTMENT LIMITED 关于股份锁定的承诺	是	不适用
王天慧、王应宗、冯嘉炜、黄亮、缪鸽、阮自斌、宋 功武、万刚、王国文、王华君、王晓菊、徐祖顺、喻 东贵、张子琴、周志斌关于股份锁定的承诺	是	不适用
王仁宗、林柏豪、方胜玲、王应宗、周志斌、冯嘉炜、 黄亮、阮自斌、王天慧、王晓菊关于股份锁定的承诺	是	不适用
应城市富邦科技有限公司持股减持意向	是	不适用
武汉长江创富投资有限公司持股减持意向	是	不适用
NORTHLAND CHEMICALS PTE. LTD.持股减持意向	是	不适用
江苏华工创业投资有限公司持股减持意向	是	不适用
公司关于发行上市文件真实性的承诺	是	不适用
应城市富邦科技有限公司关于发行上市文件真实性的 承诺	是	不适用
武汉长江创富投资有限公司关于发行上市文件真实性 的承诺	是	不适用
NORTHLAND CHEMICALS INVESTMENT LIMITED 关于发行上市文件真实性的承诺	是	不适用
江苏华工创业投资有限公司关于发行上市文件真实性 的承诺	是	不适用
公司关于履行所做承诺的约束措施	是	不适用
应城市富邦科技有限公司关于履行所做承诺的约束措	是	不适用

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施
应城市富邦科技有限公司、王仁宗及方胜玲夫妇关于 补缴社会保险和住房公积金的承诺	是	不适用
应城市富邦科技有限公司、王仁宗及方胜玲夫妇关于 避免同业竞争的承诺	是	不适用
林柏豪关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
公司关于减少关联交易的承诺	是	不适用
应城市富邦科技有限公司、王仁宗、方胜玲、林柏豪、 周志斌、岳蓉、许秀成、张慧德、李振勇、冯嘉炜、 聂志红、阮自斌、黄亮、王天慧、王应宗、湖北富邦 科技股份有限公司关于稳定公司股价的承诺	是	不适用
王仁宗、林柏豪、方胜玲、王应宗、周志斌、冯嘉炜、 黄亮、阮自斌、王天慧、王晓菊关于稳定公司股价的 承诺	是	不适用
王仁宗、方胜玲、周志斌、林柏豪、岳蓉、王应宗、 李振勇、许秀成、张慧德、周家林、卢波、邓颖、冯 嘉炜、聂志红、黄亮、王天慧、阮自斌关于上市申请 文件如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致 使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资 者损失的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项 1．保荐代表人变更及其理由 2．报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况 3．其他需要报告的重大事项	说 明
	不适用
	不适用
	无

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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于湖北富邦科技股份有限公司 2016 年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人签名： 二○一七 年 月 日

杨小虎

二○一七 年 月 日 李国强

保荐机构：光大证券股份有限公司

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